Made available in DSpace on 2016-03-15T19:30:56Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Suzana Gilioli da Costa Nunes.pdf: 1163925 bytes, checksum: aa9c952dffb7a7d62052a6f61929b153 (MD5) Previous issue date: 2012-09-20 / This thesis involved three constructs in the area of organizational strategy, exploration, exploitation and carrying capacity of the organizational knowledge. The main objective was to evaluate the degree of association between exploration and exploitation and absorption capacity. To achieve this main objective, it was formulated three others, the secondary character, for the three constructs involved in the research. From this, twelve specific goals and two hypotheses were stated. For the achievement of general and specific objectives of this thesis it was developed a quantitative research study, with the level of analysis one hundred companies within the sectors of trade and services, located in the city of Palmas, Tocantins State. The respondents consisted of managers working at these companies. The questionnaire was developed using two scales. One for the measurement of the guidelines for exploration and exploitation, developed by Popadiuk (2012) and the other on the scale was measuring the absorption capacity of knowledge developed by Matusik and Heeley (2005). Statistical analyzes were related to the objectives of descriptive character. To verify the two hypotheses the technique involved the Structural Equation Modeling using software PLS-PM. As the concepts of exploration and exploitation were based on the proposed Popadiuk (2012) which is translated by six dimensions: practices of organizational knowledge, practices, innovation, strategic focus, competition, partnership and efficiency, hence originated six specific objectives. Since the concept of absorption capacity was translated by four specific objectives, in order that one of the dimensions involved two other smaller. The results showed that the companies surveyed have guidance for exploitation. In relation to absorptive capacity, firms have a high degree of predominance of relationship with the environment, routines and procedures and public awareness. However, showed low level in relation to individual abilities. The third goal, which is the association between the two constructs, the results showed that the analysis by structural equation modeling, we can identify the measurement model used was adequate in terms of its convergent validity and discriminant validity . Both hypotheses were confirmed. The absorption capacity knowledge showed a coefficient for explaining operation and exploitation, characterized as the significant level of 1%. The absorption capacity of more influence than the operation guidance for exploitation as ratio between operating and absorption capacity is greater than the coefficient of exploitation identified and absorption capacity. / Esta tese envolveu três construtos da área de estratégia organizacional: exploração, explotação e capacidade de absorção do conhecimento organizacional. O objetivo principal foi avaliar o grau de associação entre exploração e explotação e a capacidade absorção. Para atingir esse objetivo principal, foram formulados três outros, de caráter secundário, referentes aos três construtos envolvidos na pesquisa. A partir disso, doze objetivos específicos e duas hipóteses foram enunciadas. Para o atingimento dos objetivos gerais e específicos desta tese foi desenvolvida uma pesquisa de caráter quantitativo, tendo como nível de análise cem empresas pertencentes aos setores de comércio e de serviços, localizadas na cidade de Palmas, Estado do Tocantins. Os informantes consistiram em gestores que trabalhavam nessas empresas. O questionário aplicado envolveu a utilização de duas escalas. Uma para a mensuração das orientações para exploração e explotação, desenvolvido por Popadiuk (2012) e a outra escala foi referente à mensuração da capacidade de absorção do conhecimento, desenvolvida por Matusik e Heeley (2005). As análises estatísticas relativas aos objetivos foram de caráter descritivo. Para a verificação das duas hipóteses a técnica utilizada envolveu a Modelagem de Equações Estruturais, mediante o software PLS-PM. Como os conceitos de exploração e explotação foram baseados na proposta de Popadiuk (2012) que é traduzida por seis dimensões: práticas de conhecimento organizacional, práticas de inovação, foco estratégico, competição, parcerias e eficiência; daí, originaram-se seis objetivos específicos. Já o conceito de capacidade de absorção ficou traduzido por quatro objetivos específicos, tendo em vista que uma das dimensões envolvia duas outras, menores. Os resultados demonstraram que as empresas pesquisadas possuem orientação para explotação. Já em relação à capacidade de absorção, as empresas possuem alto grau de predominância de relacionamento com o ambiente, rotinas e procedimentos e conhecimento público. Entretanto, apresentaram baixo grau no que se refere às habilidades individuais. Quanto ao terceiro objetivo, que trata da associação entre os dois construtos, os resultados demonstraram que, pela análise, mediante a modelagem de equações estruturais, pode-se identificar que o modelo de mensuração adotado foi adequado em termos de sua validade convergente e validade discriminante. As duas hipóteses foram confirmadas. A capacidade de absorção do conhecimento apresentou um coeficiente de explicação para exploração e para explotação, caracterizados como significantes ao nível de 1%. A capacidade de absorção influencia mais a orientação para exploração do que para explotação dado que coeficiente entre exploração e capacidade de absorção foi maior do que o coeficiente identificado entre explotação e capacidade de absorção.

Os custos elevados de aquisição de conhecimento, a intensificação da concorrência e a necessidade de aproximação do consumidor vêm estimulando empresas a buscar formas alternativas de aumentar seu potencial de inovação pela integração de usuários. No entanto, a literatura e o senso comum convergem ao afirmar que nem todo usuário está habilitado a trazer conhecimentos que sustentem a vantagem competitiva das inovações. Nesse contexto, emerge a figura do lead user que, por definição, é capaz de sentir necessidades de produtos e serviços ainda não expressos por usuários regulares. Esses conhecimentos, quando adequadamente absorvidos, trazem benefícios expressivos às empresas que os incorporam ao DNP. Sabendo que as formas de incorporação de usuários apresentam variações, este estudo se destina a entender como empresas de diferentes setores absorvem conhecimentos de lead users por diferentes práticas de integração. Para tanto, foi escolhido o método de estudo de casos múltiplos incorporados, observados em três multinacionais de grande porte: Natura, Whirlpool e Microsoft (Bing). Ao todo foram avalidados cinco modos de integração distintos, escolhidos a partir de duas formações: individual (conhecimentos isolados de usuários distintos) e coletivo (conhecimentos articulados em discussões em grupo), analisados pelos métodos de indução analítica com síntese cruzada de dados. Os resultados mostraram que as categorias teóricas utilizadas para observação inicial do fenômenol: parâmetro de identificação e técnica de seleção (aquisição); mecanismo de interação (assimilação); mecanismos de socialização (transformação) e sistema de formalização (exploração) apoiaram parcialmente o entendimento das atividades do processo e, por esta razão, precisaram se complementadas pelas categorias emergentes: criação de contexto, motivação (aquisição); estímulos, parâmetro de observação, interpretação (assimilação); definição de papéis, coordenação de processos, combinação de conhecimento (transformação) e gestão do conhecimento (exploração), coletadas na fase empírica Essa complementação aumentou a robustez do modelo inicial e mostrou como a absorção de conhecimentos pode ser avaliada pelas dimensões absortivas. No entanto, as análises intra e intercasos que se seguiram, mostraram que esse entendimento era insuficiente para explicar a capacidade de absorção por diferentes práticas, uma vez que o fenômeno é influenciado por fatores contextuais associados tanto à prática de integração quanto ao modo como cada empresa se organiza para inovar (tipo de acesso ao colaborador). As reflexões teóricas realizadas a partir desses resultados permitiram contribuir com a teoria existente de duas formas: I) pelo entendimento estendido das atividades de absorção necessárias para incorporação de conhecimentos de lead users e III) pela proposição de um modelo conceitual amplo que abarcou diferentes práticas de integração considerando também os antecedentes de inovação, as atividades absortivas e os fatores adjuntos, inerentes a cada prática. Esta pesquisa objetiva contribuir para o conhecimento teórico sobre inovação e motivar reflexões que possam ser úteis para gerentes e executivos interessados em aprimorar suas práticas e processos de captação de conhecimentos de lead users. / The high costs of acquiring knowledge, the increased competition and the need for consumer approach has stimulated companies to seek alternative ways to increase their innovation potential by integrating users. However, literature and common sense converge to say that not every user is able to bring knowledge to support the competitive advantage of innovations. In this context, the picture emerges of the lead user that, by definition, is capable of sensing needs for products and services not yet expressed by regular users. This knowledge, when properly absorbed, bring significant benefits to companies that incorporate the DNP. Knowing that the forms of incorporation users have variations, this study aims to understand how companies from different sectors lead absorb knowledge users for different integration practices. Thus, it was chosen the method of multiple case study incorporated, observed in three large multinationals: Natura, Whirlpool and Microsoft (Bing). In all, we avalidados five distinct modes of integration, chosen from two configurations: individual (individual knowledge of different users) and collective (articulated knowledge in group discussions), analyzed by the methods of analytic induction cross-synthesis of data. The results showed that the theoretical categories used for the initial observation phenomenological: identification and parameter selection technique (acquisition); interaction mechanism (assimilation); socialization mechanisms (transformation) and formalizing system (exploration) partially supported the understanding of the process activities and, therefore, had to be complemented by emerging categories: context of creation, motivation (acquisition); stimulus parameter of observation, interpretation (assimilation); definition of roles, coordination processes, combination of knowledge (processing) and knowledge management (holding) collected empirical phase This supplement increased the robustness of the initial model and showed how the absorption of knowledge can be assessed by the absorptive dimensions. However, intra- and intercasos analysis that followed showed that such an approach was insufficient to explain the absorption capacity for different practices, since the phenomenon is influenced by contextual factors related both to the practice of integration as to how each enterprise is organized to innovate (type of access to the employee). The theoretical reflections made from these results allowed to contribute to the existing theory in two ways: I) by understanding extended the absorption activities necessary for incorporating lead users of knowledge and III) by proposing a broad conceptual model that encompassed different practices Integration also considering the innovation history, the absorptive activities and deputy factors inherent to each practice. This research aims to contribute to the theoretical understanding of innovation and motivate reflections that might be useful for managers and executives interested in improving their practices and lead users knowledge capture processes.

Um dos temas de maior interesse na pesquisa em estratégia nos últimos anos tem sido as capacidades dinâmicas, uma abordagem que se baseia nos conceitos de recursos e rotinas organizacionais para explicar a heterogeneidade do desempenho das organizações. Os estudos quantitativos na área são menos frequentes e tendem a usar medidas financeiras e unidimensionais, com particular interesse na relação entre as capacidades dinâmicas e o desempenho em detrimento de seus antecedentes. A fim de contribuir com a literatura, esse trabalho mapeia as principais bases teóricas relativas ao tema de capacidades dinâmicas e analisa quantitativamente o funcionamento de uma capacidade dinâmica com base em indicadores dos seus processos assim como examina seus condicionantes. Para operacionalização da etapa empírica, este trabalho elegeu um tipo específico de capacidade dinâmica, a capacidade de absorção, e restringiu a amostra a um setor, o de tecnologias da informação e comunicação no Brasil. A capacidade de absorção é relevante para a competitividade nesse setor porque ele é intensivo em conhecimento e enfrenta competição global, permitindo às organizações absorverem conhecimento de fontes externas e convertê-los em recursos que melhorem o desempenho em congruência com o ambiente. O modelo empírico foi avaliado com a técnica de modelagem de equações estruturais e construído com dados secundários de fontes oficiais. Verificou-se que a capacidade de absorção é um constructo bidimensional, cuja capacidade realizada estabelece uma relação de mediação entre a capacidade potencial e o desempenho da inovação. Foi identificado também que o desempenho da inovação afeta o desempenho de mercado, mas não o desempenho ambiental. Confirmou-se condicionantes do modelo que são estatisticamente significantes. Finalmente, foram encontradas evidências do formato do processo da capacidade de absorção. Os resultados empíricos e o mapeamento das bases conceituais contribuem para melhorar a compreensão das capacidades, com implicações teóricas e gerenciais. / One of the most relevant issues of strategy research in recent years has been dynamic capabilities, an approach, based on the concept of resources and organizational routines, aims to explain heterogeneity of organizations performance. Quantitative studies in the area are less frequent and tend to use one-dimensional and financial measures, with particularly interest in the relationship between dynamic capabilities and performance at expense of their antecedents. In order to contribute to literature, this work maps the main theoretical bases about dynamic capabilities and quantitatively analyzes the operation of a dynamic capability based on indicators of its processes as well as examining their conditionings. To operationalize empirical stage, this work elected a particular type of dynamic capability, absorptive capacity, and restricted sample to one sector, information and communication technology in Brazil. Absorptive capacity is relevant to competitiveness in this sector because it is knowledge-intensive and faces global competition, enabling organizations to absorb knowledge from external sources and convert them into resources that improve performance in congruence with environment. Empirical model was evaluated with structural equation modeling technique and built with secondary data from official sources. It was found that absorptive capacity is a two-dimensional construct, whose realized capacity establishes a mediation relationship between potential capacity and performance of innovation. It was also identified that performance of innovation affect the market performance, but not the environmental performance. It was confirmed that model constraints are statistically significant. Finally, evidence of the process format of absorptive capacity was found. Empirical results and the mapping of the conceptual bases contribute to better understanding of capabilities, with theoretical and managerial implications.

L’objet de cette thèse est l’analyse du comportement d’innovation des entreprises en Tunisie. L’analyse portesur les conditions économiques qui motivent les entreprises à innover, celles qui orientent leurs activités d’innovationet celles qui rendent difficile leur succès. La thèse est organisée en deux parties. La première partieprésente une relecture des théories modernes de l’innovation, les caractéristiques de l’économie tunisienneet celles de l’enquête sur l’innovation en Tunisie, utilisée dans l’analyse. La seconde partie de la thèse présenteles résultats des analyses statistiques et économétriques des déterminants de l’innovation en Tunisie.L’analyse est affinée autour des questions plus spécifiques, particulièrement pertinentes dans le cadre d’unpays en développement comme la Tunisie et en rapport avec les politiques mises en oeuvre et la stratégiede spécialisation internationale retenue dans ce pays. L’analyse conduit à un premier tableau des activitésd’innovations en Tunisie, qui nous amène à nous interroger sur la relation entre les stratégies d’exportationet les activités d’innovation des firmes. Une autre dimension internationale des stratégies de développementmodernes concerne le rôle des investissements directs étrangers dans l’innovation. La thèse s’interroge, endernier lieu, sur les dimensions de l’économie tunisienne qui sont perçues par les firmes comme affaiblissantleurs capacités à innover. / The purpose of this thesis is the analysis of the innovation behaviour of firms in Tunisia. The analysis focuseson the economic conditions that motivate firms to innovate, those which direct their innovation activitiesand those that make difficult their success. The thesis is organized into two parts. The first one presents apresentation of modern theories of innovation, the characteristics of the Tunisian economy and those of thesurvey on innovation in Tunisia, used in the analysis. The second part of the thesis presents the econometricand statistical results of the analysis of determinants of innovation in Tunisia. The analysis is refined on morespecific questions, particularly relevant in the context of a developing country like Tunisia and related withthe implemented policies and the strategy of international specialization chosen in this country. The analysisleads to a first picture of innovation activities in Tunisia, which leads us to wonder about the relationshipbetween export strategies and innovation activities of firms. Another international dimension of the modernstrategies of development concerns the role of the foreign direct investments in the innovation. The thesisexamines, finally, the dimensions of the Tunisian economy which are perceived by firms as weakening theirability to innovate.

Cette thèse porte sur les enjeux encore non explorés du capital-risque d’entreprise (Corporate Venture Capital, ou CVC). Cette recherche mobilise l’approche basée sur les ressources, l’approche fondée sur les connaissances, l’apprentissage organisationnel avec un focus particulier sur le concept d'ambidextérité, l’approche par les options réelles et la théorie des réseaux. L’analyse empirique couvre la période de 1998 à 2017 et est basée sur 4 206 entreprises américaines pour le premier essai, 1 547 entreprises américaines de biotechnologie pour le deuxième et 12 895 investissements effectués par 274 investisseurs en CVC nord-américains pour le troisième. Pour tester toutes nos hypothèses, nous utilisons des régressions multiples (MCO, régression binomiale négative, méthode des doubles moindres carrés,…). Dans le premier essai, nous montrons, en utilisant l’approche par les options réelles, que lorsque l’incertitude exogène est réduite, les entreprises financées par CVC bénéficient de montants d’investissement plus élevés et d’une durée d’investissement plus longue. Deux facteurs réduisent l'incertitude et améliorent le processus d'apprentissage organisationnel: la force des liens et la proximité géographique entre l'investisseur et l’entreprise financée. Les apports supplémentaires d’investissement conduisent à une entrée en bourse plus fréquente pour les entreprises soutenues par le capital-risque indépendant tandis qu’une durée plus importante de l’investissement débouche sur une sortie par acquisition plus fréquente pour les entreprises soutenues par le CVC pour des raisons liées à l’apprentissage organisationnel. Dans le deuxième essai, les entreprises soutenues par CVC affichent des taux d'innovation plus élevés que leurs homologues soutenues par IVC. La performance en termes d’innovation des entreprises soutenues par CVC dépend de leur capacité à tirer parti des ressources complémentaires de leurs investisseurs. Nous proposons trois mécanismes qui améliorent le taux d'innovation: la capacité d'absorption des entreprises financées, la force des liens et la proximité géographique entre les entreprises qui financent et les entreprises financées. Dans le troisième essai, l'ambidextérité séquentielle conduit à une meilleure performance financière pour l’investisseur que les formes équilibrées ou simultanées d'ambidextérité des investissements en CVC. Enfin, la combinaison des formes d'ambidextérité équilibrées et simultanées produit des synergies et améliore la performance financière de l’investissement en CVC. / This thesis addresses unexplored issues on corporate venture capital (CVC). This research is designed on insights from resource-based view, knowledge-based view, organizational learning with a special focus on ambidexterity, real options lens, network theory. Our empirical analysis covers the period between 1998 and 2017 and is based on 4206 U.S. companies for the first essay, 1547 U.S. biotechnology companies for the second essay and 12895 investment-deals from 274 North American corporate investors for the third one. To test all hypotheses, we employ multivariate -regression analyses (e.g., ordinary least squares, negative binomial regression, two-staged least squares). In the first essay, we find that CVC-backed companies exercise real options when exogenous uncertainty is mitigated and as a result, experience higher financial injections and prolonged duration. Two influential factors reduce uncertainty and improve the organizational learning process: tie strength and geographic proximity between the corporate investor and the entrepreneurial company. Additional investment amounts lead to a higher frequency of IPO exit for independent venture capital (IVC) backed companies while longer investment durations motivate a higher frequency of acquisition exit for CVC-backed companies for organizational learning reasons. In the second essay, CVC-backed companies display higher rates of innovation output than their IVC-backed counterparts. The performance of CVC-backed companies is responsive to their ability to leverage the complementary resources of corporate investors. We propose three mechanisms that improve the innovation output: absorptive capacity of entrepreneurial companies, tie strength, geographic proximity. In the third essay, sequential ambidexterity drives to higher corporate investors’ financial performance than balanced or simultaneous forms of ambidexterity in CVC investments. Finally, the combination of balanced and simultaneous forms of ambidexterity produce synergy and enhance the financial performance of CVC investments.

Die individuelle Bereitschaft für organisationale Veränderungen stellt eine zentrale Determinante des innovationsförderlichen Führungsverhaltens sowie der Innovativität von Unternehmen dar. Die Dissertation fragte daher nach der Entstehung und Förderung der Innovationsbereitschaft von Führungskräften und untersuchte die darauf bezogene Wirkung der organisationalen Absorptionsfähigkeit. Innovationsbereitschaft wurde hierbei verstanden als das Erkennen und positive Bewerten eines Veränderungsbedarfes sowie einer Veränderbarkeit der unternehmensinternen Situation. Organisationale Absorptionsfähigkeit wurde definiert als dreidimensionales Konstrukt des Erkennens, Aufnehmens und Verwertens von neuem, unternehmensexternem Wissen. Das postulierte Wirkungsmodell wurde mit einer quantitativen Untersuchung an einer nach Größe und Branche für Deutschland repräsentativen Stichprobe von 668 kleinen und mittleren Unternehmen empirisch überprüft. Dabei zeigte sich, dass der Kontakt zu externem Wissen den wahrgenommenen Veränderungsbedarf erhöhte, während die systematische Verarbeitung und Weitergabe dieses Wissens die wahrgenommene Veränderbarkeit der Unternehmenssituation positiv beeinflussten. Bisherige Prozessinnovationen reduzierten den wahrgenommenen Veränderungsbedarf, während inkrementelle Prozess- und Strukturveränderungen des Unternehmens positiv auf die Einschätzung der Veränderbarkeit wirkten. Damit konnte der Einfluss der organisationalen Absorptionsfähigkeit auf die Innovationsbereitschaft von Führungskräften differenziert werden, forschungstheoretische und forschungsmethodische Implikationen sowie Empfehlungen für die Unternehmenspraxis wurden entsprechend abgeleitet.

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[pt] O objetivo desse trabalho é contribuir com a literatura de alianças estratégicas e desempenho de inovação.Especificamente, pretende investigar o papel da Diversidade nos portfolios de Aliança e seu impacto no desempenho das firmas.Este estudo busca replicar e adaptar relações e construtos observados em outros artigos para um país latino americano. É utilizado modelo de modelagem de equações estruturais (SEM) através de micro-dados fornecidos pesquisa nacional de Inovação da Colômbia baseadas no manual de Oslo. A presente dissertação desenvolve um estudo cross-sectional do país selecionado, faz uma breve revisão dos modelos anteriores e propõe um nova modelo para estudar suas hipóteses. O trabalho tem observações significativas que apoiam o impacto da Diversidade, tanto na inovação como no desempenho financeiro. Foram também estudadas as relações entre os diferentes tipos de inovação e a Capacidade Absortiva de Construção. / [en] The objective of this work is to contribute to the literature on strategic alliances and innovation performance. Specifically, it aims to investigate the role of Diversity in Alliance portfolios and its impact on firm performance.This study seeks to replicate and adapt relationships of constructs observed in other articles to a Latin American country. It uses structural equation modeling (SEM) through micro-data provided by the National Innovation Research of Colombia based on the Oslo manual.This dissertation elaborates on a cross-sectional study of the selected country, makes a brief revision on past models and proposes a new one to assert about its hypotheses. The work has meaningful observations that supports the impact of Diversity both on the innovation and financial perfomance. Relationships between different types of innovation and the construct Absorptive Capacity were also studied.

[pt] A acirrada competição em um mercado globalizado tornou de extrema importância que as empresas adquiram vantagens competitivas para conseguirem conquistar a preferência dos consumidores. Uma das formas de se obter tal vantagem em relação aos concorrentes é através da diferenciação. Para isso, as organizações devem se empenhar nas suas atividades de inovação. Contudo, gerar inovação é uma tarefa árdua para ser feita de forma isolada e por isso, algumas empresas têm se organizado em clusters (no Brasil conhecido como arranjos produtivos locais – APL) para facilitar a busca por inovação, produtividade e melhores resultados financeiros. Nessa perspectiva, o objetivo desta pesquisa é comparar a produtividade e o desempenho da inovação de produtos, de empresas brasileiras inseridas ou não em clusters, considerando as estratégias de P&D interno e externo implementadas. Através de uma equação de modelos estruturais, usando a técnica de multigrupo, pôde-se chegar a resultados que suportam um impacto positivo do P&D externo e interno no desempenho de inovação, além de suportar a hipótese de que desempenho de inovação, independente de estar ou não inserida em um cluster, impacta positivamente na produtividade das empresas. Concluiu-se, de acordo com os resultados, o aumento da intensidade de P&D tanto interno como externo são fundamentais para se aumentar o desempenho de inovação da firma. Este por sua vez, quanto maior for, maior será a produtividade da firma. Por outro lado o efeito moderador da capacidade absortiva mostrou-se benéfico apenas para empresas inseridas em cluster. / [en] Fierce competition in a globalized market has made it extremely important for companies to acquire competitive advantages in order to achieve consumer preference. One of the ways to obtain such an advantage in relation to competitors is through differentiation. To this end, organizations must engage in their innovation activities. However, generating innovation is an arduous task to be done in isolation and for this reason some companies have organized themselves into clusters (in Brazil known as local productive arrangements - APL) to facilitate the search for innovation, productivity and better financial results. In this perspective, the objective of this research is to compare the productivity and performance of product innovation, of Brazilian companies inserted or not in clusters, considering the implemented internal and external R&D strategies. Through an Structural Equation Modelling, using the multigroup technique, it was possible to obtain results that support the positive effect of internal and external R&D in the innovation performance, in addition to supporting the hypothesis that innovation performance, regardless of whether or not inserted in a cluster, positively impacts the productivity of companies. It was concluded, according to the results, the increase in the intensity of R&D, both internal and external, are fundamental to increase the firm s innovation performance. This in turn, the higher it is, the greater the productivity of the firm. On the other hand, the moderating effect of absorptive capacity proved beneficial only for companies in a cluster.

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