[pt] Este trabalho visa proporcionar elementos para uma melhor compreensão da dinâmica de funcionamento do Sistema Nacional de Inovação, com base na investigação detalhada de um programa de mobilização nacional de esforços para a inovação, o Programa de Química Fina para o Combate à Tuberculose - QTROP-TB. Para isso, formula-se, inicialmente, um arcabouço conceitual constituído por um Modelo para Avaliação da Ciência e uma caracterização dos Sistemas de Inovação. Apresenta-se, ainda, um referencial teórico para análise estratégica, compreendendo a definição de estratégias e as diversas maneiras como essas são formadas. Para melhor estruturar a análise, utiliza-se um estudo comparativo dos desenvolvimentos desse Programa e de um bem sucedido empreendimento mobilizador de esforços para inovação, realizado no início deste século, a Iniciativa de Oswaldo Cruz. Faz-se, então, uma caracterização dos contextos das iniciativas analisadas, abrangendo um resumo histórico do desenvolvimento científico no país que conduz à descrição da organização da ciência e tecnologia segundo o Modelo para Avaliação da Ciência. Essa descrição completa- se com um breve delineamento do processo de industrialização brasileiro, culminando com os esboços dos Sistemas de Inovação em que cada uma das iniciativas se insere. Na seqüência,analisam-se as estratégias de ambos os empreendimentos focalizados, fazendo-se uma comparação entre os modelos adotados pelo Programa QTROP-TB e pela Iniciativa de Oswaldo Cruz. Dentre as conclusões, destaca- se que uma iniciativa como o Programa QTROP-TB, mesmo partindo da percepção correta da necessidade de coordenar esforços em C e T para melhor apropriar os investimentos feitos em P e D pela sociedade, pode fracassar devido a falhas no modelo adotado para integrar universidades, empresas, governo e sociedade civil, à escolha do foco mobilizador das ações a serem coordenadas, à inadequação, para o tipo de Programa, do processo de planejamento escolhido e a deficiências na implantação e administração do empreendimento. Espera-se que a explicitação desses resultados contribua para uma melhor compreensão do Sistema Nacional de Inovação o que pode levar à melhoria do seu desempenho. / [en] This thesis aims to provide elements to a better comprehension of the National Innovation System functioning dynamics, based upon a detailed investigation of a national mobilization program for innovation - The Fine Chemistry Program to fight against Tuberculosis - QTROP-TB. To this end, it is formulated, at the beginning, a conceptual structure formed by a Model to Science Evaluation and the Innovation Systems concept. It is also shown a theoretical reference to strategic analysis, including strategy definitions and a description of how they are formed. To better structuring the analysis, it is used a comparative investigation between the Program and a well suceed inovative entrepreneurship, at the beginnings of this century, the Oswaldo Cruz Initiative. Then, it is made a characterization of the investigated initiatives contexts including an historical abstract of the scientific development in Brazil. That development has conducted to the science and technology organization found in the country, described according to the Model to Science Evaluation. The characterization is completed with a breef description of the Brazilian industrializing process, culminating with the Innovation Systems representations related to each one of the initiatives. After that, both initiatives strategies are analysed. Between the conclusions, it is observed that the QTROP-TB Program, even though the initial correct perception of the need to coordinate efforts in S and T to better appropriate the investiments made by the society, can fail due to the use of an imperfect model to integrate universities, enterprises, government and civil society, to the actions focus wrong choice, to the planning process and entrepreneurship management inappropriates. It is hoped that these results may contribute to a better comprehension of the National Innovation System what could help its better performance. This thesis aims to provide elements to a better comprehension of the National Innovation System functioning dynamics, based upon a detailed investigation of a national mobilization program for innovation - The Fine Chemistry Program to fight against Tuberculosis - QTROP-TB. To this end, it is formulated, at the beginning, a conceptual structure formed by a Model to Science Evaluation and the Innovation Systems concept. It is also shown a theoretical reference to strategic analysis, including strategy definitions and a description of how they are formed. To better structuring the analysis, it is used a comparative investigation between the Program and a well suceed inovative entrepreneurship, at the beginnings of this century, the Oswaldo Cruz Initiative. Then, it is made a characterization of the investigated initiatives contexts including an historical abstract of the scientific development in Brazil. That development has conducted to the science and technology organization found in the country, described according to the Model to Science Evaluation. The characterization is completed with a breef description of the Brazilian industrializing process, culminating with the Innovation Systems representations related to each one of the initiatives. After that, both initiatives strategies are analysed. Between the conclusions, it is observed that the QTROP-TB Program, even though the initial correct perception of the need to coordinate efforts in S and T to better appropriate the investiments made by the society, can fail due to the use of an imperfect model to integrate universities, enterprises, government and civil society, to the actions focus wrong choice, to the planning process and entrepreneurship management inappropriates. It is hoped that these results may contribute to a better comprehension of the National Innovation System what could help its better performance. This thesis aims to provide elements to a better comprehension of the National Innovation System functioning dynamics, based upon a detailed invest

[pt] O presente estudo teve por objetivo identificar os entraves no processo de transferência de tecnologia entre a Embrapa Agroindústria de Alimentos, empresa pública de pesquisa, e o setor produtivo brasileiro. Inicialmente foi realizado um levantamento bibliográfico para identificar os principais problemas gerais relacionados ao processo de transferência de tecnologias, que resultaram num rol de fatores restritivos. Para se atingir o objetivo central foram ouvidos os principais atores envolvidos neste processo: os pesquisadores e analistas da Embrapa, a geradora de tecnologias, e os proprietários das empresas, os receptores das tecnologias. A busca de informações no campo contou com um roteiro de entrevistas semi-estruturado, construído com base no levantamento bibliográfico. Por meio de um método qualitativo, a análise de conteúdo, foram analisadas as experiências e opiniões dos respondentes considerando as seguintes variáveis: (a) orientação para o produto ou para o mercado quando da geração de tecnologias, (b) proteção intelectual, (c) nível de capacitação dos profissionais envolvidos, (d) infra-estrutura para a geração de tecnologias, (e) disponibilidade dos recursos financeiros, (f) burocracia organizacional, (g) nível de informação nas empresas (h) percepção de risco. Com base nos relatos analisados há indícios de que entre os principais entraves para a transferência de tecnologia neste caso estão: (a) a burocracia organizacional da Embrapa, (b) a falta de mão de obra capacitada nas empresas, (c) a burocracia das fontes de financiamento, (d) a orientação de tecnologias para o produto, (e) a falta de conhecimentos complementares para a comercialização de tecnologias, (f) a baixa interação da Embrapa com o mercado, (g) a falta de estrutura local para administrar a comercialização de patentes e (h) a baixa capacidade para inovação tecnológica. Ao final do trabalho são apresentados sugestões de melhoria para o processo de transferência de tecnologias da Embrapa. / [en] This study had the objective of identifying barriers in the technology transfer process between Embrapa Food Technology, a public research institute, and the Brazilian productive sector. A literature review was conducted in order to identify the main general problems related to the technology transfer process, which resulted in a number of restrictive factors. To achieve the central objective, the main actors involved in this process were heard: Embrapa’s researchers and technology transfer technicians (who generate the technology) and the owners of the companies (who receive the technology). The search for field information had a semi-structured procedure, which was based on the literature review. Through a qualitative method, the analysis of contents, the experiences and views of respondents were analyzed considering the following variables: (a) product or market orientation, at the moment of the technology generation, (b) intellectual property, (c) level of training of the professionals involved, (d) infrastructure for technology generation, (e) availability of financial resources, (f) organizational bureaucracy, (g) level of information at the companies and (h) risk perception. Based on the reports examined, there is evidence that among the main barriers for the technology transfer in this case could be mentioned: (a) Embrapa organizational bureaucracy, (b) lack of trained personnel in the companies, (c) funding sources buraucracy, (d) product-oriented technology, (e) lack of complementary expertise for the commercialization of technologies, (f) low interaction between Embrapa and the market, (g) lack of local structure to manage the commercialization of patents and (h) insufficient training for technological innovation. Suggestions for the improvement of the technology transfer process within Embrapa Food Technology are presented at the end of the work.

[pt] No contexto da nova economia, um grupo particular de empresas vem se destacando - as Pequenas Empresas de Inovação Tecnológica. Essas empresas surgem em torno de novas idéias de produtos e serviços com base em conhecimentos específicos sobre uma determinada tecnologia e introduzem inovações tecnológicas na estrutura industrial, contribuindo para o crescimento econômico e a geração de novos postos de trabalho, em especial os de mão-deobra altamente qualificada. Recentemente, uma tendência emergente de formação de alianças estratégicas entre essas empresas tem configurado um novo comportamento estratégico. Entretanto, a literatura contemporânea sobre alianças estratégicas tem sido parcimoniosa na sua abordagem desse tema. O objetivo principal desta dissertação é verificar a suposição de que a principal vantagem competitiva que tais alianças estratégicas proporcionam a essas empresas é a redução da incerteza tecnológica e de mercado. Visa-se também contribuir para a literatura emergente sobre esse novo comportamento estratégico. Pretende-se ainda entender como diferentes tipos de financiamento podem impactar na forma dessas alianças e, por fim, adaptar um modelo conceitual de análise, derivado da Visão da Firma Baseada em Recursos, que auxilie a análise dessas alianças. O desenvolvimento do trabalho está baseado no estudo de caso da aliança estratégica formada entre a Gavea Sensors e a FiberSensing, duas pequenas empresas de mesma base tecnológica, uma situada no Brasil e outra em Portugal. Os resultados obtidos confirmaram a suposição e demonstraram que diferentes tipos de financiamento impactam na forma dessas alianças estratégicas. Por fim, são indicadas propostas de estudos futuros e de políticas públicas. / [en] In the new economy context, a particular group of firms has been getting a lot of attention - The Small Technology-Based Firms. These firms emerge around new ideas of products and services based on specific knowledge about specific technology. They introduce technology innovation in the industrial structure, contributing for economic growth and employment creation of highly qualified workmanship. Recently, an emergent tendency of strategic alliance formation between these firms has been configuring a new strategic behavior. Nevertheless, contemporary literature about strategic alliances has been parsimonious about this subject. The main purpose of this dissertation is to verify the assumption that the main competitive advantage that these kind of strategic alliances provide to Small Technology-Based Firms is reduction of market and technology uncertainty. The impact of different types of firm-financing on these alliances was also investigated. In addition, a conceptual framework based on Resource-based Theory of the Firm, which aids the analysis of these alliances, was adapted. This work is based on the case study of the strategic alliance formed between two small firms, one in Brazil and the other in Portugal, based on the same technology: Gavea Sensors and FiberSensing. Results confirm the assumption mentioned above, and show that different types of financing have influence on the form these strategic alliances take. Finally, future studies and public policies were suggested.

[pt] Os objetivos principais da dissertação são de estabelecer indicadores e métricas de crescimento no estágio inicial de empresas de software e propor um modelo de indicadores que auxilie na promoção de empresas geradoras de inovação. A motivação da pesquisa é contribuir para o desenvolvimento de uma metodologia para avaliação do crescimento de empresas do setor de software. A metodologia utilizada compreende: (i) revisão bibliográfica e documental em fontes secundárias para a definição do objeto de estudo sobre os temas centrais da dissertação (ii) análise de fatores para a elaboração do marco de análise e caracterização dos indicadores e métricas; (iii) análise e discussão dos resultados; (iv) formulação das conclusões e recomendações. Destacam-se como resultados: a) caracterização de indicadores métricas de crescimento inicial de empresas de software; b) avaliação do papel dos indicadores de relacionamentos institucionais, inclusive empresa-universidade e; c-) identificação de mecanismos de financiamento do governo voltados para o crescimento da empresa. As informações pesquisadas e os resultados obtidos permitem chegar às seguintes conclusões: 1 - empresas de software têm como características a alta velocidade na introdução de inovações técnicas e o contínuo desenvolvimento de produtos; 2 - a mão-de-obra é altamente qualificada; 3 - o produto final é dependente de pesquisa e desenvolvimento (P&D), e; 4 - considerando características e estruturas do setor, o trabalho apresenta um modelo de indicadores que poderão ser utilizados em incubadoras de base tecnológica, também na avaliação de programas de governo, dentre outros. / [en] The main objectives of this work is to establish indicators and metrics in the initial stage of growth of software companies and propose a model of indicators that helps in promoting business-generating innovation. The motivation of the research is to contribute to the development of a methodology for assessing the growth of companies in the software industry. The methodology comprises: (i) review and document secondary sources to define the object of study on the central themes of the dissertation (ii) analysis of factors for establishing the framework for analysis and characterization of the indicators and metrics, (iii) analysis and discussion of results, (iv) formulation of conclusions and recommendations. Results stand out as: a) characterization of metric indicators of initial growth of software companies, b) assessing the role of indicators of institutional relationships, including companies and universities, and c-) identification of mechanisms of government funding toward the company growth. The information researched and the results allow the following conclusions: 1 - software companies are characterized by high speed the introduction of technical innovations and continuous product development, 2 - the manpower is highly qualified; 3 - final product is dependent on research and development (R & D) and 4 - considering the characteristics and structures of the sector, the paper presents a model of indicators that could be used in technologybased incubators, also in evaluating government programs, among other .

[pt] O paradigma de desenvolvimento sustentável traz para as empresas dois grandes desafios: por um lado, gerar inovações necessárias à existência humana sustentável e, por outro, vencer resistências da sociedade quanto aos novos produtos e serviços. Partindo-se do pressuposto de que futuras tecnologias e inovações tecnológicas impulsionarão negócios mais sustentáveis, propiciando às empresas novas opções de criação de valor, o desafio é descobrir de que maneira as empresas que atuam em ambientes cada vez mais complexos possam incorporar a visão de sustentabilidade econômica, social e ambiental - igualmente complexa - em suas estratégias tecnológicas. Nesse contexto, o objetivo da tese é desenvolver e validar um modelo conceitual de gestão estratégica da tecnologia para empresas que buscam pautar sua atuação nos princípios do desenvolvimento sustentável e que desejam incorporar as variáveis sociais e ambientais, além das econômicas, às suas estratégias tecnológicas. Conceituam-se, inicialmente, desenvolvimento sustentável na perspectiva de negócios, abrangendo responsabilidade social empresarial e sustentabilidade corporativa, que, juntamente com inovação tecnológica, são considerados os focos do novo modelo. Em seguida, apresentamse as bases conceituais para a construção da grade analítica que norteou o desenvolvimento e a implantação do modelo, que compreende o referencial sociotécnico, as abordagens de planejamento adaptativo e de aprendizagem organizacional e modelos de gestão tecnológica. Por se tratar de um caso empírico de aprendizagem organizacional e planejamento adaptativo, baseado em projeto de pesquisa-ação em uma empresa de energia de grande porte, acredita-se que a disseminação do modelo proposto possa contribuir para importantes mudanças organizacionais em relação às atuais práticas de gestão tecnológica na indústria, tão centradas ainda nas questões de curto e médio prazos e nos retornos econômicos dos desenvolvimentos tecnológicos. / [en] The sustainable development paradigm presents a challenge to companies that conduct cutting edge research and endeavor to create new, distinctive and products and services. It also challenges the markets and society for which new products and services are destined and which cultural value systems and political frameworks shape. Based on the fact that future technologies will stimulate more sustainable business, the challenge of really integrating sustainability thinking into business processes is significant. The central question is how companies can capture the business potential of sustainable development and integrate economic, social and environmental criteria into their strategic decisions, particularly those related to technological management. In this context, the thesis provides a conceptual model of strategic management of technology towards corporate sustainability, arguing that the integration of sustainability thinking, as an opportunity, into research and development - R&D and innovation processes is in its best business interests. The thesis provides an understanding of sustainable development thinking in business, and discusses the contribution that sociotechnical, adaptive planning and organizational learning approaches can make towards an effective implementation of sustainable technology development in business context. A conceptual model is proposed and validated through a twoyear long research-action project carried out within a large energy company in Brazil - Petrobras. Like many others action research projects, it is situationally unique, but the general elements of the model and the methods used can be replicated by companies of other industrial sectors. It is also believed that dissemination of the proposed model can contribute to important organizational changes related to current technological management practices in industry.

[pt] As novas tecnologias trazem novos paradigmas para o design de adornos pessoais. Apesar da sua adoção, essas tecnologias são comumente empregadas para executar as mesmas formas de adornos produzidas em banca de ourives, portanto a inovação pode ficar limitada aos processos de fabricação. A tendência à virtualização do mundo físico também impõe novos desafios ao design de adornos. Esta pesquisa tem como objetivo trazer reflexões para o design de adornos sobre como as novas tecnologias podem contribuir para dar sentidos inovadores aos produtos. Para isso, apresenta e discute características específicas do design de adornos, assim mostrando o paradigma do emprego dessas tecnologias. Posto isso, delimita o escopo das novas tecnologias pertinentes à pesquisa, expondo seus efeitos e impactos no design de adornos. Com base em uma pesquisa documental, mostra o potencial expressivo dessas tecnologias através da seleção de casos. A seguir, através de uma revisão bibliográfica, analisa a mediação que o design pode fazer entre adornos pessoais e novas tecnologias. Em conjunto à contextualização, foram realizadas atividades de experimentação em realidade virtual, digitalização tridimensional e design computacional, que buscaram explorar o potencial dessas tecnologias de forma inovadora através do design. Os experimentos desenvolvidos demonstraram aspectos específicos das novas tecnologias abordadas e, em conjunto, esses procedimentos expuseram a relação entre elas e o processo de inovação de significados no design de adornos. / [en] New technologies bring new paradigms for jewelry design. Despite their adoption, these technologies are commonly used to create the same styles of jewelry produced by hand by goldsmiths, so innovation may be limited to manufacturing processes. The shift towards virtualization of the physical world also poses new challenges to jewelry design. This research aims to reflect on how new technologies in jewelry design can give innovative meanings to products. For this, it presents and discusses specific characteristics of jewelry design, thus showing the paradigm of the use of these technologies. That said, it delimits the scope of new technologies relevant to this research, exposing their effects and impacts on jewelry design. Based on documentary research, a selection of cases is made to show the expressive potential of these technologies. Then, through a literature review, it analyzes the mediation that design can make between jewelry and new technologies. Along with the contextualization, experimentation activities in virtual reality, 3D scanning and computational design were carried out, seeking to explore the potential of these technologies through design in an innovative way. The experiments demonstrated specific aspects of the new technologies addressed in this research and also exposed the relationship between them and the process of innovation of meanings in jewelry design.

[pt] O presente trabalho é um estudo de caso realizado a partir da análise da indústria fonográfica brasileira, entre o período de 1990 até 2010. Com base no que foi observado na revisão da literatura, a natureza da pesquisa é qualitativa. Foram realizadas 6 entrevistas com executivos das principais firmas multinacionais e nacionais da indústria (Som Livre, WEA, EMI, Universal, Sony, RCA, etc.). Por objetivo, busca-se identificar como as principais firmas da indústria fonográfica brasileira perceberam as turbulências do ambiente decorrentes da inovação tecnológica, como desenvolveram respostas a partir de suas capacidades dinâmicas e quais aprendizados e transformações ocorreram em um novo cenário da indústria. Foram considerados três momentos pelos quais a indústria fonográfica passou no recorte de tempo da pesquisa: mudança dos suportes de mídia, adoção de novos hardwares para reprodução e consumo de fonogramas e desintermediação dos processos, rotinas, produções, distribuições e consumo de fonogramas. Os resultados do estudo mostram que as mudanças tecnológicas apresentaram dois cenários distintos para a indústria fonográfica brasileira: os atores obtiveram grandes receitas com a nova tecnologia digital, ao mesmo tempo, em que as transformações, não previstas pela indústria, ocasionaram mudanças radicais, tanto no ambiente de negócio quanto, no ambiente tecnológico das firmas. Fato que gerou sérias consequências ao tradicional modelo de negócio de comercialização de fonogramas. Nesse sentido, o que pode ser destacado é uma inércia dos atores em relação às turbulências do ambiente. Com base nos achados foram elaboradas contribuições acadêmicas e sugestões para pesquisas futuras. / [en] The present work is a case study based on the analysis of the brazilian phonographic industry, between the period from 1990 to 2010. Based on what was observed in the literature review, the nature of the research is qualitative. Six interviews were carried out with executives from the multinational and national majors in the industry (Som Livre, WEA, EMI, Universal, Sony, RCA, etc.). By objective, this research seek to understand how the main companies of the Brazilian music industry perceived the turbulence of the environment resulting from technological innovation, how they developed responses from their dynamic capabilities and what learnings and transformations took place in a new industry scenario. Three moments were taken into account that the phonographic industry passed through in this period: change of media supports, adoption of new hardwares for reproduction and consumption of phonograms and disintermediation of processes, routines, productions, distributions and consumption of phonograms. The results of the study show that technological changes presented two different scenarios for the brazilian music industry: the actors obtained large revenues from the new digital technology, at the same time that the transformations, not foreseen by the industry, caused radical changes, both in the business and in the technological environment of firms. This fact has had serious consequences for the traditional business model of commercialization of phonograms. In this sense, what can be highlighted is an inertia of the actors in relation to the turbulence of the environment. Based on the findings, academic contributions and suggestions for future research were made.

[pt] A presente tese tem por objetivo geral estudar os processos de planejamento dos pólos tecnológicos, envolvendo a articulação da temática específica desses pólos e a perspectiva do planejamento, a busca de elementos que propiciem a melhor compreensão da dinâmica dos processos de planejamento dos pólos e o registro dos resultados da experimentação de introdução de um modo de planejamento apropriado para os pólos, aplicado em um caso específico. Dadas as características da problemática desses pólos, esse objetivo é delimitado, privilegiando- se o enfoque do Planejamento Adaptativo. Nessa perspectiva, ao longo do trabalho articula-se as temáticas dos pólos e do planejamento. Inicialmente, apresenta-se uma contextualização das mudanças estruturais das últimas décadas da economia mundial, as quais são associadas às mudanças organizacionais e ao substancial aumento de cooperação entre agentes, observado a partir da década de oitenta. Assim, os pólos são vistos como uma dessas formas de cooperação. Em seguida, discute-se a experiência internacional mais representativa dos Science Parks, estabelecendo suas origens, seus vários conceitos, sua evolução, seu desempenho e as características comuns e distintivas entre países. Em uma discussão mais ampla, aborda-se a experiência brasileira dos pólos tecnológicos e de modernização, estabelecendo elementos de comparação com a experiência internacional discutida anteriormente. A análise é aprofundada discutindo-se, a partir da perspectiva do planejamento, a problemática envolvida no desenvolvimento dos pólos brasileiros, apontando seus altos níveis de complexidade, conflito e incerteza. O Planejamento Adaptativo é discutido em um capítulo especial, abrangendo a apresentação das suas raízes e das suas tendências, quais sejam o Redesenho Normativo de Sistemas e o Planejamento Não Sinóptico, e as metodologias específicas compreendidas por essas tendências. Discutem-se as implicações para o planejamento dos pólos,que decorrem dessa análise, confirmando-se que as abordagens do Planejamento Adaptativo não Sinóptico são as mais apropriadas para lidar com a problemática dos pólos. Aprofundando essa análise, caracteriza-se o sistema geral que as entidades gestoras dos pólos visam desenvolver, introduz-se o conceito de espaços de intervenção do planejamento e desenvolve-se um arcabouço para a avaliação no espaço interno dessas entidades. O trabalho inclui uma pesquisa exploratória e um estudo de caso, ambos realizados focalizando iniciativas no Estado do Rio de Janeiro. Na pesquisa exploratória, estudam-se as iniciativas conduzidas pela Universidade Federal do Rio de Janeiro e a Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro, estabelecendo-se elementos metodológicos para a análise dos processos de planejamento envolvidos nas incubadoras e parques tecnológicos. O estudo de caso é um trabalho mais profundo, visando a introdução da filosofia do Planejamento Adaptativo no desenvolvimento do Parque de Alta Tecnologia do Norte Fluminense. As conclusões da tese apontam que suas principais contribuições decorrem da articulação das temáticas dos pólos e do planejamento, estabelecendo bases para a melhor compreensão da dinâmica dos processos de planejamento dos pólos e fornecendo elementos metodológicos e conceituais para a análise e implementação do Planejamento Adaptativo. / [en] The general objective of this thesis is to study the planning processes in technological poles, involving: 1) the articulation of specific aspects of these poles and the planning perspective; 2) the search of elements for a better understanding of these processes dynamics and 3) the registration of the results, in a specific case,of the introduction of an appropriate planning mode for poles. Given the poles characteristics, the Adaptive Planning approach is adopted. First, the context of the structural changes in the world economy is presented, associated to organizational changes and to the increasing cooperation among agents observed since the eighties.In this sense, the poles are viewed as one form of cooperation.Next, the most representative international experiences of Science Parks are discussed, including their origins, concepts, evolution and performance as well as the common and distinctive characteristics of selected countries. In a broad discussion, the Brazilian experience in modernization and technological poles is analyzed, establishing comparative elements with international experience. Adaptive Planning is presented in a special chapter, including its roots and its tendencies, namely, Normative System Redesign and Non Synoptic Adaptive Planning, with the specific methodologies they encompass. The analysis is deepened with a discussion, from the planning viewpoint, of the problems involved in the development of the Brazilian poles, emphasizing their high degrees of conflict, complexity and uncertainty. The discussion of the analysis`results confirm that the Non Synoptic Adaptive Planning tendency matches with the problems of poles. The general system that the coordinating organization of the pole aims to develop is characterized, the concept of intervention spaces of planning is introduced and a framework for evaluation at the internal space of these organizations is developed. The thesis includes an exploratory research and a case study, both focusing initiatives in Rio de Janeiro State. The exploratory research includes cases of technological poles in the Universidade Federal do Rio de Janeiro and the Pontificia Universidade Católica do Rio de Janeiro,establishing methodological elements for the analysis of the planning processes involved in incubators and technology parks. The case study aimed at introducting the Adaptive Planning philosophy in the development of the Parque de Alta Tecnologia do Norte Fluminense. Finally, the conclusions of the thesis suggest that the major contributions come from the articulation of the poles and planning thematics, establishing a basis for a better understanding of the dynamics in these planning processes and providing methodological and conceptual elements for the analysis and implementation of Adaptive Planning.

[pt] O objetivo da dissertação é analisar e comparar a influência de diferentes tipos de parceiros em arranjos cooperativos para projetos de PD&I sobre a apropriação de valor pelas empresas inovadoras da indústria de transformação no Brasil, considerando-se condições ambientais distintas, como nível de intensidade tecnológica e força do regime de apropriabilidade dos setores em que atuam, bem como características internas, como tamanho da empresa e capacidade para cooperar em projetos de PDeI (focalizando inovações de produto e/ou processo). A fonte de dados é a Pesquisa Nacional de Inovação (Pintec 2014), realizada pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE). A pesquisa pode ser considerada descritiva e aplicada. A metodologia adotada compreende pesquisa bibliográfica sobre inovação; mecanismos de apropriação de valor; cooperação interorganizacional para inovação e classificações tecnológicas, destacando-se a classificação de intensidade tecnológica proposta pela Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE); pesquisa documental referente à Classificação CNAE e ao Manual da Pintec 2014, ambas divulgadas pelo IBGE; análise de conteúdo para classificar as atividades econômicas das empresas inovadoras da indústria de transformação (respondentes da Pintec 2014), segundo quatro níveis de intensidade tecnológica e regime de apropriabilidade dos setores em que atuam e três faixas de pessoal alocado; solicitação ao IBGE de acesso aos microdados não desidentificados da Pintec 2014; e desenvolvimento de modelos econométricos logit para os doze agrupamentos de empresas, classificadas por intensidade tecnológica/força do regime de apropriabilidade do setor e por faixa de pessoal ocupado. A utilização dos microdados da Pintec 2014 para analisar a influência da cooperação interorganizacional sobre a apropriação de valor pelas empresas inovadoras da indústria de transformação no Brasil em diferentes condições ambientais conferem à pesquisa um caráter original, uma vez que os estudos anteriores baseados em Pesquisas Nacionais de Inovação não exploraram essa abordagem metodológica. / [en] This dissertation aims to analyze and compare the influence of different types of partners in cooperative arrangements for RDandI projects on the appropriation of value by innovative companies of the transformation industry in Brazil, considering different environmental conditions, such as the level of technological intensity and strength of the appropriability regime of the sectors in which they operate, as well as internal characteristics such as company size and its capacity to cooperate in RDandI projects (focusing on product and/or process innovations). The primary data source is the National Innovation Survey (Pintec), conducted by the Brazilian Institute of Geography and Statistics (IBGE). The research can be considered descriptive and applied. The methodology adopted includes bibliographic research on innovation; value creation and value appropriation mechanisms; and technological classifications, highlighting the classification of sectoral technological intensity proposed by the Organization for Economic Cooperation and Development (OECD); documentary analysis concerning the Brazilian Classification of Economic Activities (CNAE) and Pintec 2014, both published by IBGE; content analysis to classify the economic activities of the respondent companies, according to sectoral technological intensity, appropriability regime of the sectors in which they operate and number of employees; request to IBGE for access to microdata of Pintec 2014; development of logit econometric models for the companies classified by sector technological intensity/strength of the appropriability regime, and by number of employees (micro and small, medium and large companies). The use of microdata from Pintec 2014 to analyze and compare the influence of different types of partners in cooperative arrangements for RDandI projects on the appropriation of value by innovative companies under different environmental conditions give the research an original character, since previous studies based on National Innovation Surveys have not explored this methodological approach.

[pt] O objetivo da dissertação é contribuir para o avanço do conhecimento sobre a importância das funções da Tecnologia Industrial Básica (TIB) no ciclo de inovação das micro, pequenas e médias empresas (MPMEs) de base tecnológica no Brasil. Reconhecendo que essas empresas têm um papel fundamental no desenvolvimento econômico e social do país, a motivação da pesquisa é responder como elas percebem a importância das funções da TIB para o ciclo de inovação, na perspectiva de ressaltar os benefícios oriundos da consolidação da infraestrutura nacional de serviços tecnológicos de apoio a MPMEs de base tecnológica. A metodologia utilizada compreende: (i) revisão bibliográfica e documental para a elaboração do referencial teórico sobre os temas centrais da dissertação: MPMEs de base tecnológica; TIB; e inovação tecnológica; (ii) definição do objeto de estudo; da fonte primária de dados – Pesquisa de Inovação Tecnológica (PINTEC) do IBGE; e da grade de análise; (iii) solicitação ao IBGE de tabulações especiais da PINTEC; recebimento, formatação e análise dos dados; e elaboração e análise dos resultados; (iv) formulação das conclusões da pesquisa e de sugestões para a próxima PINTEC e estudos futuros. Destacam-se como resultados: (i) identificação de quatro itens da PINTEC diretamente associados às funções da TIB; (ii) análise da percepção das MPMEs brasileiras de base tecnológica sobre a relevância das funções da TIB para a inovação; (iii) análise comparativa dos padrões de respostas das MPMEs de base tecnológica inovadoras e não inovadoras. Como conclusão, tais resultados permitem afirmar que, em geral, essas empresas consideram as funções da TIB relevantes para suas atividades inovativas. A comparação entre as respostas das empresas inovadoras e não inovadoras reforça essa percepção: as inovadoras percebem melhor a importância de algumas funções da TIB do que as não inovadoras. / [en] The aim of this dissertation is to contribute to the understanding of some basic infrastructural technologies (TIB acronym in Portuguese) supporting innovation of technology-based micro, small and medium size enterprises (MSMEs) in Brazil. Given the critical role played by these firms in Brazil s social and economic development, the work seeks to answer how they perceive the importance of TIB in their innovation cycle. The methodology comprises: (i) a literature survey to elaborate a theoretical outline to characterize the core subjects of the dissertation: technology-based MSMEs; TIB; and technological innovation; (ii) definition of the object of study, of the primary data source – Technological Innovation Survey (Pesquisa de Inovação Tecnológica-PINTEC), of IBGE (Brazilian Statistical Office), and the analytic framework; (iii) to request IBGE to produce special tabulations; receipt, formatting and analysis of data; and analysis of results; and (iv) formulation of conclusions and suggestions for the next PINTEC survey and for future research. The main results can be summarized as follows: (i) identification of four PINTEC items associated with some TIB functions; (ii) identification and analysis of Brazilian technology-based MSMEs perceptions of the relevance of TIB functions for supporting innovation; and (iii) comparative analysis of patterns of response of innovative and non-innovative technology-based MSMEs. As conclusion, it can be said that, in general, these firms positively respond to TIB functions in innovation cycle. In particular, results show that innovative enterprises perceived better some TIB functions than the non-innovative ones.