Tableau d'honneur de la Faculté des études supérieures et postdorales, 2015-2016 / Plusieurs grandes entreprises clament haut et fort qu’elles agissent de manière socialement responsable, mais de quoi s’agit-il? Est-ce que chercher à maximiser les profits des actionnaires est la meilleure façon de favoriser les intérêts de la société? Est-ce le rôle de l’entreprise d’en faire plus pour la société que ce que la loi prescrit? Ces questions font l’objet du présent mémoire. L’objectif est de présenter trois des principales théories qui traitent de ces questions, de les analyser ainsi que de les comparer les unes avec les autres de manière à se faire une meilleure idée de ce que signifie pour une entreprise d’être socialement responsable. Il est question de la théorie des actionnaires de Milton Friedman, de la théorie des parties prenantes d’Edward Freeman et finalement de l’approche centrée sur la défaillance des marchés de Joseph Heath. À la lumière de ces théories, nous suggérons qu’une entreprise socialement responsable doit être administrée par des gestionnaires qui cherchent à maximiser les profits des actionnaires, mais que ces premiers doivent, dans la mesure du possible, respecter l’esprit des lois et ne pas chercher à exploiter les défaillances du marché.

Cette thèse présente une étude de la relation au niveau individuel entre, dans un premier temps, les administrateurs indépendants et la performance sociétale des entreprises (CSP) ainsi que, dans un second, les investisseurs institutionnels et cette même performance. Le réel pouvoir et l’impact véritable des administrateurs sur la performance d’une entreprise sont depuis longtemps sujets de débats. Cette discussion est d’autant plus vive lorsqu’il est question des administrateurs indépendants. Afin d’ajouter à cette question fondamentale, je considère une mesure de performance non financière : la CSP. Je m’interroge sur l’existence d’une affinité entre les administrateurs indépendants et la CSP. J’utilise des données concernant les administrateurs américains et des pointages de performances sociétales (globales, environnementales et sociales) pour les années 1999 à 2014 (inclusivement). En utilisant un effet fixe à deux niveaux (pour les entreprises et les administrateurs), je mets en lumière une association entre les administrateurs indépendants et la dimension environnementale de la CSP. Cependant, j’observe également que cette relation est beaucoup plus faible que pour les administrateurs internes. Dans un deuxième temps, je relie les caractéristiques individuelles des administrateurs indépendants aux effets fixes obtenus précédemment. Ce deuxième test me permet de mettre en relief le fait que les caractéristiques observables des administrateurs indépendants expliquent une très faible part de l’association entre ces individus et la CSP. Ce résultat souligne le fait qu’utiliser des attributs observables, comme c’est souvent le cas dans les écrits scientifiques, pourrait ne pas être suffisant pour étudier adéquatement la relation entre des individus et certaines mesures de performance. En revanche, la méthode utilisée dans cette thèse permet de prendre en compte à la fois des caractéristiques observables et non observables des administrateurs indépendants. Je m’intéresse également aux agissements des investisseurs institutionnels en ce qui concerne la CSP des sociétés qu’ils possèdent ou de celles qu’ils convoitent. Je teste d’abord l’intérêt des investisseurs envers la CSP. Ma mesure de détention de titres est la proportion de la valeur totale déclarée de fonds alloués à une entreprise donnée par un investisseur institutionnel. À l’aide d’un effet individuel (analogue à un effet fixe), je vérifie si les investisseurs institutionnels s’intéressent à la CSP au niveau individuel, ce qui est le cas pour certains. Ensuite, je me penche sur les deux hypothèses de base proposées par Hirschman (1970) en ce qui concerne les investisseurs institutionnels et leur capacité à obtenir un niveau de performance non financière déterminée : (1) ils peuvent acheter des actions et en vendre (ainsi, ils votent avec leurs pieds) ou (2) ils peuvent tenter d’influencer la direction de l’entreprise par l’entremise de discussions (in)formelles (l’approche vocale). J’observe que les investisseurs institutionnels, en tant que groupe, adoptent les deux méthodes. Cependant, certains ayant des besoins précis pour une composante spécifique de la performance choisissent l’une des deux méthodes. / This thesis presents an individual level investigation of, on one side, the link between independent directors and corporate social performance (CSP) and, on the other, the association of institutional investors to, again, CSP. The real power and the genuine impact of directors on the performance of the firm have always been subject to a lot of discussion. This is even truer with independent directors. To give insight into this fundamental question, I look at a non-financial performance metric: the CSP. I investigate whether there is an individual a priori regarding CSP issues by independent directors. I use directors’ data for US firms in the 1999–2014 period as well as CSP scores (global, environmental and social). By using a two-way fixed effect for both firms and directors, I discover that there is an association between individual independent directors and the environmental dimension of CSP. However, I uncover the fact that this association is considerably weaker than the relation between inside directors and CSP. In a second set of tests, I link individual attributes to the independent directors fixed effects obtained before. In this second regression, I uncover the fact that observable characteristics of independent directors account for a very small part of the association of individuals to CSP. It underlines the fact that using observable characteristics, as it is often done in the literature, might not be sufficient to uncover the fundamental association between individuals and a given performance metric. However, the method used here accounts for both observable and unobservable characteristics of independent directors. I also investigate the behaviours of institutional investors when it comes to attain a specific CSP from the firms they are invested in or plan to invest in. As an investor-level ownership measure, I compute the proportion invested in a firm over the total declared assets of an institutional investor. By computing individual institutional investor effects (similar to fixed effects), I first test whether institutional investors care about CSP, which some do. I then test the two basic hypotheses proposed by Hirschman (1970) when it comes to institutional investors' ability to obtain a given level of non-financial performance: (1) they can either sell or buy shares (the feet approach) or (2) they can try to influence the executives by having (in)formal discussions (the voice approach). I estimate my individual effect in two ways: observing the shareholding variable prior or after collecting the CSP score of a firm. I find out that institutional investors as a group adopt both approaches. Nevertheless, a fair portion of them seems to choose only one (often the feet approach) according to their need in CSP.

Thèse en cotutelle : Université Laval, Québec, Canada et University of Warwick, Coventry, Royaume-uni. / Cette thèse porte sur l'évolution des réglementations relatives à la protection de la vie privée dans l'espace transatlantique de 1995 à 2016. Elle examine plus spécifiquement comment les règles régissant l'utilisation des données personnelles par des entreprises privées aux États-Unis et dans l'Union européenne ont été constituées au fil des interactions entre des acteurs publics et privés au sein de ces deux juridictions. Jusqu'à maintenant, les études s'intéressant à l'évolution de cadres réglementaires nationaux avaient tendance à les présenter comme des unités d'analyse indépendantes. Bien que pouvant s'influencer, notamment par le biais de négociations interétatiques, leur processus décisionnel était vu comme fondamentalement distinct. Le point de départ de cette thèse est différent. Ma recherche met de l'avant que le nombre croissant d'interactions entre des acteurs répartis dans différentes juridictions créent un environnement réglementaire complexe qui affecte les processus de création et d'adoption de règles à travers deux principaux mécanismes: l'exploitation et l'exploration. Le premier maintient que les acteurs publics et privés adoptant des règles en matière de protection des données privées auront tendance à exploiter celles d'acteurs avec qui ils ont précédemment interagis; le deuxième soutient que lorsque ces règles apparaissent comme insuffisantes ces acteurs innovent en se basant sur ces mêmes interactions. La constitution des règles en matière de protection des données privées est ainsi toujours comprise en terme relationnel ou systémique, plutôt que comme un processus individuel. Sur la base d'un mélange d'analyse de contenu et de réseau, je démontre plus précisément que les acteurs privés en Europe et aux États-Unis sont devenus des vecteurs de convergence réglementaire en exploitant les règles de leurs partenaires. Je souligne de plus que ces mêmes acteurs privés ont participé à la création de nouvelles règles en matière de protection des données privées en s'inspirant de leurs précédentes interactions. J'explique cependant qu'en créant de la fragmentation, la multiplication de réglementations a limité l'intérêt d'acteurs privés à innover et créer nouvelles règles. En plus de contribuer à la littérature sur la vie privée et d'introduire une nouvelle base de données sur les règles de protection des données adoptées au cours des 20 dernières années dans la zone transatlantique, cette thèse met en évidence comment l'interdépendance économique bouleverse les processus réglementaires nationaux et remet en question de nombreuses frontières prises pour acquises en économie politique internationale. / This thesis explores the evolution of privacy regulations in the transatlantic space since the adoption of the European Data Directive in 1995 up until the adoption of the General Data Protection Regulation in 2016. In doing so, it more specifically investigates how the rules governing the use of personal data by private companies in the United States and the European Union were formed through the interactions between public and private actors in both jurisdictions. Looking at the process of rule formation, previous works have traditionally viewed national regulatory systems as discrete units of analysis that could affect one another and yet always remained fundamentally distinct. The starting point of this thesis is different. It considers that each jurisdiction's regulatory process is continuously shaped by decisions taken in the other and that through their interactions they actually form a complex governance system that evolves based on two joint processes: exploitation and exploration. The former emphasizes that privacy regulators will generally tend to exploit the data protection rules of those with whom they previously had direct interactions. Meanwhile, the latter highlights that when preexisting rules prove to be insufficient, privacy regulators will explore new ones based on the very same interactions and relation to the broader system. The formation of data protection rules is thus always understood in relational or systemic terms, rather than an individual process. Based on a mix of content and network analysis, I further demonstrate that by exploiting preexisting rules private actors offered a new institutional avenue for public rules to cross national frontiers and promote greater regulatory convergence. At the same time, the multiplication of privacy regulations and data protection rules adopted by private actors created second-order information asymmetries, which in turn limited their interest in exploring new ideas and experimenting with new data protection rules. In addition to contributing to the literature on privacy and introducing a novel database on data protection rules adopted over the last 20 years in the transatlantic area, this thesis highlights how growing economic interdependence upends national regulatory processes and brings into question many of the assumed boundaries in the study of international political economy.

Le présent mémoire s'intéresse à une partie des travaux contemporains de la finance d'entreprise sociale et l'économie comportementale, à savoir les normes sociales. A contrario du postulat de la théorie de l'Homoeconomicus, les individus ne sont pas uniquement motivés par la maximisation de leur propres utilités, mais se réfèrent bel et bien à des normes sociales, partent en quête de la coopération et de l'équité, entreprennent des interactions sociales fondées sur la confiance et instaurent des relations de loyauté et de réciprocité. Le mémoire retrace aussi la méthodologie et les résultats empiriques d'une étude menée sur des firmes canadiennes et américaines afin d'apprécier le lien entre les normes sociales et la valeur de ces dernières / This thesis examines a part of the contemporary work on social corporate finance and behavioral economics, namely social norms. Contrary to the postulate of the Homo economicus theory, individuals are not uniquely motivated to maximize their own utilities, but refer to social norms, seek cooperation and equity, undertake social interactions based on trust and establish relationships of loyalty and reciprocity. The thesis also embodies the methodology and empirical results of a study conducted on Canadian and American firms in order to assess the link between social norms and the firm's value.

Tableau d’honneur de la Faculté des études supérieures et postdoctorales, 2013-2014. / Les développements récents en éthique des affaires apportent une lumière nouvelle à l’épineuse question de la responsabilité sociale des entreprises. Selon la théorie des parties prenantes, les intérêts de ceux qui affectent et sont affectés par les activités d’une entreprise doivent être pris en compte dans les décisions managériales de celle-ci. La version forte de cette théorie s’avère inefficiente, tandis que la version faible se montre insuffisante. L’angle d’approche qui satisfait le mieux les critères d’efficience et de légitimité, et qui procure le juste équilibre entre la nature privée de l’entreprise et sa dimension publique, est la voie politique : la tâche revient aux citoyens de fixer, par l’entremise de l’État démocratique, le cadre à l’intérieur duquel les entreprises poursuivront leurs activités économiques. Cette perspective institutionnelle est mise au défi par les développements de la mondialisation économique, mais doit seulement être adaptée. D’une part, puisque l’État national recule face à des pressions idéologiques bien plus qu’à de prétendus impératifs économiques, son pouvoir d’intervention doit être réhabilité, d’autant plus qu’il n’est pas à court de moyens pour contraindre les activités des multinationales. D’autre part, pour compenser la faiblesse et la dispersion des sphères de régulation transnationales, il nous faut miser sur le renforcement de la légitimité et de l’efficacité d’institutions transnationales fédératrices, actuellement incarnées dans les agences de l’ONU.

Les changements qui s’opèrent, depuis l’avènement du 21e siècle, dans la société, et qui en influencent les paramètres, notamment, l’intensification de la concurrence, la démocratisation des technologies de la communication ainsi que la multiplication des préoccupations collectives, favorisent la prise de responsabilités sociales par les organisations. Cet intérêt qu’expriment les organisations pour les pratiques de relations publiques axées sur la promotion de comportements socialement responsables donne lieu à l’élaboration de diverses stratégies d’image organisationnelle qui contribuent à maintenir un climat de confiance, à légitimer la place qu’occupent les organisations dans la société, et donc, à gérer les relations qu’entretiennent ces dernières avec leurs parties prenantes. À la lumière des différents travaux portant sur la responsabilité sociale des entreprises (RSE) dans un cadre de communication stratégique, mais aussi, de la présence non négligeable des stratégies d’image de cette nature et de la diversité qu’elles présentent au sein des organisations depuis le début des années 2000, notre intuition doublée de nos recherches préalables sur le sujet nous incitent à croire que ce type de stratégie organisationnelle est élaboré en fonction de différents indicateurs. Ainsi, nous avons analysé, en vue de confirmer ou d’infirmer cette hypothèse, des bilans sociaux, des revues de responsabilité sociale, etc., tirés de 20 rapports organisationnels produits au cours de la première décennie du siècle actuel, par dix entreprises canadiennes. Par cette étude de nature descriptive, nous souhaitons contribuer à l’avancement des connaissances au sujet des stratégies d’image de responsabilité sociale dans la discipline des relations publiques contemporaines.

Issue d’un besoin présent dans la pratique de tous les jours des organisations, cette étude part d’une volonté d’aider l’organisation à s‘approprier le changement par une utilisation efficace de sa capacité d’apprentissage. Bien que la profession d’Agent de changement ne soit pas très répandue, nous pensons qu’elle revêt une importance capitale quant au développement de la capacité organisationnelle à évoluer. Cette étude est située dans le champ de la recherche en développement des pratiques professionnelles en milieu de travail et s’inscrit dans un cadre socioconstructiviste. Elle vise à comprendre le rôle de l’Agent de changement et à décrire ses compétences. Pour ce faire, nous utilisons une étude de cas auprès d’une population oeuvrant dans le domaine de l’industrie des services. Nos acteurs sont des gestionnaires ayant un rôle d’Agent de changement dans leur organisation. Nous interrogeons la portée de leur rôle dans l’organisation et les conditions nécessaires à leur développement professionnel. Notre conclusion avance l’idée que l’apprentissage continu en organisation soutient le développement d’un « savoir évoluer » de l’Agent de changement nécessaire dans l’appropriation du changement par l’organisation. À l’aide d’un répertoire des compétences ainsi que les conditions aptes à favoriser leur développement, nous proposons un modèle d’apprentissage continu qui prend en compte la notion de Responsabilité Sociétale des organisations.

L’objectif global de cette thèse est de montrer, que la spécifié des déterminants de croissance d’entreprise est fonction des environnements d’affaires. L’Afrique étant plurielle et multiple de par sa culture, ses moeurs, ses environnements d’affaires, nous avons opté d’étudier le Bénin. Pour atteindre cet objectif global, un sous-objectif est retenu par article parmi les trois que comporte cette thèse. Dans le premier article, il s’est agi de faire une synthèse globale des déterminants de la croissance des PME en les catégorisant. Dans le deuxième article, nous avons procédé à la confirmation des déterminants pertinents (spécifiques) pour le contexte étudié. Dans le troisième article, nous avons évalué l’effet des déterminants retenus sur la croissance des PME étudiées. Ainsi, une approche par étape est utilisée pour atteindre les objectifs précités. Lors de la première étape, une revue systématique de la littérature a permis de faire le point des déterminants de la croissance des PME ainsi qu’une mise en exergue d’un certain nombre de facteurs émergents à étudier (1er niveau de résultat). À la suite de cette étape, nous avons, sur la base d’une analyse en composante principale, essayé de retenir parmi les facteurs émergents, ceux qui pourraient être qualifiés de déterminants spécifiques (2e niveau de résultat). En dernier lieu, à l’aide de la régression panel, nous avons étudié les effets des déterminants spécifiques retenus sur la croissance des PME de notre échantillon (3e niveau de résultat). Entre autres résultats, cette étude met l’accent sur l’importance de certains déterminants spécifiques à la croissance des PME, tels les recours aux compétences externes, les investissements en recherches et en développement et la responsabilité sociale des entreprises. / The overall goal of this thesis is to show, that the specified determinants of corporate growth is a function of business environments. Africa being plural and multifaceted by its culture, its customs, its business environments, we opted to study Benin. To achieve this global objective, a sub-objective is retained by article among the three that this thesis contains. In the first article, it was a question of making a global synthesis of the determinants of SME growth by categorizing them. In the second article, we confirmed the relevant (specific) determinants for the context under study. In the third article, we evaluated the effect of the determinants retained on the growth of the SMEs studied. Thus, a stepwise approach is used to achieve the above objectives. In the first stage, a systematic review of the literature made it possible to take stock of the determinants of SME growth as well as to highlight a number of emerging factors to be studied (1st level of results). Following this step, we have, based on a principal component analysis, tried to identify among the emerging factors, those that could be qualified as specific determinants (2nd level of result). Finally, using the panel regression, we studied the effects of the specific determinants retained on the growth of the SMEs in our sample (3rd level of result). Among other results, this study highlights the importance of certain specific determinants of SME growth, such as the use of external expertise, investment in research and development, and corporate social responsibility.

Titre de l'écran-titre (visionné le 22 janvier 2024) / En droite ligne avec ce qui constitue le cœur de la recherche en gouvernance multi-niveaux dans le secteur extractif, cette thèse porte sur les relations partenariales entre l'État (niveau national), l'entreprise multinationale (niveau international) et les communautés (niveau local) en Guinée dans la région bauxitique de Boké. De manière plus précise, elle explore les rapports asymétriques de pouvoir entre les divers acteurs dans la construction de la gouvernance minière dans la région de bauxite de Boké. Pour ce faire, elle s'appuie sur une série de concepts théoriques à savoir responsabilité sociale des entreprises, acceptabilité sociale, retombées locales, innovation institutionnelle, asymétrie de pouvoirs, policy story et policy learning pour nous éclairer à partir d'une perspective multidisciplinaire sur le sens de la gouvernance multi-niveaux dans la région de bauxite de Boké. La thèse parvient à démontrer que les relations partenariales entre les acteurs tendent progressivement à devenir de moins en moins asymétriques à travers un passage d'une gouvernance imposée à une gouvernance de plus en plus négociée. Ce changement de situation est perceptible au niveau de l'État qui a conduit des réformes juridico-institutionnelles profondes afin d'instaurer un régime miner orienté vers une redistribution plus équitable et durable des bénéfices miniers auprès des communautés mais aussi vers une exigence plus importante en matière de transparence et d'imputabilité de la part des entreprises. La thèse a cherché à 'illustrer dans le cas de Boké, cette dynamique relationnelle complexe entre les acteurs, jalonnée de progrès indéniables en matière de rapport de réciprocité mais aussi de dysfonctionnements structurels minant finalement la gouvernance multi-niveaux. La thèse est composée de trois articles, le premier de nature conceptuelle et les deux autres empiriques en s'appuyant sur l'étude de cas de la région de bauxite de Boké pour illustrer l'évolution dans les temps des relations entre l'État, l'entreprise à travers la Compagnie de Bauxite de Guinée (CBG) et les communautés. Alors que le premier article nous souligne le contexte national et nous démontre l'évolution politico-institutionnelle de l'État en matière de gouvernance minière naviguant entre réformes innovantes et dysfonctionnements récurrents, le second démontre les processus de changement et s'attache à convaincre que malgré ces dysfonctionnements, les pouvoirs publics s'acheminent progressivement vers une gouvernance d'instruments de politiques publiques négociée avec les autres acteurs. Le troisième article orgo-centré, témoigne à partir du cas d'étude du système de la CBG, de toute la complexité relationnelle entre elle et l'État d'une part mais aussi entre elle et les communautés de la région de Boké. Cette thèse propose ainsi un éclairage original sur les relations État-entreprise-communautés dans un contexte extractif africain. / In line with what constitutes the core of multi-level governance research in the extractive sector, this thesis focuses on the partnership relations between the State (national level), the multinational enterprise (international level) and communities (local level) in Guinea in the bauxite region of Boké. More specifically, it explores the asymmetrical power relations between the various actors in the construction of mining governance in the Boké bauxite region. To do this, it relies on a series of theoretical concepts namely corporate social responsibility, social acceptability, local benefits, institutional innovation, power asymmetry, policy story and policy learning to enlighten us from a multidisciplinary perspective on the meaning of multi-level governance in the Boké bauxite region. The thesis succeeds in demonstrating that partnership relations between actors gradually tend to become less and less asymmetrical through a transition from imposed to increasingly negotiated governance. This change in situation is perceptible at the level of the State, which has led to profound legal-institutional reforms to establish a mining regime oriented towards a more equitable and sustainable redistribution of mining profits to communities but also towards a greater demand for transparency and accountability on the part of companies. The thesis sought to illustrate in the case of Boké, this complex relational dynamic between the actors, punctuated by undeniable progress in terms of reciprocity relationship but also structural dysfunctions ultimately undermining multi-level governance. The thesis is composed of three articles, the first of a conceptual nature and the other two empirical based on the case study of the Boké bauxite region to illustrate the evolution over time of the relations between the State, the company through the Bauxite Company of Guinea (CBG) and the communities. While the first article highlights the national context and shows us the politico-institutional evolution of the State in terms of mining governance navigating between innovative reforms and recurrent dysfunctions, the second demonstrates change processes and seeks to convince us that despite these dysfunctions, the public authorities are gradually moving towards a governance of public policy instruments negotiated with other actors. The third article orgo-centered, testifies from the case study of the CBG system, of all the relational complexity between it and the State on the one hand but also between it and the communities of the Boké region. This thesis thus offers an original light on state-company-community relations in an African extractive context.

Associé aux secteurs de la microfinance et de l' aide au développement, Développement international Desjardins (DID) est une composante du Mouvement Desjardins spécialisée, entre autres, en gestion de projets liés à la finance communautaire et offrant des services d'appui technique et d'investissement dans quelque vingt-sept pays en voie de développement et en émergence à travers le monde, en Afrique, en Amérique latine, aux Antilles, en Asie, en Europe centrale et de l'Est. À travers le choix de ce terrain d'observation, la présente thèse porte sur la gestion de la communication institutionnelle, l'un des champs de la communication publique, dans une organisation complexe, de type coopératif et oeuvrant à l' échelle internationale. Elle s'appuie, pour ce faire, sur les quatre courants d'études que sont la communication institutionnelle, la culture organisationnelle, la responsabilité sociale des entreprises et la gestion des enjeux sociaux ainsi que la communication de développement. Nous nous sommes donc attachée à la caractérisation de son approche de communication visant la promotion d'une formule coopérative québécoise au niveau international, ainsi qu'à l'appréciation de l'importance de certaines activités de comlTIunication à cara~tère stratégique de DID, entre 1970 et 2008, à travers l'analyse des moyens de communication utilisés, des publics visés, des messages destinés à être diffusés et des objectifs de communication recherchés par DID. Nous avons également présenté diverses propositions quant au projet de communication institutionnelle d'une organisation de type coopératif oeuvrant dans le domaine financier et participant à la gestion d'un enjeu social important au plan international, à savoir le développement, dans certains pays en émergence ou en transition économique à travers le monde.