Early project termination is one of the most difficult decisions to be made by Research and Development managers. While there is the risk of terminating good projects, there is also the opposite risk of not terminating bad projects and overspend resources in unproductive research. Criteria used for identifying these projects are common subject of research in Business Administration. In addition, companies might take important lessons from its interrupted projects that could improve their overall portfolio technical and commercial success. Finally, the set and weight of criteria, as well as the procedures companies use for achieve learning from cancelled projects may vary depending on the project type. This research intends to contribute to the understanding of policies applied to projects that were once considered attractive, but by some reason is not appreciated anymore. The research addressed the question: How companies deal with projects that become unattractive? More specifically, this research tried to answer the following questions: (1) Are projects killed or (otherwise) they die naturally by lack of resources? (2) What criteria are used to terminate projects during development? (3) How companies learn from the terminated projects to improve the overall portfolio performance? (4) Are the criteria and learning procedures different for different types of projects? In order to answer these questions, we performed a multiple case study with four companies that are reference in business administration and innovation: (1) Oxiteno, considered the base case, (2) Natura, the literal replication, (3) Mahle and (4) AES, the theoretical replications. The case studies were performed using a semi-structured protocol for interviews, which were recorded and analyzed for comparison. We found that the criteria companies use for selecting projects for termination are very similar to those anticipated by the literature, except for a criteria related to compliance. We have evidences to confirm that the set of criteria is not altered when dealing with different project types, however the weight they are applied indeed varies. We also found that learning with cancelled projects is yet very incipient, with very few structured formal procedures being described for capturing learning with early-terminated projects. However, we could observe that these procedures are more common when dealing with projects labeled as innovative, risky, big and costly, while those smaller and cheaper derivative projects aren\'t subject of a complete investigation on the learning they brought to the company. For these, the most common learning route is the informal, where the project team learns and passes the knowledge though interpersonal information exchange. We explain that as a matter of cost versus benefit of spending time to deeply investigate projects with little potential to bring new knowledge to the project team and the organization / Terminação precoce de projetos é uma das decisões mais difíceis a serem tomadas pelos gerentes de pesquisa e desenvolvimento. Enquanto há o risco de terminar bons projetos, há também o risco oposto de não encerrar maus projetos e ter recursos alocados em pesquisa improdutiva. Os critérios utilizados para a identificação destes projetos são objeto comum de investigação em Administração de Empresas. Além disso, as empresas podem tirar lições importantes com seus projetos interrompidos que poderiam melhorar o desempenho técnico e comercial da sua carteira. Finalmente, o conjunto de critérios e respectivos pesos, bem como os procedimentos usados pelas empresas para reter aprendizado a partir da interrupção de projetos, podem variar dependendo do tipo de projeto. Esta pesquisa pretende contribuir para a compreensão das políticas aplicadas a projetos que já foram considerados atraentes, mas por alguma razão não são mais apreciados. A pesquisa abordou a questão: Como as empresas lidam com projetos que se tornam pouco atraentes? Mais especificamente, esta pesquisa procurou responder às seguintes questões: (1) São os projetos encerrados ou (caso contrário) eles morrem naturalmente por falta de recursos? (2) Que critérios são usados para encerrar projetos durante o desenvolvimento? (3) Como as empresas aprendem com os projetos terminados de modo a melhorar o desempenho geral da carteira? (4) Os critérios e procedimentos de aprendizagem são diferentes para diferentes tipos de projetos? A fim de responder a essas perguntas, foi realizado um estudo de caso múltiplo com quatro empresas que são referência em administração de empresas e inovação: (1) Oxiteno, considerado o caso base, (2) Natura, a replicação literal, (3) Mahle e (4) AES, as replicações teóricas. Os estudos de caso foram realizados utilizando um protocolo semiestruturado para as entrevistas, que foram gravadas e analisadas para comparação. Descobrimos que os critérios usados pelas empresas para identificação dos projetos candidatos ao cancelamento são muito semelhantes àqueles antecipados pela literatura, com exceção de um critério relacionado com a existência de indícios de corrupção. A pesquisa gerou evidências que corroboram a ideia de que o conjunto de critérios não é alterado quando se lida com diferentes tipos de projeto, no entanto, varia o peso atribuído a cada um na sua aplicação. Também descobrimos que a aprendizagem com projetos cancelados é ainda muito incipiente. As empresas descreveram muito poucos procedimentos formais estruturados para a captura de aprendizagem com projetos terminados precocemente. No entanto, pode-se observar que estes procedimentos são mais comuns quando se trata de projetos rotulados como inovadores, arriscados, grandes e caros. Os projetos derivados, menores e mais baratos, não são objeto de uma investigação completa sobre o aprendizado que eles trouxeram para a empresa. Para estes, a rota de aprendizagem mais comum é a informal, onde a equipe do projeto aprende e passa o conhecimento à frente por meio de intercâmbio de informações entre as pessoas. Nós explicamos este achado como uma questão de custo versus benefício de pessoal de P&D para investigar profundamente projetos com pouco potencial de trazer conhecimentos valiosos para a organização.

Os investimentos em Pesquisa e Desenvolvimento têm se constituído como fonte importante de vantagem competitiva, especialmente com o aprofundamento das decorrências da globalização dos mercados. A soma dos investimentos em P&D que os 27 países-membros da Comunidade Européia fizeram em 2007 superou EUR227 bilhões, ao passo que no mesmo ano os EUA investiram US$368 bilhões em P&D. Dados da OCDE e UNESCO apontam para um aumento do investimento global em P&D de US$525 bilhões em 1996 para mais de US$1 trilhão em 2006. Tendo em vista o cenário de franca expansão das funções de Pesquisa e Desenvolvimento e do já consolidado movimento de descentralização do P&D em direção às subsidiárias da empresa multinacional, emerge a necessidade de coordenação global de esforços e uso racional dos recursos, de modo a tornar os investimentos e a gestão de P&D mais eficazes. A eficácia à qual se refere está na base da competitividade, na medida em que pode facilitar a flexibilidade da organização para fazer frente à dinâmica do mercado, auxiliar na economia de recursos e maximizar o retorno sobre os investimentos em infraestrutura e capacitação da mão-de-obra. Essa pesquisa se debruça sobre a questão da coordenação dos esforços de P&D em uma empresa multinacional de base tecnológica que tem centros de P&D em diversos países. São tratados temas relativos aos mecanismos de coordenação, sua implementação dada a estratégia de internacionalização de P&D adotada pela empresa, assim como é discutido em que medida as tecnologias de informação e comunicações podem auxiliar a empresa na missão de coordenar e integrar os esforços de todo seu P&D. Por fim, são identificados os aspectos críticos para a coordenação global dos centros de P&D, por meio da discussão sobre seus fatores facilitadores. / Investments in Research and Development have constituted an important source of competitive advantage, especially with the deepening of globalization of markets and its consequences. The sum of investments that the 27 member countries of the European Community did in 2007 exceeded EUR227 billion, while in the same year U.S. had invested $368 billion in R&D. UNESCO and OECD data show an increase in overall investment in R&D from $525 billion in 1996 to more than $1 trillion in 2006. Given the scenario of increasing business impact of Research and Development and the movement towards its decentralization towards the subsidiaries of multinational company, arises the need for global coordination and synergic use of resources in order to make investment and management of R&D more effective. This effectiveness lies on the basis of competitiveness, as it can facilitate the organization\'s flexibility to cope with market dynamics, can help save resources and maximize return on investments in infrastructure and training of the workforce. This research focuses on the issue of global R&D coordination in a multinational company that has geographically dispersed R&D centers. The scope encompasses issues related to coordination mechanisms implementation, the relationship between R&D internationalization and coordination mechanisms, to what extent information technologies and communications can help the company in the mission to coordinate and integrate efforts of all its R&D facilities. Finally, it is identified critical issues for the global R&D coordination, through the discussion of coordination facilitators.

Unidades de P&D de subsidiárias podem realizar atividades de apoio à operação de subsidiária, melhorando o processo de produção e prestar assistência na venda dos produtos. No entanto, em alguns casos, eles também podem desenvolver novos produtos e processos. A literatura sobre este processo de decisão é escassa, especialmente nos países em desenvolvimento. O objetivo desta pesquisa foi analisar a influência da capacidade tecnológica e dos custos de P&D da unidade de P&D da subsidiária na decisão quanto ao grau de complexidade tecnológica atribuído às subsidiárias de multinacionais estabelecidas no Brasil. Para tanto, foram estabelecidos os seguintes objetivos específicos: Definir uma escala de vários graus de complexidade tecnológica para as atividades de P&D de subsidiárias de multinacionais que operam no Brasil, tendo como referência a literatura pertinente e os achados da pesquisa empírica; Analisar, sob o ponto de vista dos gestores das subsidiárias, a influência da capacidade tecnológica (utilizando indicadores relativos ao número de patentes geradas e utilizadas pela subsidiária, processo de desenvolvimento de produto, intensidade de P&D e nível da equipe de P&D) e de custos de fazer P&D (utilizando indicadores de custo de aquisição e manutenção de máquinas e equipamentos, remuneração do pessoal local e insumos para P&D) no grau de complexidade tecnológica das atividades de P&D atribuído pela matriz da multinacional às respectivas subsidiárias; Analisar, sob o ponto de vista dos gestores das subsidiárias, a influência do tamanho e do tempo de existência da subsidiária no grau de complexidade tecnológica das atividades de P&D atribuído pela matriz às subsidiárias; e Desenvolver e testar a significância estatística de um modelo conceitual de análise da influência das capacidades tecnológicas e dos custos de P&D, tendo como referência os respectivos indicadores citados anteriormente, formulando e testando as hipóteses referentes ao número de patentes geradas e utilizadas pela subsidiária, desenvolvimento de produto, intensidade de P&D, nível da equipe de P&D, custos de fazer P&D, tempo de existência da subsidiária, e tamanho da subsidiária. Para isso, desenvolveu-se uma pesquisa envolvendo duas fases: qualitativa e quantitativa. Na fase qualitativa, foram realizadas entrevistas semiestruturadas com especialistas da área de P&D de empresas multinacionais. Na fase quantitativa foram aplicados questionários (90 respostas válidas foram obtidas), através de um levantamento eletrônico, aos gestores de subsidiárias de multinacionais, direta ou indiretamente envolvidas na área de P&D. A técnica de análise multivariada que foi utilizada para testar a significância do modelo conceitual da pesquisa foi a regressão logística multinomial, sendo adequada às exigências metodológicas da investigação. Os resultados encontrados apontam para a viabilidade estatística do modelo conceitual da pesquisa, com ressalvas em relação a alguns indicadores que não foram significativos ao nível de 5%, e com forte influência do indicador relativo ao fato de o nível da equipe de P&D ter as habilidades interpessoais necessárias para lidar com projetos mais complexos, envolvendo diferentes equipes e culturas. / R&D units of subsidiaries can perform support activities to the operation of subsidiary, improving the production process and provide assistance in selling the products. However in some cases they can also develop new products and processes. The literature regarding this decision process is scarce, especially in developing countries. The objective of this research was to analyze the influence of technological capability and R&D costs of the R&D unit of the subsidiary in the deciding the degree of technological complexity attributed to the subsidiaries of multinationals established in Brazil. To this end, the following specific objectives were established: to define a scale of several degrees of technological complexity for the R&D activities of subsidiaries of multinationals operating in Brazil, having as reference the pertinent literature and the findings of the empirical research; to analyze, from the point of view of the managers of the subsidiaries, the influence of technological capacity (using indicators related to the number of patents generated and used by the subsidiary, product development process, R&D intensity and R&D team level) R&D (using indicators of the cost of acquisition and maintenance of machinery and equipment, remuneration of local personnel and inputs for R&D) in the degree of technological complexity of the R&D activities attributed by the parent company to the respective subsidiaries; to analyze, from the point of view of the managers of the subsidiaries, the influence of the size and time of existence of the subsidiary in the degree of technological complexity of the R&D activities attributed by the parent to the subsidiaries; and to develop and test the statistical significance of a conceptual model for the analysis of the influence of technological capabilities and R&D costs, based on the respective indicators mentioned above, formulating and testing the hypotheses related to the number of patents generated and used by the subsidiary, development R&D intensity, R&D team level, R&D costs, subsidiary lifetime, and subsidiary size.. For this, a research involving two phases was developed: qualitative and quantitative. In the qualitative phase, semi-structured interviews with specialists in the R&D area of multinational companies were carried out. In the quantitative phase, questionnaires were applied (90 valid responses were obtained), through an electronic survey, to managers of subsidiaries of multinationals, directly or indirectly involved in the R&D area. The multivariate analysis technique was used to test the significance of the conceptual model of the research was multinomial logistic regression, which was adequate to the methodological requirements of the investigation. The results found point to the statistical feasibility of the conceptual model of the research, with reservations regarding some indicators that were not significant at the 5% level, and with a strong influence of the indicator related to the fact that the level of the R&D team has the skills interpersonal skills needed to deal with more complex projects involving different teams and cultures.

Made available in DSpace on 2015-04-14T14:52:18Z (GMT). No. of bitstreams: 1 432435.pdf: 1738261 bytes, checksum: 7ed3394e94aaa8a1bdd62a79a49f992b (MD5) Previous issue date: 2011-03-31 / O presente trabalho analisa a gest?o da transfer?ncia de tecnologia no ?mbito da intera??o universidade-empresa, para tanto foi selecionada a PUCRS. A intera??o universidade-empresa tem se intensificado e, dentro deste contexto, as institui??es de ensino e pesquisa podem contribuir de forma eficiente com a gera??o de novas tecnologias, manifestando-se como uma alternativa de inova??o para o setor privado. Neste sentido, foram identificadas as formas, os fatores intervenientes e as estruturas de apoio e seus mecanismos de gest?o da transfer?ncia de tecnologia em entrevistas com pesquisadores, empres?rios e gestores da transfer?ncia de tecnologia no ?mbito acad?mico. Optou-se, portanto, por uma pesquisa qualitativa baseada em estudo de caso m?ltiplo visando explorar a percep??o das pessoas envolvidas sobre o fen?meno em an?lise. O resultado encontrado permitiu identificar a import?ncia das estruturas de apoio no suporte ? intera??o e a transfer?ncia de tecnologia. Al?m dos fatores intervenientes encontrados na literatura, foram encontradas motiva??es das empresas em interagir com a universidade relacionada ? imagem e reconhecimento como empresa inovadora. Foi identificado como facilitador, pelas empresas, o fato de interagirem com uma universidade privada e, finalmente, as barreiras identificadas nas entrevistas e ausentes na fundamenta??o te?rica, foram em rela??o a diferen?a de conhecimento t?cnico entre academia e empresa e a consequente resist?ncia na absor??o dos resultados da transfer?ncia de tecnologia. Os resultados indicam novos fatores intervenientes no processo de transfer?ncia de tecnologia. As estruturas de apoio s?o consideradas muito importantes para a gest?o do processo de transfer?ncia de tecnologia e a intera??o com a empresa. Com o aumento dessas atividades, agilidade e flexibilidade est?o sendo exigidas das estruturas, sob pena da perda da efici?ncia frente as atividades relacionadas ? inova??o

[pt] O objetivo desta tese é avaliar, por meio de três ensaios, a habilidade do mercado incorporar o benefício intangível do investimento em P&D e, caso tal benefício não seja refletido no preço dos ativos de forma adequada, como sugerem os estudos em mercados desenvolvidos, buscar-se-á avaliar se a potencial subprecificação do investimento em P&D deve-se a dificuldade de precificação (mispricing) ou a um ajuste ao risco da atividade inovativa. Dessa forma, o primeiro ensaio, avalia se empresas que mais investem em (P&D) apresentam melhor desempenho futuro e se o mercado de capitais precifica este investimento intangível. Os resultados das regressões cross-sectional anuais indicam uma forte associação entre intensidade P&D e desempenho futuro, mesmo após controlar por outras variáveis que afetam a performance futura.Todavia, após controlar por características das firmas e fatores de risco, a intensidade inovativa não se mostrou relevante na previsão de retornos futuros. De uma forma geral, os resultados encontrados sugerem que a intensidade de investimento em P&D não é uma informação relevante na precificação de ativos no Brasil. Todavia, o primeiro ensaio não considera a eficiência da firma na alocação dos recursos destinados à inovação. Seguindo a metodologia proposta por Cohen, Dietther e Malloy (2013), no segundo ensaio estimou-se a Habilidade para Inovar das empresas no Brasil a fim de refletir a capacidade individual das firmas em converter seus investimentos em P&D em vendas. Adicionalmente a esta métrica de habilidade, propõem-se uma medida que incorpora os benefícios das inovações em custos, não abarcadas pela Habilidade em Vendas. A formação de portfólios long-short e a avaliação dos modelos de 3 e 4 fatores sugerem que a Habilidade em Vendas está associada a maiores retornos futuros do que a Habilidade em Custos, produzindo retorno anormal significativo de 27,12 porcento a.a, contra 18,3 porcento deste último. Ressalta-se, porém, que tais resultados não foram confirmados pelas regressões cross-sectional mensais. Por fim, o terceiro ensaio examina as fontes da potencial subprecificação do investimento em P&D. Os resultados indicam que uma estratégia de investimento long-short baseada na intensidade de P&D ajustada à indústria proporciona retorno anormal significativo da ordem de 5,28 porcento ano, mesmo após controlar por outros fatores de risco. A análise dos fatores de risco indica ainda que não se pode atribuir a presença de retornos anormais ao risco sistemático, indicando que a subavaliação no período deve-se a um problema de má precificação. De fato, resultados obtidos por meio de regressões cross-sectional revelam que firmas com maior intensidade de P&D ajustada à indústria são menos arriscadas do que aquelas com baixa intensidade. Além disso, os resultados da pesquisa revelam que empresas com alta intensidade de P&D ajustada à indústria que fornecem mais informação ao mercado sobre os seus projetos de inovação, conseguem mitigar aproximadamente 40 porcento de sua potencial subavaliação. / [en] This thesis examines, through tree essays, the market s ability to incorporate the intangible benefit of R e D investment and, in the case of such benefit not reflect in the assets price properly, as appears to be the case of prior studies in developed markets, we seek to evaluate the potential underpricing of R e D investment is due to mispricing or a risk adjustment of innovative activity. Thus, the first essay evaluates whether firms that invest in research and development (R e D) have better future performance and if stock market fully value such intangible investment. The results of annual cross-sectional regressions indicate a strong association between the intensity of R e D and future performance, even after controlling for other variables that affect future performance. However, after controlling for firm characteristics and risk factors, the innovative intensity was not significant in predicting future returns. In general, the results suggest that the R e D intensity is not useful for firm valuation in Brazil. However, the first essay did not take into account the efficiency of a firm choose their R e D investments. Following the methodology proposed by Cohen, Dietther and Malloy (2013 ), we estimate the firm s Ability to Innovate in Brazil to reflect the individual ability of firms to convert their R e D investments into sales. In addition to this ability metric, we propose a measure that incorporates the benefits of innovations in costs, not embedded by Ability in Sales. A long-short portfolio strategy and the evaluation of 3 and 4 factors models suggest that the Ability in Sales is associated with higher future returns than Ability in Costs, earning significant abnormal return of 27.12 percent annually, compared to 18.3 percent for Ability in Costs . It should be noted , however, that these results were not confirmed by monthly cross-sectional regressions. Finally, the third essay examines the sources of the potential R e D undervaluation. Our results indicate that a long-short strategy based on industry-adjusted R e D intensity provides significant abnormal return of 5.28 percent per year, even after controlling for other risk factors. The analysis of risk factors also indicates that one cannot attribute the presence of abnormal returns to systematic risk, indicating that the underpricing in the period is due to mispricing. In fact, results obtained from cross-sectional regressions show that firms with greater industry-adjusted R e D intensity are less risky than those with low intensity. In addition, using analyst coverage as a proxy for investor attention, we show that companies with high industry-adjusted R e D intensity providing more information to the market about their innovation projects can mitigate approximately 40 percent of its potential undervaluation.

O trabalho se propõe a analisar a interação universidade-empresa em projetos de dois Centros de Biotecnologia localizados no Estado do Rio Grande do Sul, quais sejam: Centros de Biotecnologia do Estado do Rio Grande do Sul e Centro de Biotecnologia da Universidade Federal de Pelotas. Para esta análise, foram identificados modelos de interação universidadeempresa através do estudo de múltiplos casos. A partir da revisão de literatura, foi estabelecida uma tipologia de interação universidade-empresa, composta por 3 modelos: Modelo Clássico, Modelo de Mercado e Modelo de Parceria. Em seguida, foram classificados os projetos de interação universidade-empresa de cada centro. Os modelos utilizados nesta pesquisa serviram de instrumentos que definiram os critérios para análise do processo de interação. Nos projetos do Centro de Biotecnologia do Estado do Rio Grande do Sul houve a predominância do modelo de mercado, ou seja, buscam atender a uma necessidade do mercado. Nos projetos do Centro de Biotecnologia da Universidade Federal de Pelotas houve a predominância do modelo clássico, ou seja, o pesquisador desenvolve o conhecimento e o coloca à disposição das empresas. É fundamental que os pesquisadores se conscientizem do novo papel que os centros devem assumir perante a sociedade, de agente gerador de desenvolvimento. Para tanto, foram propostas ações para estimular e ampliar o processo de interação universidade-empresa em ambos os centros.

Submitted by Marcel Lavallé de Mendonça Lima (mlavalle@oi.com.br) on 2014-06-03T15:28:09Z No. of bitstreams: 1 Trabalho Final Mestrado_Marcel MAP2012_versao para entrega.pdf: 1615760 bytes, checksum: 15c3f9af104882bbcbfe77b965f53c10 (MD5) / Approved for entry into archive by ÁUREA CORRÊA DA FONSECA CORRÊA DA FONSECA (aurea.fonseca@fgv.br) on 2014-06-04T13:51:45Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Trabalho Final Mestrado_Marcel MAP2012_versao para entrega.pdf: 1615760 bytes, checksum: 15c3f9af104882bbcbfe77b965f53c10 (MD5) / Approved for entry into archive by Marcia Bacha (marcia.bacha@fgv.br) on 2014-06-11T12:10:53Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Trabalho Final Mestrado_Marcel MAP2012_versao para entrega.pdf: 1615760 bytes, checksum: 15c3f9af104882bbcbfe77b965f53c10 (MD5) / Made available in DSpace on 2014-06-11T12:11:21Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Trabalho Final Mestrado_Marcel MAP2012_versao para entrega.pdf: 1615760 bytes, checksum: 15c3f9af104882bbcbfe77b965f53c10 (MD5) Previous issue date: 2014-04-29 / This research target is to provide accurate information for supplying the agreement manager with the necessary conditions to present accountability over a larger probability of approval by FINEP. The causes of the most frequent errors found in the financial implementation of projects that prevent the adoption of accountability in the analysis were investigated. The research has been done in two steps: documental research and data treatment. The first step was consisting of qualitative data collection and document analysis. Period studied was between January 1st, 2013 until November 30, 2013 - most recent ones, with agreements signed between 2001 and 2012. In this research were considered all analyzed agreements in that period referred, supported by FNDCT resources for studies and research development, analyzed by FINEP with at least one impropriety. Documental research has been realized at department DPCl in charge for the following - up of financial execution in FINEP agreements. Just to inform that 2476 agreements were analyzed throughout 2013; being 1248 approved and 1228 with some kind of impropriety. Second step has been quantitative, has been by saturation, using descriptive statistics with data exploratory analysis. Data treatment has been realized from the observed frequency distribution. As research result it can be observed that the ten most recurrent improprieties correspond to 90 % of all period. Before this fact there can be some proposal to orienting the agreements, through one FAQ at FINEP site, showing already signed agreements with FNDCT resources, easy understand and plain access. / O Objetivo desta pesquisa é conhecer, a partir da percepção de pesquisadores e de analistas da Financiadora de Estudos e Projetos (Finep), os principais entraves que impactam o desenvolvimento de projetos de pesquisas científicas e tecnológicas financiados por recursos públicos não reembolsáveis no âmbito de convênios, com ênfase naqueles contratados junto a esta Financiadora. Este trabalho tem relevância a partir da constatação de que os recursos públicos para pesquisa e desenvolvimento vêm sofrendo redução de volume. O Fundo Nacional de Desenvolvimento Científico e Tecnológico (FNDCT), maior financiador público do país para Ciência, Tecnologia e Inovação, há alguns anos tem tido seu orçamento contingenciado e recentemente perdeu 40% do seu orçamento anual por conta da transferência de destinação dos recursos do Fundo Setorial de Petróleo e Gás Natural (CT-Petro). Neste contexto, a oferta de recursos públicos para pesquisas científicas e tecnológicas das universidades e outros centros de pesquisa ficou mais escassa. Esta circunstância exige que as instituições de pesquisa, por um lado elaborem projetos mais consistentes e bem estruturados, de forma a aumentar as chances de conquistar verbas junto às financiadoras públicas e, por outro lado, apliquem os recursos com eficiência para potencializar os resultados das pesquisas. A Finep, como secretaria executiva do FNDCT, tem papel destacado no apoio a projetos de pesquisa no país. Neste sentido, a proposição de um estudo para conhecer as dificuldades do desenvolvimento de pesquisas em projetos com a Finep assume destaque. A partir da discussão do tema, podem surgir novos caminhos e alternativas para melhoria da gestão dos projetos de pesquisa e com isso um melhor aproveitamento dos recursos em prol da Ciência.

Submitted by Vítor Dias Kappel (vitorkappel@gmail.com) on 2016-09-09T11:38:52Z No. of bitstreams: 1 Projeto Vitor Kappel_FINAL.pdf: 3087459 bytes, checksum: 97bed732ea025a75f8d9f7791505c21d (MD5) / Approved for entry into archive by Janete de Oliveira Feitosa (janete.feitosa@fgv.br) on 2016-09-14T13:20:45Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Projeto Vitor Kappel_FINAL.pdf: 3087459 bytes, checksum: 97bed732ea025a75f8d9f7791505c21d (MD5) / Approved for entry into archive by Marcia Bacha (marcia.bacha@fgv.br) on 2016-09-22T14:00:45Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Projeto Vitor Kappel_FINAL.pdf: 3087459 bytes, checksum: 97bed732ea025a75f8d9f7791505c21d (MD5) / Made available in DSpace on 2016-09-22T14:01:53Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Projeto Vitor Kappel_FINAL.pdf: 3087459 bytes, checksum: 97bed732ea025a75f8d9f7791505c21d (MD5) Previous issue date: 2016-08-02 / The main purpose of this study is to evaluate the utility of traditional innovation indicators when the desire is to examine the effects of the policies promoted by FINEP to foster innovation through the grant instrument. Methodologically, a case study has been chosen in order to identify whether and how the captured results can be distorted or concealed by the traditional statistical method. For comparability purposes, these indicators were tested by contrast with the technological capability accumulation assessment. In conclusion, it was observed a weakness in the exclusive use of traditional innovation indicators due to the high existing risk of underreporting innovation. The technological capacity evaluation model proved suitable for being able to portray the accumulation of technical and managerial skills by the company. Finally, some remarks on possible improvements in the grant program based on the findings have been compiled in the conclusion. / O presente projeto tem como objetivo principal avaliar a utilidade dos indicadores tradicionais de inovação quando o desejo é examinar os efeitos da política de fomento à inovação promovida pela FINEP por meio do mecanismo de subvenção. Optou-se metodologicamente por um estudo de caso para identificar se e como os resultados captados podem ser distorcidos ou ocultados pelo método estatístico tradicional. Para efeitos de comparabilidade, tais indicadores foram colocados à prova mediante o contraste com os de avaliação de acumulação de capacidade tecnológica. Na conclusão, observou-se a fragilidade no uso exclusivo dos indicadores tradicionais de inovação devido ao alto risco existente de subnotificação da inovação. O modelo de avaliação de capacidade tecnológica se mostrou mais adequado por ser capaz de retratar as evidências empíricas de acumulação de competências técnicas e gerenciais pela empresa. Por fim, foram feitas ainda algumas considerações sobre melhorias possíveis no programa de subvenção à luz dos resultados encontrados.

A regulação direta ou indireta da transferência de tecnologia pelo Brasil desde o final da década de 50 do século XX nem sempre foi devidamente compreendida. O uso da tributação, com efeitos fiscais e extrafiscais, teve reflexos sobre a atuação do INPI e do Banco Centra do Brasil (BACEN) que permanecem até os dias de hoje, mas tinham como fundamento uma política industrial específica e a limitação dos seus efeitos no balanço de pagamentos do país. O Brasil nunca se fechou totalmente aos investidores estrangeiros, mas sempre utilizou limitações setoriais, posteriormente o registro do ingresso do capital estrangeiro e, por muito tempo, o desincentivo à sua saída por medidas limitadoras ou proibitivas de remessas de dividendos e royalties, até mesmo com o uso da extrafiscalidade. Como o país apenas recentemente realmente prioriza de forma geral a pesquisa e desenvolvimento (P&D) tecnológico, o que resulta em pouca tecnologia gerada internamente, os royalties devidos pelo uso da tecnologia das empresas transnacionais sempre foram objeto de crítica e, consequentemente, medidas limitadoras. Essa atuação regulatória representa um risco político aos investidores, com os acordos bilaterais de investimentos (BITs) sendo os tratados internacionais mais utilizados para afastá-lo. O Brasil, porém, apesar de ter assinado diversos deles, não possui nenhum em vigor. O confronto entre as cláusulas de proteção dos BITs e a política regulatória sobre a transferência de tecnologia e investimento estrangeiro que durante muito tempo vigorou no país representa um caso concreto extremamente interessante para avaliar a aplicação desses tratados e eventuais medidas que os violam, auxiliando, ainda, a compreensão de algumas das medidas regulatórias que permanecem em vigor. / The direct or indirect regulation of technology transfer in Brazil since the late 50s of the twentieth century was not always properly understood. The use of taxation, with fiscal and regulatory purposes, had an impact on the performance of the Brazilian PTO and the Central Bank of Brazil, which remains to this day, but was based on a specific industrial policy and the limitation of its effects on the balance of payments of the country. Brazil never completely closed its market to foreign investors, always using sectoral limitations, then the registration of foreign capital and for a long time the disincentive of its return by limiting or prohibiting profit and royalty remittances, even with the use of regulatory taxes. As the country only recently generally prioritizes technological research and development (R&D), resulting in low technology internally generated, the royalties due for the use of transnational corporations technology has always been an object of criticism and regulatory norms. This regulatory policy is a political risk to investors, with the bilateral investment agreements (BITs) being the international treaties most often used to circumvent it. Brazil, however, despite having signed several of them, has no one in force. The confrontation between the protection clauses of BITs and the regulatory policy on technology transfer and foreign investment that has long prevailed in the country represents an extremely interesting case to evaluate the implementation of these treaties and any measures that violate them, also helping to understand some of the regulatory measures that remain in force

O trabalho se propõe a analisar a interação universidade-empresa em projetos de dois Centros de Biotecnologia localizados no Estado do Rio Grande do Sul, quais sejam: Centros de Biotecnologia do Estado do Rio Grande do Sul e Centro de Biotecnologia da Universidade Federal de Pelotas. Para esta análise, foram identificados modelos de interação universidadeempresa através do estudo de múltiplos casos. A partir da revisão de literatura, foi estabelecida uma tipologia de interação universidade-empresa, composta por 3 modelos: Modelo Clássico, Modelo de Mercado e Modelo de Parceria. Em seguida, foram classificados os projetos de interação universidade-empresa de cada centro. Os modelos utilizados nesta pesquisa serviram de instrumentos que definiram os critérios para análise do processo de interação. Nos projetos do Centro de Biotecnologia do Estado do Rio Grande do Sul houve a predominância do modelo de mercado, ou seja, buscam atender a uma necessidade do mercado. Nos projetos do Centro de Biotecnologia da Universidade Federal de Pelotas houve a predominância do modelo clássico, ou seja, o pesquisador desenvolve o conhecimento e o coloca à disposição das empresas. É fundamental que os pesquisadores se conscientizem do novo papel que os centros devem assumir perante a sociedade, de agente gerador de desenvolvimento. Para tanto, foram propostas ações para estimular e ampliar o processo de interação universidade-empresa em ambos os centros.