Os investimentos em Pesquisa e Desenvolvimento têm se constituído como fonte importante de vantagem competitiva, especialmente com o aprofundamento das decorrências da globalização dos mercados. A soma dos investimentos em P&D que os 27 países-membros da Comunidade Européia fizeram em 2007 superou EUR227 bilhões, ao passo que no mesmo ano os EUA investiram US$368 bilhões em P&D. Dados da OCDE e UNESCO apontam para um aumento do investimento global em P&D de US$525 bilhões em 1996 para mais de US$1 trilhão em 2006. Tendo em vista o cenário de franca expansão das funções de Pesquisa e Desenvolvimento e do já consolidado movimento de descentralização do P&D em direção às subsidiárias da empresa multinacional, emerge a necessidade de coordenação global de esforços e uso racional dos recursos, de modo a tornar os investimentos e a gestão de P&D mais eficazes. A eficácia à qual se refere está na base da competitividade, na medida em que pode facilitar a flexibilidade da organização para fazer frente à dinâmica do mercado, auxiliar na economia de recursos e maximizar o retorno sobre os investimentos em infraestrutura e capacitação da mão-de-obra. Essa pesquisa se debruça sobre a questão da coordenação dos esforços de P&D em uma empresa multinacional de base tecnológica que tem centros de P&D em diversos países. São tratados temas relativos aos mecanismos de coordenação, sua implementação dada a estratégia de internacionalização de P&D adotada pela empresa, assim como é discutido em que medida as tecnologias de informação e comunicações podem auxiliar a empresa na missão de coordenar e integrar os esforços de todo seu P&D. Por fim, são identificados os aspectos críticos para a coordenação global dos centros de P&D, por meio da discussão sobre seus fatores facilitadores. / Investments in Research and Development have constituted an important source of competitive advantage, especially with the deepening of globalization of markets and its consequences. The sum of investments that the 27 member countries of the European Community did in 2007 exceeded EUR227 billion, while in the same year U.S. had invested $368 billion in R&D. UNESCO and OECD data show an increase in overall investment in R&D from $525 billion in 1996 to more than $1 trillion in 2006. Given the scenario of increasing business impact of Research and Development and the movement towards its decentralization towards the subsidiaries of multinational company, arises the need for global coordination and synergic use of resources in order to make investment and management of R&D more effective. This effectiveness lies on the basis of competitiveness, as it can facilitate the organization\'s flexibility to cope with market dynamics, can help save resources and maximize return on investments in infrastructure and training of the workforce. This research focuses on the issue of global R&D coordination in a multinational company that has geographically dispersed R&D centers. The scope encompasses issues related to coordination mechanisms implementation, the relationship between R&D internationalization and coordination mechanisms, to what extent information technologies and communications can help the company in the mission to coordinate and integrate efforts of all its R&D facilities. Finally, it is identified critical issues for the global R&D coordination, through the discussion of coordination facilitators.

Ambientes altamente dinâmicos, complexos e que envolvam conhecimento, alta tecnologia, e recursos diversos, estimulam acordos de parcerias, que passam a ser um meio de transferência de conhecimento e tecnologia, de acesso a ativos complementares e de busca da inovação. Neste trabalho, coloca-se a questão de como os acordos de parcerias e sua gestão, mais especificamente, os acordos das Parcerias de Desenvolvimento Produtivo (PDPs), podem melhorar o desempenho das atividades de Pesquisa, Desenvolvimento e Inovação (PD e I) na área de fármacos e medicamentos. A relevância da pesquisa está em realizar um estudo qualitativo que contribua com estudos teóricos, quantitativos e qualitativos anteriores sobre alianças no setor farmacêutico, mas buscando ampliar esse entendimento para as PDPs, que são estratégicas para o Complexo Econômico Industrial da Saúde (CEIS) e para o atendimento das demandas da sociedade, no que se refere à produção de medicamentos para o Sistema Único de Saúde (SUS). Para estudar esta questão, optou-se por mapear as PDPs, no setor de biotecnologia, por ser este setor altamente complexo e dependente de conhecimento multidisciplinar, caracterizando-se pela distribuição dos conhecimentos e recursos necessários entre os agentes, e que precisa estabelecer parcerias para acessar esses recursos e buscar capacidades complementares. Destaca-se também o fato de o governo brasileiro ter escolhido o setor de biotecnologia como um dos eixos centrais de sua política industrial, por meio de diversos programas de incentivo. Para a realização do estudo, utilizou-se a metodologia de estudos de casos múltiplos. Foram selecionadas PDPs de duas organizações de grande porte e entrevistados diretores e gerentes (níveis hierárquicos 2 e 3). Concluiu-se com esse estudo que há uma relação positiva entre os acordos de parceria e o bom desempenho nas atividades PD e I das organizações envolvidas, desde que haja uma boa capacidade de gestão dos acordos por parte dos parceiros, e ainda, que a boa capacidade de gestão desses acordos aumenta a credibilidade dessas organizações, colocando-as numa posição competitiva no mercado nacional. Adicionalmente, foi possível identificar que o bom desempenho das PDPs tende a garantir a produção de medicamentos no Brasil, atendendo as demandas da sociedade e contribuindo para desenvolvimento do CEIS. Nesse trabalho, também se confirmou evidências de estudos anteriores que demonstraram a importância da relação de confiança entre os parceiros para o bom desempenho das PDPs / Highly dynamic, complex and involving high-tech environments, with knowledge and resources distributed among different agents resources, stimulate partnership agreements, which become a mean of transferring knowledge and technology, and access to complementary assets and achieve innovation. In this work, the question is how the partnership agreements and their management, more specifically, the agreements of the Productive Development Partnerships (PDPs), can improve the performance of Research, Development and Innovation (RD&I) activities in the area of drugs and medicines. The relevance of the research is to conduct a qualitative study in order to contribute to previous theoretical, quantitative and qualitative studies about alliances in the pharmaceutical sector, and also to expand this understanding for PDPs, which are strategic to the Economic Industrial Complex of Health (CEIS) in Brazil, as they stimulate the domestic production of medicines to meet the Unified System of Health (SUS) demands. In order to study this issue, we choose to map the PDPs in the pharmaceutical biotechnology sector, as this is a highly complex and multidisciplinary knowledge sector, characterized by the distribution of knowledge and resources among the agents that needs to establish partnerships to access these resources and seek complementary capabilities. It is also worth to note the fact that the Brazilian government has chosen the biotechnology sector as one of the central axes of its industrial policy through various incentive programs. For this study we choose the methodology of multiple case studies. PDPs were selected from two large organizations. Directors and managers were interviewed (hierarchical levels 2 and 3). It was concluded that there is a positive relationship between the partnership agreements and the good performance in the RD&I activities of the organizations involved in this study, since there is a good management capacity of the agreements by the partners. It was also concluded that good management capacity of these agreements increases the credibility of these organizations, putting them in a competitive position in the national market. Additionally, it was possible to identify that the good performance of the PDPs tends to guarantee the production of medicines in the national market, meeting the demands of the SUS and contributing to the development of the CEIS. In this study, it was also possible to confirm the evidences from previous studies that demonstrated the importance of the trust relationship between the partners for the good performance of partnerships

Esta pesquisa foi desenvolvida a partir de um Projeto de P&D do setor elétrico brasileiro. Há duas abordagens, uma relacionada ao desenvolvimento teórico-metodológico sobre o conhecimento acerca das erosões marginais e outra relativa à transformação deste desenvolvimento teórico-metodológico em discussões sobre a melhoria da gestão desta problemática pelo setor elétrico e pela sociedade brasileira. Quanto ao desenvolvimento teórico-metodológico acerca das erosões marginais, realizou-se uma série de procedimentos cujos resultados principais foram (i) a discussão de um novo modelo conceitual sobre a velocidade de desenvolvimento das erosões ao longo da vida dos reservatórios, (ii) a revisão bibliográfica acerca das condicionantes envolvidas na gênese e no desenvolvimento dos processos erosivos e (iii) a geração de um conjunto de dados e informações sobre as erosões monitorados que possibilitaram novas discussões sobre as condicionantes citadas no item anterior. As análises sobre a gênese das erosões foi conduzida a partir da comparação entre as margens dos reservatórios com instabilidade morfodinâmica e aquelas que apresentam estabilidade morfodinâmica; enquanto a análise sobre o desnvolvimento das erosões foi realizada a partir da comparação de dados e informações acerca de processos erosivos já instaurados, monitorados ao londo de determinado período de tempo. Por fim, a relação entre este desenvolvimento teórico-metodológico e a gestão desta problemática pelo setor elétrico brasileiro foi abordada por meio da (i) proposição de um método de classificação da tipologia das erosões marginais; (ii) proposição de um sistema de classificação dos níveis de criticidade das erosões; e (iii) das análises e discussões sobre questões relacionadas às erosões marginais, visando propor medidas e ações para mitigação deste impacto desde a implantação até a operação dos empreendimentos hidrelétricos. / This research was developed along with aP&D project of the brazilian eletric sector. It approaches two perspectives This research approach two perspectives, one related to the theoretical and methodological development of the knowledge of bank erosions and another one on development in discussion about improving the management of this problem by the electric sector and Brazilian society. In relation to the theoretical and methodological development of marginal erosions, I conducted a series of procedures whose main results were (i) a discussion of a new conceptual model on the speed of development of erosions over the life of the reservoirs, (ii) literature review about the constraints involved in the genesis and development of erosion processes and (iii) the generation of a set of data and information about the monitored erosions which enabled further discussion on the constraints mentioned in the previous item. The analysis of the genesis of the erosions was conducted based on the comparison between the margins of reservoirs with morphodynamic instability and those which have morphodynamic stability; while for the analysis of the development of erosions was done by comparing data and information about erosion processes already in place, tracked by a certain period of time. Finally, the relationship between this theoretical and methodological development and the management of this problem by the Brazilian electric sector is given by (i) proposing a method of classification of the type of marginal erosions; (ii) proposing a classification system for levels of criticality of erosions; and (iii) analyzing and discussing issues related to marginal erosions, aiming to propose measures and actions to mitigate this impact since implementation to operation of hydroelectric projects.

Early project termination is one of the most difficult decisions to be made by Research and Development managers. While there is the risk of terminating good projects, there is also the opposite risk of not terminating bad projects and overspend resources in unproductive research. Criteria used for identifying these projects are common subject of research in Business Administration. In addition, companies might take important lessons from its interrupted projects that could improve their overall portfolio technical and commercial success. Finally, the set and weight of criteria, as well as the procedures companies use for achieve learning from cancelled projects may vary depending on the project type. This research intends to contribute to the understanding of policies applied to projects that were once considered attractive, but by some reason is not appreciated anymore. The research addressed the question: How companies deal with projects that become unattractive? More specifically, this research tried to answer the following questions: (1) Are projects killed or (otherwise) they die naturally by lack of resources? (2) What criteria are used to terminate projects during development? (3) How companies learn from the terminated projects to improve the overall portfolio performance? (4) Are the criteria and learning procedures different for different types of projects? In order to answer these questions, we performed a multiple case study with four companies that are reference in business administration and innovation: (1) Oxiteno, considered the base case, (2) Natura, the literal replication, (3) Mahle and (4) AES, the theoretical replications. The case studies were performed using a semi-structured protocol for interviews, which were recorded and analyzed for comparison. We found that the criteria companies use for selecting projects for termination are very similar to those anticipated by the literature, except for a criteria related to compliance. We have evidences to confirm that the set of criteria is not altered when dealing with different project types, however the weight they are applied indeed varies. We also found that learning with cancelled projects is yet very incipient, with very few structured formal procedures being described for capturing learning with early-terminated projects. However, we could observe that these procedures are more common when dealing with projects labeled as innovative, risky, big and costly, while those smaller and cheaper derivative projects aren\'t subject of a complete investigation on the learning they brought to the company. For these, the most common learning route is the informal, where the project team learns and passes the knowledge though interpersonal information exchange. We explain that as a matter of cost versus benefit of spending time to deeply investigate projects with little potential to bring new knowledge to the project team and the organization / Terminação precoce de projetos é uma das decisões mais difíceis a serem tomadas pelos gerentes de pesquisa e desenvolvimento. Enquanto há o risco de terminar bons projetos, há também o risco oposto de não encerrar maus projetos e ter recursos alocados em pesquisa improdutiva. Os critérios utilizados para a identificação destes projetos são objeto comum de investigação em Administração de Empresas. Além disso, as empresas podem tirar lições importantes com seus projetos interrompidos que poderiam melhorar o desempenho técnico e comercial da sua carteira. Finalmente, o conjunto de critérios e respectivos pesos, bem como os procedimentos usados pelas empresas para reter aprendizado a partir da interrupção de projetos, podem variar dependendo do tipo de projeto. Esta pesquisa pretende contribuir para a compreensão das políticas aplicadas a projetos que já foram considerados atraentes, mas por alguma razão não são mais apreciados. A pesquisa abordou a questão: Como as empresas lidam com projetos que se tornam pouco atraentes? Mais especificamente, esta pesquisa procurou responder às seguintes questões: (1) São os projetos encerrados ou (caso contrário) eles morrem naturalmente por falta de recursos? (2) Que critérios são usados para encerrar projetos durante o desenvolvimento? (3) Como as empresas aprendem com os projetos terminados de modo a melhorar o desempenho geral da carteira? (4) Os critérios e procedimentos de aprendizagem são diferentes para diferentes tipos de projetos? A fim de responder a essas perguntas, foi realizado um estudo de caso múltiplo com quatro empresas que são referência em administração de empresas e inovação: (1) Oxiteno, considerado o caso base, (2) Natura, a replicação literal, (3) Mahle e (4) AES, as replicações teóricas. Os estudos de caso foram realizados utilizando um protocolo semiestruturado para as entrevistas, que foram gravadas e analisadas para comparação. Descobrimos que os critérios usados pelas empresas para identificação dos projetos candidatos ao cancelamento são muito semelhantes àqueles antecipados pela literatura, com exceção de um critério relacionado com a existência de indícios de corrupção. A pesquisa gerou evidências que corroboram a ideia de que o conjunto de critérios não é alterado quando se lida com diferentes tipos de projeto, no entanto, varia o peso atribuído a cada um na sua aplicação. Também descobrimos que a aprendizagem com projetos cancelados é ainda muito incipiente. As empresas descreveram muito poucos procedimentos formais estruturados para a captura de aprendizagem com projetos terminados precocemente. No entanto, pode-se observar que estes procedimentos são mais comuns quando se trata de projetos rotulados como inovadores, arriscados, grandes e caros. Os projetos derivados, menores e mais baratos, não são objeto de uma investigação completa sobre o aprendizado que eles trouxeram para a empresa. Para estes, a rota de aprendizagem mais comum é a informal, onde a equipe do projeto aprende e passa o conhecimento à frente por meio de intercâmbio de informações entre as pessoas. Nós explicamos este achado como uma questão de custo versus benefício de pessoal de P&D para investigar profundamente projetos com pouco potencial de trazer conhecimentos valiosos para a organização.

A adoção de rotas tecnológicas ambientalmente sustentáveis é uma estratégia acertada para empresas que queiram manter ou melhorar suas posições de mercado e contribuir para a prevenção e adaptação às mudanças climáticas globais. É nessa perspectiva da inovação e da sustentabilidade que este estudo avaliou a influência da cooperação em P&D e das ecoinovações sobre o desempenho socioeconômico de 221 fabricantes de produtos elétricos e eletrônicos. As teorias de Gaia, do Holismo e a teoria evolucionária da inovação predominantemente orientaram o estudo. Os dados foram coletados em 2017 e processados via SmartPLS®3. Por meio da técnica de Modelagem de Equações Estruturais o modelo conceitual do estudo foi validado com 99% de confiabilidade (p<0,01), demonstrando com originalidade que a cooperação em P&D e as ecoinovações explicaram satisfatoriamente em 51,3%o desempenho socioeconômico das empresas pesquisadas. Três hipóteses comprovaram que a cooperação em P&D com parceiros tecnológicos influenciou positivamente a introdução de ecoinovações de produto, ecoinovações de processo e ecoinovações organizacionais nas empresas investigadas. Duas hipóteses comprovaram que ecoinovações de produto e ecoinovações organizacionais influenciaram positivamente o desempenho socioeconômico das empresas. Uma hipótese não comprovada demonstrou que ecoinovações de processo não influenciaram positivamente o desempenho socioeconômico das empresas. Dos atributos de ecoinovação, três não foram validados estatisticamente: a simplificação das embalagens, a simplificação da construção e a eficiência energética dos produtos desenvolvidos. Apesar de os atributos não validados demonstrarem atraso tecnológico dos produtos elétricos e eletrônicos, há predominância de uma rota tecnológica ambientalmente sustentável nas empresas, o que é um visível diferencial competitivo. São notáveis as implicações deste estudo a partir dos emergentes paradigmas da economia circular e da economia verde. Se cooperação em P&D e ecoinovações permitiram resultados socioeconômicos satisfatórios, em empresas distintas usuárias de minerais e de energia elétrica, então cai por terra o paradigma da inovação poluidora, que ignora que recursos naturais são finitos. Fica evidente que o paradigma Triple Bottom Line, que considera o equilíbrio entre as dimensões ambiental, social e econômica, possui base viável para a indústria do terceiro milênio. Emerge nas empresas a responsabilidade de ancorar a mudança tecnológica em todos os elos de suas cadeias de valor, desde a extração de matérias primas da natureza até a educação de consumidores para o uso e descarte consciente de produtos. É possível sugerir que não corrigir a rota tecnológica baseada no paradigma econômico dos excessos sobre os recursos planetários pode ser qualificado como responsabilidade corporativa de lesa ao Planeta. Ademais, indústrias e cadeias de valor de base poluidora parecem estar fadadas ao desaparecimento. Os resultados deste estudo são restritos à amostra de indústrias investigadas no Brasil. Temas com potencial de pesquisa emergem em simbiose e biomimética industrial, sistemas de ecoinovação em Smart Cities, ecoinovação social, ecoinovação de marketing e ecoinovações na Indústria 4.0. / The adoption of environmentally sustainable technology routes is a sound strategy for companies that want to maintain or improve their market positions and contribute to the prevention and adaptation to global climate change. In this perspective of innovation and sustainability, this study evaluated the influence of cooperation in R & D and of eco-innovations on the socioeconomic performance of 221 manufacturers of electric and electronic products. The theories of Gaia, Holism and the evolutionary theory of innovation predominantly guided the study. Data were collected in 2017 and processed via SmartPLS®3. Through the Structural Equation Modeling technique, the conceptual model of the study was validated with 99% reliability (p<0,01), showing with originality that the cooperation in R & D and the eco-innovations satisfactorily explained the socio-economic performance of the companies surveyed in 51.3%.Three hypotheses have proved that cooperation in R & D with technological partners positively influenced the introduction of product eco-innovations, process eco-innovations and organizational eco-innovations in the companies investigated. Two hypotheses have shown that product eco-innovations and organizational eco-innovations have positively influenced the companies\' socioeconomic performance. An unproven hypothesis showed that process eco-innovation has not positively influenced the companies\' socioeconomic performance.From the eco-innovation attributes, three have not been statistically validated: the simplification of packaging, the simplification of construction and the energy efficiency of developed products. Although the non-validated attributes demonstrate technological backwardness of the electrical and electronic products, there is a predominance of an environmentally sustainable technological route in companies, which is a visible competitive edge. The implications of this study are noteworthy from the emerging paradigms of the circular economy and of the green economy. If cooperation in R & D and eco-innovations have enabled satisfactory socioeconomic outcomes, in companies which are distinct users of minerals and electricity, then it falls down the paradigm of polluting innovation that ignores that natural resources are finite. It is clear that the Triple Bottom Line paradigm, which considers the balance between the environmental, social and economic dimensions, has a viable basis for the industry of the third millennium. Companies have the responsibility to anchor technological change at every link in their value chains, since the extraction of raw materials from nature up to the education of consumers for the conscious use and disposal of products. It is possible to suggest that not correcting the technological route based on the economic paradigm of excesses on the world\'s resources can be qualified as a harmful corporate responsibility to the Planet.In addition, polluter-based industries and value chains seem to be doomed to disappear. The results of this study are restricted to the sample of industries investigated in Brazil. Topics with potential for future research emerge in symbiosis and industrial biomimetics, eco-innovation systems in Smart Cities, social eco-innovation, marketing eco-innovation and eco-innovations in Industry 4.0.

Orientadores: Sergio Luiz Monteiro Salles Filho, Carlos Americo Pacheco / Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociencias / Made available in DSpace on 2018-08-04T03:23:36Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Corder_SolangeMaria_D.pdf: 9001180 bytes, checksum: f1ca1adf3ce1a037f8b993a1f3d673ce (MD5) Previous issue date: 2004 / Resumo: O objetivo desta tese é analisar os limites e as perspectivas dos incentivos e instrumentos de financiamento à ciência, tecnologia e inovação no Brasil, no período recente. Abordar os aspectos financeiros dos investimentos à inovação é fundamental no atual contexto no qual a inovação assume um papel central nas estratégias competitivas de empresas e países. O Brasil conta com uma estrutura bancária de dimensões significativas, mas o crédito privado é um instrumento que pouco tem contribuído para o financiamento dos investimentos produtivos e inovativos por motivos como baixa demanda, cenário macroeconômico desfavorável e postura conservadora deste segmento do mercado para financiar investimentos em que as incertezas e os riscos são maiores que no mercado financeiro. O mercado de capitais brasileiro, por sua vez, tem baixa representatividade no volume de negociações reutilizadas na esfera financeira, também contribuindo pouco para a produção e para a inovação, em parte pelo pequeno número de empresas que participam deste mercado, em parte pelos problemas institucionais e regulatórios por ele apresentados. Inovações importantes vêm ocorrendo nestes mercados no nível internacional, mas elas não têm sido proveitosas, ao menos no Brasil, para ampliar o aporte de recursos em P&D&I. Apesar de crescente, o capital de risco, ainda tem baixa expressividade nos investimentos desta natureza. Por sua vez, o governo criou recentemente, diversos instrumentos de incentivo, mas estes não cobrem com a mesma intensidade todas as etapas envolvidas no processo de inovação. Ao mesmo tempo, o uso dos recursos vem sendo dificultado, ou por problemas de contingenciamento, ou pelas dificuldades de gestão destes recursos. Ampliar o alcance destes instrumentos para que a atividade de inovação e o desenvolvimento da P&D seja uma prática nas empresas dos mais diversos setores é desejável, inclusive para ocupar o espaço não coberto pelo mercado, devido à mencionada atitude conservadora dos investidores para incorporar ativos desta natureza em seus portafólios, mesmo com a emergência dos mercados secundários, da securitização de títulos, dos derivativos, e demais instrumentos que permitem segregar riscos ou ampliar a liquidez dos papéis negociados tornando-os mais aceitáveis nos mercados primários. As principais conclusões deste trabalho apontam para a insuficiência dos incentivos e instrumentos criados pelo governo e para a necessidade de um melhor aproveitamento, por parte das agências de fomento, das oportunidades do mercado, seja por meio do aumento na sua participação direta e indireta em mercados de risco, seja por meio da criação de novos conceitos de financiamento, seja pela intensificação dos mecanismos existentes. É desejável que haja uma maior cooperação entre FINEP e BNDES, pois suas ações são complementares ou até mesmo se sobrepõem. Desse modo seria conformada uma sólida base de finance e funding aos investimentos inovativos até hoje escassa no Brasil. O crescimento sustentado da economia é, porém, condição indispensável para que, também pelo lado da demanda, haja um maior estimulo no tocante às decisões de investir, criando-se assim um círculo virtuoso para o investimento produtivo e inovativo / Abstract: This thesis aims to ana1yze the limits and perspectives of the science, tecbnology and innovation financing mechanisms and incentives in Brazil over recent years. It is fundamental to address the innovation aspects of investments financing in the present context where innovation plays a key role in countries' and enterprises' competitive strategies. Brazil has a significant large banking structure, but private credit has been of little importance on financing productive and innovative investments for reasons such as low demand, unfavorable macro-economic scenery and the conservative posture of the Brazilian banking segmento The Brazilian capital market, in tum, is underdeveloped and brings modest contributions to innovation and production: on one hand because of the smalI number of enterprises participating on that market, on the other hand for the regulatory and institutional problems it presents. Important innovations have been occurring on these markets international wise but, at least on Brazil, they have not been effective as to increase to R&D&I. Althougb it presents a tendency of growth, venture capital still has low participation in this sort of investment. The govemment, in tum, has recently created some incentive mechanisms but they do not cover alI the innovation process phases with the same intensity. Furthermore, these resources are quite hard to tap, either by their decreasing amount due to reduced availability, or by the difficulties managing public resources under current mIes. Widening these mechanisms application is imperative so that R&D&I activities can become common practice of alI business sectors. These new mechanisms would fill the gap left by the resistance conservative markets that investors maintain to these risk assets, even with the emergence of secondary markets, of security bonds, of derivatives, and other mechanisms that enable them to segregate risks and increase the commercial papers liquidity, making them more acceptable on primary markets. The most important conclusions of this work reveal insufficient govemment incentives and the need for a better use of market opportunities by Funding Agencies. This goal may be achieved either by incentives to increase their role on risk markets, by new finance program concepts or by a more intense use of the existing mechanisms. It would be desirable a more cooperative attitude between FINEP and BNDES because they actions are complementary and overlap themselves. This way it would be laid solidfinance andfimding groundwork for innovative investments, stilI deficient in Brazil. Sustained economic growth is an indispensable condition so we have, also in terms of demand, a stimulus to investment decisions, permitting the creation of a "virtuous circle" to productive and innovative investment / Doutorado / Doutor em Política Científica e Tecnológica

Orientadores: Sergio Robles Reis de Queiroz, Maria da Graça Derengowski Fonseca / Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociencias / Made available in DSpace on 2018-08-04T05:28:41Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Vieira_VeraMariadaMotta_D.pdf: 8655703 bytes, checksum: ebf225afb7dd4bd1ec639d20a21132e6 (MD5) Previous issue date: 2005 / Resumo: A inovação em produtos e processos é reconhecida como fundamental para a competitividade das empresas e dos países e parece depender de um conjunto de fatores que vão além da capacidade tecnológica (ou mudança técnica). Utilizando-se como referência teorias e estruturas analíticas recentes da literatura sobre o desenvolvimento e acumulação de competências e processos de aprendizagem, investiga-se as competências para inovar na indústria farmacêutica, especialmente as competências tecnológicas, organizacionais, relacionais, dos meios e produtivas. Tomando como modelo o "ciclo do medicamento inovador" através da rota de síntese química, analisam-se as competências envolvidas no processo de trazer à comercialização um novo medicamento. Descrevem-se os estágios tecnológicos, a cadeia produtiva, a curva de valor e a evolução das tecnologias na experimentação farmacêutica, assim como as principais transformações que vêm ocorrendo nesta indústria na atualidade e no contexto internacional e nacional. Tal referencial é aplicado ao estudo de caso da Fundação Oswaldo Cruz Fiocruz, a maior instituição de C&T em saúde da América Latina e de seu Instituto de Tecnologia em Fánnacos - Far-Manguinhos, laboratório produtor integrante da rede oficial e o único ligado ao Ministério da Saúde do Brasil. Como resultado da pesquisa, identifica-se a trajetória institucional e tecnológica da Fiocruz em medicamentos e o salto gerencial e tecnológico de Far-Manguinhos, realizado em pouco mais de duas décadas. O aprendizado tecnológico realizado através de engenharia reversa de anti-retrovirais (cópia) proporcionou ao Ministério da Saúde de promover maior acesso aos medicamentos à população através de Programas Estratégicos de Saúde Pública, como o da AIDS, trazendo economias substanciais de divisas e maior efetividade no combate às doenças no País. Constatou-se estarem instaladas na Fiocruz grande parte das competências para inovar, mas estas não estão integradas a ponto de fazer emergir uma inovação radical (fármaco ou medicamento inovador) / Abstract: Product and process innovation is acknowledged as crucial for the competitiveness of countries and firms and seems to depend on a conjunction of factors that go far beyond the stricttechnologica1 capabi1ity (or technical change). This study has as its purpose to understand and describe the competencies that are essential to arrive at innovation in the pharmaceutical industry - specially technological, organizational, relational, productive and of means - having as a basic framework analytical structures that were recent1y developed in the literature as to the development and accumulation of competences and learning processes. In trying to ana1yze the competencies necessary 50 that a new chemical entity and a new drug reaches the market one has used a model that could be called "new drug discovery, development and commercialization cycle" as well as the chemical synthesis route. In so doing, one has described technological steps or stages, the chain of production, the value curve and the evolution of the technologies in pharmaceutical experimentation, as well as the main changes that have been occurring in this industry nowadays. The thesis studies the case of Fundação Oswaldo Cruz - Brasil (Oswaldo Cruz Foundation-Brazil), an institution devoted to Science and Technology in Hea1th that is sui generis in the Brazilian pharmaceutical environment and of its re1atedPharmaceutica1 Technology Institute- Far-Manguinhos, a public laboratory that fabricates drugs as a member of the official network (the on1y laboratory with this status) of the Ministry of Health in Brazil. As a result of the study, one describes the technological and institutional trajectory of Far-Manguinhos and a1so how the institution has arrive data technologica1 and managerial leapfrogging -in over little more than two decades. This technological learning process was made through the process of reversa1 engineering (a copy) of anti-retrovirals - thus giving conditions to the Ministry of Health to promote strong access of the . population to essential medicines (specific strategic programs of public hea1th, such as that of AIDS, stay as an important example) and thus saving substantial foreign reserves and guaranteeing effectiveness to the fight against disease in Brazil. One has arrived at the conc1usion that at Fiocruz one can identify the most part of needed competencies to innovate but one could also see that such competencies are not particularly integrated to the point of making emerge aradica1 innovation (farmaco or innovative drug) / Doutorado / Politica Cientifica e Tecnologica / Doutor em Política Científica e Tecnológica

Este trabalho apresenta uma análise sobre a comunicação científica em uma instituição pública brasileira de pesquisa, desenvolvimento e ensino. A análise é direcionada para identificar quais são os fatores que definem esta comunicação, que abrange desde a construção do conhecimento pelo pesquisador até a aceitação e utilização deste conhecimento pela comunidade científica. Primeiramente, é feito um estudo teórico no assunto em bibliografia considerada de relevância, para posterior coleta de dados, com questionário estruturado, como subsídio a um estudo de caso, considerando a prática dos pesquisadores com doutorado do Departamento de Ciência e Tecnologia Aeroespacial, vinculado ao Comando da Aeronáutica, que atua na área aeroespacial e de defesa, localizado em São José dos Campos, São Paulo. Os aspectos observados para a identificação destes fatores consideram as fases da produção, da disseminação e do armazenamento das informações científicas e envolvem o ambiente organizacional, o ambiente científico, as tecnologias de informação e comunicação disponíveis e, também, o âmbito pessoal ou comportamental do próprio cientista, possibilitando identificar o que facilita e o que dificulta o desenvolvimento desta comunicação. Os resultados apresentados no formato descritivo constatam aspectos que contribuem e limitam a comunicação deste grupo pesquisado. Como exemplo do que contribui estão as redes de pesquisa formadas mais intensamente com parcerias locais da região do Vale do Paraíba e do Sudeste, ressaltando a importância da proximidade física com atores atuantes em áreas afins. E, como exemplos dos aspectos limitadores estão: a necessidade de divulgar os resultados das pesquisas em âmbito mais restrito, por meio de documentos técnicos ou de reuniões presenciais, em função das áreas de atuação desta instituição; e, a menor freqüência nos vínculos externos com empresas nacionais e internacionais, para fins de pesquisa. Estas constatações apontam, principalmente, para ações que a instituição pode implantar, em âmbito interno, no gerenciamento do conhecimento gerado por seus pesquisadores, considerando a maior interação entre os mesmos e a melhor acessibilidade aos resultados das suas pesquisas; e, em âmbito externo, na promoção de mais parcerias com o setor privado nas atividades de pesquisa. / This work presents a scientific communication analysis of a Brazilian public research, development, and education institution. The analysis is focused on identifying what are the factors that define the communication that goes from the stage of knowledge construction by the researcher to the acceptance and use of such knowledge by the scientific community. Initially, a theoretical analysis on the subject was conducted in the literature for subsequent data collection, using a structured questionnaire, for the development of a case study based on the practice of a group of researchers with doctorate degree that are associated with the Department of Aerospace Science and Technology, linked to the Air Force Command, which operates in the aerospace and defense sector and is located in São José dos Campos, São Paulo. Factors observed in this research included the identification of the stages of scientific information production, storage, and dissemination as well as the organizational and scientific environments, information technology and communication available, and personal or behavioral aspects of scientists, allowing identify what facilitates and what hampers the development of this type of communication. The descriptive results presented demonstrate aspects that contribute to the communication of this research group, such as that the network searches more intensively among local partners in the region of the Paraiba Valley and within the Southeast, highlighting the importance of physical proximity to actors working in related areas. They also demonstrate factors that limit the communication, such as the need to disseminate research results within a narrow context, through technical documents, depending on the areas of operation of the institution and, less frequently, within external links with national and international companies, for research purposes. These findings provided insights toward necessary actions that the institution could deploy internally to better manage the knowledge generated by its researchers by increasing the level of interaction between them and providing better accessibility to the results of their research. And actions deployed externally by promoting partnerships with private institutions in research activities.

Submitted by Marco Antonio Silvestre Leite (marco.leite@bndes.gov.br) on 2012-01-05T00:49:06Z No. of bitstreams: 1 Fatores que Influenciam a Inovação em MPEs Brasileiras.pdf: 1767196 bytes, checksum: 709335a05f5426de7d2f86fac0a31585 (MD5) / Approved for entry into archive by Gisele Isaura Hannickel (gisele.hannickel@fgv.br) on 2012-01-05T13:17:51Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Fatores que Influenciam a Inovação em MPEs Brasileiras.pdf: 1767196 bytes, checksum: 709335a05f5426de7d2f86fac0a31585 (MD5) / Made available in DSpace on 2012-01-05T13:41:08Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Fatores que Influenciam a Inovação em MPEs Brasileiras.pdf: 1767196 bytes, checksum: 709335a05f5426de7d2f86fac0a31585 (MD5) Previous issue date: 2011-12-07 / This research aims to identify which factors influence the technological innovation in micro and small businesses in Brazil, through the analysis of secondary data from the Survey of Technological Innovation (PINTEC 2008), conducted by the Brazilian Institute of Geography and Statistics (IBGE) at 16,371 companies in selected industries and services. To that end, we made statistical modeling of micro-data on the su b-sample formed by the 3,092 micro and small businesses surveyed by PINTEC 2008. The analysis of correlations between the variables that influence innovation and four variables that characterize the type and scope of technological innovation – product innovation for the domestic market, product innovation to the world market, process innovation for the domestic market, process innovation for the global market – allowed to select the most significant independent variables in terms of influence on the occurrence of innovation in micro and small enterprises. Based on these same correlations were developed logistic regressions (logit), in which the dependent variables chosen were the four variables characterizing the type and the scope of innovation mentioned above, and the independent variables were selected from those with greater explanatory power on the occurrence of innovation. Precautions have been taken to prevent occurrence of multicollinearity in the regressions. The results of the regressions, examined under the light of the literature review, reveal the importance of the independent variables for the occurrence of innovation in micro and small enterprises, and help in discussions about possible improvements in policies to stimulate technological innovation in micro and small enterprises. / A presente pesquisa visa identificar os fatores que influenciam a inovação tecnológica em micro e pequenas empresas brasileiras, por meio da análise dos dados secundários da Pesquisa de Inovação Tecnológica (PINTEC 2008), conduzida pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE) junto a 16.371 empresas de ramos industriais e de serviços selecionados. Para tanto, foi feita a modelagem estatística dos microdados relativos à sub-amostra formada pelas 3.092 micro e pequenas empresas inquiridas pela PINTEC 2008. A análise das correlações entre as variáveis que influenciam as inovações e quatro variáveis que caracterizam o tipo e a abrangência das inovações tecnológicas – inovação em produto para o mercado nacional, inovação em produto para o mercado mundial, inovação em processo para o mercado nacional, inovação em processo para o mercado mundial – permitiu selecionar as variáveis independentes mais significativas em termos de influência sobre a ocorrência de inovação em micro e pequenas empresas. Com base nessas mesmas correlações, foram elaboradas regressões logísticas (logit), nas quais as variáveis dependentes escolhidas foram as quatro variáveis caracterizadoras do tipo e da abrangência da inovação acima mencionadas, e as variáveis independentes foram selecionadas dentre aquelas com maior poder explicativo sobre a ocorrência de inovação. Foram tomadas as devidas precauções para evitar a ocorrência de multicolinearidade nas regressões. Os resultados das regressões, analisados à luz da revisão bibliográfica, revelam a importância das variáveis independentes para a ocorrência de inovação em micro e pequenas empresas, e ajudam nas reflexões sobre possíveis melhorias nas políticas de estímulo à inovação tecnológica em micro e pequenas empresas.

[pt] O fenômeno da inovação e a forma como ele contribui para o desempenho das firmas depende de várias variáveis, como as características da firma, as suas estratégias, a indústria e o ambiente. O Brasil não é reconhecido como tendo um ambiente amigável para a inovação, ao contrário da maioria dos países europeus, e isto pode ser uma das razões pelas quais o país está travado em seu desenvolvimento econômico. Considerando o que foi mencionado acima, esta tese tem como objetivo contribuir explorando a relação entre P e D interno e externo, desempenho de inovação e desempenho financeiro nas firmas de manufatura brasileiras e de alguns países europeus e comparar as duas realidades para tirar lições sobre como as firmas brasileiras podem evoluir no seu desempenho de inovação e no seu desempenho financeiro. A estratégia para atingir esse objetivo foi propor um modelo teórico e algumas hipóteses baseadas em uma extensa revisão bibliográfica dos campos de gestão de inovação e estratégia e testá-los através de modelagem de equações estruturais (SEM), utilizando a estimativa bayesiana. Para testar o modelo no contexto brasileiro, utilizou-se uma amostra de 2.810 firmas de manufatura que realizaram atividades de inovação entre 2009 e 2011 da pesquisa de inovação brasileira PINTEC 2011. Para o contexto europeu, tomou-se uma amostra de 2.745 firmas de manufatura de 14 países (Bulgária, República Checa, Chipre, Espanha, Croácia, Portugal, Hungria, Eslovênia, Noruega, Lituânia, Romênia, Itália, Eslováquia e Estônia) da Pesquisa de Inovação da Comunidade (CIS) 2010, que considerou os anos de 2008 a 2010. No caso do Brasil, uma relação positiva direta entre alianças estratégicas e desempenho de inovação foi detectada. O P e D interno, por outro lado, não influenciou diretamente o desempenho da inovação, no entanto, moderou positivazmente a relação entre alianças estratégicas e inovação, o que é consistente com a teoria da capacidade absortiva. Ao contrário da teoria, o desempenho de inovação teve uma influência negativa no desempenho financeiro futuro. Esta relação negativa pode ter sido causada pelo atraso de dois anos entre as proxies desses dois construtos do modelo, que não permitiu identificar um aumento nas receitas obtidas pelos novos produtos e serviços, mas permitiu capturar o efeito negativo do redirecionamento de recursos do marketing e vendas para atividades de inovação, como P e D interno, e dos custos gerenciais das alianças estratégicas. Para os países europeus, a análise empírica detectou uma relação positiva entre o P e D interno e externo (de alianças estratégicas) e o desempenho de inovação separadamente. Contrariamente às expectativas, não se encontrou uma moderação do P e D interno na relação entre as alianças estratégicas e o desempenho de inovação. Isso provavelmente foi provocado pela baixa capacidade absortiva das firmas nos países europeus estudados em comparação com os países mais inovadores da Europa e mundialmente. O desempenho de inovação não influenciou o desempenho financeiro. Isso pode ter sido causado pela ausência de um intervalo de tempo entre a medida das proxies desses dois construtos, o que não permitiu identificar um aumento nas receitas de novos produtos e serviços, que leva algum tempo para ser percebido. Os resultados de ambos os modelos sugeriram que, se o principal objetivo é uma melhoria imediata nos níveis de desempenho da inovação, as firmas de manufatura devem se concentrar em P e D interno ou externo. No entanto, se o objetivo principal é o longo prazo, começar por fortalecer o P e D interno é mais efetivo para melhorar a capacidade absortiva das firmas e ao mesmo tempo alcançar um desempenho de inovação satisfatório. Esta estratégia permitirá que elas adotem estratégias mais complexas, equilibrando o P e D interno e externo, de forma efetiva no futuro, quando o nível de capacidade absortiva se tornar alto. / [en] The innovation phenomenon and how it contributes to the firms performance is contingent on several variables, such as the firm s characteristics, its strategies, the industry and the environment. Brazil is not recognized as having a friendly environment for innovation, in contrast with most of the European countries, and this issue may be one of the reasons why the country is stuck in its economic development. Considering all mentioned above, this dissertation aims to contribute by exploring the relationships among internal and external R and D, innovation performance and financial performance in the Brazilian and in some European countries manufacturing firms and compare both realities to learn lessons about how Brazilian firms may evolve in their innovation and financial performance. The strategy to achieve this goal was to propose a theoretical model and some hypotheses based on an extensive literature review of the innovation management and strategy fields and test them through structural equation modeling (SEM), using Bayesian estimation. In order to test the model in the Brazilian context, a sample of 2,810 manufacturing firms that conducted innovation activities from 2009 to 2011 of the Brazilian innovation survey PINTEC 2011 was used. For the European context, the sample had 2,745 manufacturing firms of 14 countries (Bulgaria, Czech Republic, Cyprus, Spain, Croatia, Portugal, Hungary, Slovenia, Norway, Lithuania, Romania, Italy, Slovakia and Estonia) of the Community Innovation Survey (CIS) 2010, which considered the years of 2008 to 2010. In the case of Brazil, a positive direct relationship between strategic alliances and innovation performance was detected. Internal R and D, on the other hand, did not influence innovation performance directly, however, it positively moderated the relationship between strategic alliances and innovation, which is consistent with the absorptive capacity theory. Contrary to the theory, innovation performance had a negative influence on the future financial performance. This negative relationship may have been caused by the two-years lag between the proxies of the two constructs of the model, that did not identify an increasing in revenues achieved by the new products and services, but captured the negative effect of the redirection of resources from marketing and sales to innovation activities, such as internal R and D, and of the managerial costs of the strategic alliances. For the selected European countries, the empirical analysis detected a positive relationship between internal and external R and D (from strategic alliances) and innovation performance separately. Contrary to the expectations, it did not find a moderation of internal R and D on the relationship between strategic alliances and innovation performance. This was probably caused by the low absorptive capacity of the firms in the European countries studied compared to the most innovative countries in Europe and in the world. Innovation performance did not influence financial performance. This may have been caused by the absence of a time-lag between the measurement of the proxies of these two constructs, which did not to allow to identify an increasing in revenues from new products and services, that takes some time to be perceived. All the results of both models suggested that, if the main goal is an immediate improvement in the innovation performance levels, manufacturing firms should focus on either internal or external R and D. However, if the main goal is the long-term, beginning to strengthen their internal R and D is effective to improve the firms absorptive capacity while achieving a satisfactory innovation outcome. This strategy will allow them to adopt more complex strategies, balancing internal and external R and D, effectively in the future, when the absorptive capacity level becomes high.