Cette thèse est consacrée à l’étude de la protection des sources de renseignement britanniques pendant la Seconde Guerre mondiale, en enrichissant cette analyse grâce à des éléments de comparaison avec les pratiques privilégiées aux États-Unis et en Allemagne. Dans ces trois pays, des approches très différentes sont adoptées afin de s’assurer de la durabilité des sources et de pouvoir continuer à exploiter ces données précieuses, témoignant d’appréhensions variées de l’impératif de préserver ces sources et de politiques diverses à l’égard du choix complexe entre utilisation d’un renseignement et préservation de son origine, entre exploitation à court terme et bienfaits sur une échéance plus longue dans un contexte de guerre. En s’appuyant sur de nombreux documents d’archives civils et militaires des trois pays, cette étude présente leurs attitudes divergentes et permet de faire la lumière sur les véritables performances des services de renseignement des trois pays. Il est nécessaire de s’interroger sur le bien-fondé de la réputation de secret qui semble caractériser les agences britanniques, par opposition à leurs homologues américains, et sur le véritable succès des services allemands dans un pays marqué par de profondes divisions.Cette recherche détaille la coopération équivoque entre le Royaume-Uni et les États-Unis, qui a posé quelques-uns des premiers jalons de la « special relationship », la « relation spéciale » entre les deux pays, toute d’ambiguïté. Cette association est le théâtre de l’inversion du rapport de forces des deux puissances dans ce domaine comme dans bien d’autres. De plus, l’analyse des échanges des agences britanniques avec leurs homologues français et soviétiques permet d’adopter une nouvelle perspective dans l’étude de leurs relations internationales et de ces alliances complexes aux contours fluctuants. / This thesis investigates the protection of British intelligence sources during World War Two, and includes a comparison with American and German practices. In these three countries, intelligence officers adopted very different approaches to preserve these sources and to ensure that the latter could be used in the long term. Each country had a different perception of the balance between the immediate use of intelligence and the protection of its sources, between the short-term benefits and long-term preservation of these assets in the context of the war. Drawing on a vast amount of archival material, both civilian and military, this research presents these three countries’ various approaches and uses this analysis to reflect on their concrete achievements. This study interrogates the preconceived ideas about these countries’ intelligence practices, in particular the reputation of secrecy of the British agencies, as opposed to the lack of discretion of their American counterparts. Moreover, this thesis emphasises the particular situation of German secret services in a very divided country.The ambiguous cooperation between Britain and the United States during the Second World War helped pave the way for their « special relationship ». During the war, the balance of power between the two nations shifted dramatically, in the intelligence field as in many others. Moreover, the analysis of the exchanges between the British intelligence officers and their French and Soviet colleagues opens new research avenues in the study of their international relations and on these complex and fluctuating alliances.

Les botnets, ou réseaux d’ordinateurs infectés par un code malveillant et connectés à un système de commande et de contrôle, constituent le premier outil de la délinquance sur Internet. Ils permettent de concrétiser le développement d’un nouveau type d’activités criminelles: le crime comme un service (CaaS). Ils constituent un défi en matière de répression. D’abord par l’importance de leur impact sur la sécurité des réseaux et la commission d’infractions sur Internet. Ensuite par la dimension extrêmement internationale de leur diffusion et donc une certaine difficulté à mener des investigations. Enfin, par le grand nombre des acteurs qui peuvent être impliqués (codeurs, maîtres de botnets, intermédiaires financiers). Cette thèse porte sur l’étude des botnets (composantes, fonctionnement, acteurs), la proposition d’une méthode de collecte de données sur les activités liées aux botnets et les dispositifs techniques et organisationnels de lutte contre les botnets ; elle conclut sur des propositions en matière de stratégie pour cette lutte. Les travaux menés ont permis de confirmer la pertinence, pour l’étude efficace des botnets, d’un modèle englobant l’ensemble de leurs composants, y compris les infrastructures et les acteurs. Outre un effort de définition, la thèse apporte un modèle complet du cycle de vie d’un botnet et propose des méthodes de catégorisation de ces objets. Il en ressort la nécessité d’une stratégie partagée qui doit comporter les éléments de détection, de coordination et la possibilité, voire l’obligation, pour les opérateurs de mettre en œuvre des mesures de mitigation. / Botnets, or networks of computers infected with malware and connected to a command and control system, is one of the main tools for criminal activities on the Internet today. They allow the development of a new type of crime: crime as a service (CaaS). They are a challenge for law enforcement. First by the importance of their impact on the security of networks and the commission of crimes on the Internet. Next, with regards to the extremely international dimension of their dissemination and therefore the enhanced difficulty in conducting investigations. Finally, through the large number of actors that may be involved (software developers, botnet masters, financial intermediaries, etc.). This thesis proposes a thorough study of botnets (components, operation, actors), the specificaion of a data collection method on botnet related activities and finally the technical and organizational arrangements in the fight against botnets; it concludes on proposals on the strategy for this fight. The work carried out has confirmed the relevance, for the effective study of botnets, of a model encompassing all their components, including infrastructure and actors. Besides an effort in providing definitions, the thesis describes a complete model of the life cycle of a botnet and offers methods for categorization of these objects. This work shows the need for a shared strategy which should include the detection elements, coordination between actors and the possibility or even the obligation for operators to implement mitigation measures.

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Au cours de la Guerre de Cent ans, la ville de Mâcon est confrontée à des pouvoirs concurrents, dans le climat de recomposition du pouvoir royal dans le 1er quart du XVe siècle. L'accent est mis sur l'information, sa circulation et ses effets sur le gouvernement urbain.La première partie éclaire les effets de la guerre sur la ville. La seconde partie implique d'étudier la démographie de la ville, l'étude des prix et des finances de la ville, les circuits économiques. La troisième partie traite plus spécifiquement de l'information, suivie de l'étude de la transmission et de la réception des nouvelles, puis de la façon de délibérer. Une vie politique active donc.

Au cours de la Guerre de Cent ans, la ville de Mâcon est confrontée à des pouvoirs concurrents, dans le climat de recomposition du pouvoir royal dans le 1er quart du XVe siècle. L’accent est mis sur l’information, sa circulation et ses effets sur le gouvernement urbain.La première partie éclaire les effets de la guerre sur la ville. La seconde partie implique d’étudier la démographie de la ville, l’étude des prix et des finances de la ville, les circuits économiques. La troisième partie traite plus spécifiquement de l’information, suivie de l’étude de la transmission et de la réception des nouvelles, puis de la façon de délibérer. Une vie politique active donc. / During the Hundred Years' War, the city of Mâcon is confronted with rival powers, in the 1st quarter of the XVth century. The subject of this work is the information, itstraffic and its effects on the urban government. The first part shows the effects of the war on the city. The second part involves to study the demography of the city, the study of the prices and the finances of the city. The third part deals more specifically with the information, followed by the study of the transmission and the reception of the news, then of the way of deliberating. A political life activates.

Au lendemain de la Seconde Guerre mondiale, l'administration Truman initia plusieurs réformes structurelles d'envergure, parmi lesquelles la réorganisation de ses capacités de renseignement. En créant la CIA en 1947 et la NSA en 1952, le président Harry S. Truman posa les fondations d'une communauté du renseignement qui ne cesserait de se développer à la faveur de la Guerre froide et au-delà. L'institutionnalisation de cette activité protéiforme, impliquant une multitude d'acteurs bureaucratiques, civils et militaires, se heurta à de nombreux obstacles, révélateurs du fonctionnement de l'État américain et de ses traditions démocratiques. À partir d'une vaste quantité d'archives récemment déclassifiées, cette thèse vise à identifier les acteurs et dynamiques intervenus dans la réorganisation du renseignement opérée par l'administration Truman. En corollaire, elle cherche à analyser leur impact sur la constitution d'un appareil de renseignement et sur son fonctionnement entre 1945 et 1953. Tout d'abord, cette étude examine comment la réorganisation du renseignement, qu'il soit stratégique ou électromagnétique, a été influencée par le processus d'unification des forces armées qui a abouti, en 1947, à l'émergence du concept de sécurité nationale. Ensuite, elle démontre comment les principes de coordination et de collégialité, dont est empreint le National Security Act, ont entravé le développement d'un appareil de renseignement intégré et cohérent. Enfin, cette thèse explique en quoi la dégradation de la situation internationale, symbolisée par le déclenchement de la guerre de Corée en 1950, a favorisé une ébauche de rationalisation de la gestion des activités de renseignement. / In the wake of World War II, the Truman Administration initiated several high-scale institutional reforms which included an overhaul of its intelligence capabilities. By establishing the CIA in 1947 and the NSA in 1952, President Harry S. Truman laid the foundations of an intelligence community that would grow throughout the Cold War and beyond. The institutionalization of intelligence, which involved many bureaucratic players, both civilian and military, faced numerous hurddles highlighting the inner workings of the U.S. state apparatus as well as American democratic traditions. Based on a large amount of recently declassified archival material, this dissertation aims to identify the players and dynamics involved in the reorganization carried out by the Truman Administration. It also seeks to assess their impact on the formation of an intelligence apparatus and on how it operated from 1945 to 1953. Firstly, this study illustrates how the intelligence overhaul was influenced by the unification of the armed forces which lead to the emergence of the national security concept in 1947. It then shows how the principles of coordination and collective decision-making implied by the National Security Act hampered the development of an integrated intelligence apparatus. Lastly, it explains how the deteriorating international situation, symbolized by the start of the Korean War in 1950, prompted an uneven streamlining of intelligence activities.

La transposition de la 3ème directive européenne de 2005 sur la lutte contre le blanchiment d'argent dans notre droit français est effective depuis l'ordonnance de 2009 relative à la prévention de l'utilisation du système financier aux fins de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme. Il s'agit d'un texte fondamental pour tout professionnel assujetti au dispositif de la lutte anti-blanchiment. L'introduction de la.notion de proportionnalité dans les obligations de vigilance confère une réelle souplesse au régime de contrôle des transactions. Ce passage d'un contrôle rigide à un contrôle reposant sur le risque présenté par l'opération peut toutefois susciter quelques inquiétudes. Cette «approche risque» n'est-elle pas dangereuse de par les dérives auxquelles elle peut conduire ? Le nouveau dispositif imposant des obligations modulables en fonction du risque de blanchiment s'avère-t-il plus satisfaisant au plan théorique ? Plus efficace en pratique ? Est-il compatible avec les autres obligations auxquelles sont tenues les professionnels, acteurs de la lutte contre le blanchiment ? De plus, dans quelle mesure la transposition de la directive européenne retenue par le droit pénal français était la seule transposition possible ou, à tout le moins, la plus pertinente ? La véritable solution n'est-elle pas l'adoption d'une incrimination internationale de blanchiment ? En d'autres termes, il ne s'agirait pas seulement d'harmoniser les législations européennes et même internationales mais d'unifier ces législations et de créer une infraction de droit international pénal, infraction assortie de règles procédurales spécifiques / The transposition of the 3rd European directive published in 2005 dealing with anti-money laundering in French law bas taken effect since the 2009 order on the prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering and terrorist financing. It is a fundamental text for any professional subject to the anti-money laundering plan of action. The introduction of the notion of proportionality in the duty of care conf ers a real flexibility on the transactions control regime. This transition from an inflexible control to a new control based on the risk presented by the operation may however raise concems. Is this "risk approach" not hazardous according to excesses it might lead to? Do the new measures imposing adjustable obligations depending on the risk of laundering prove to be more satisfactory theoretically speaking? Are they more effective in practice? Are they compatible with the other obligations the professionals - actors of the fight against money laundering - are required to comply with? Moreover, to what extent was the transposition of the European directive retained by the French criminal law the only possible transposition or, at least, the most relevant. Is the real solution not to be found in the adoption of an international money laundering incrimination? ln other words, it is not just a question of standardizing European and even international legislations but also of unifying these legislations and creating a new criminal offence in the intemational criminal law, an offence accompanied by specific procedural regulations.

Au début du XXe siècle, le 2e bureau incarne le renseignement militaire à l’état-major de l’armée à Paris. Entre août 1914 et juin 1919, 366 officiers servent dans cette administration secrète du ministère de la Guerre. Ce travail, qui a pour objet une histoire des services dits spéciaux à travers le prisme des dossiers individuels, comprend trois axes : une étude institutionnelle, une étude prosopographique et un dictionnaire biographique. En moins de quatre années, le dispositif de renseignement à l’EMA étend ses activités à des champs nouveaux (économie, politique, diplomatie, coopération interalliée). Ce développement passe par plusieurs réformes structurelles profondes. Pour mener à bien ces activités, le renseignement à l’EMA connaît un accroissement inédit de son personnel et un élargissement du recrutement, qui concerne en particulier les officiers de réserve. Les élites intellectuelles et économiques de la Nation occupent alors une place de choix dans cette organisation. Une fois la guerre terminée, le 2e bureau retrouve sa spécificité militaire. / At the beginning of the 20th century, the “2e bureau” embodied military intelligence at the headquarters of the War Office in Paris. Between August 1914 and June 1919, 366 officers served in this secret administration of the War Office. Through individual files and with the aim of relating the history of services known as special services, this thesis is made up of three main lines: first, an institutional study, then a prosopographic study and finally a biographical dictionary. In less than four years, the intelligence plan set up at the EMA (État-major de l’armée) opened to new fields (economy, politics, diplomacy, inter-allied cooperation). This development went through deep structural reforms. In order to bring its activities to a successful conclusion, the “2e bureau” increased personnel and recruitment, which applied to reserve officers in particular. The intellectual and economic elites of the Nation would then occupy a place of choice in this organisation. Once the war was over, the “2e bureau” was back in charge of purely military matters.

Les Etats sont amenés à espionner les organisations internationales, les structures comme les membres qui les composent, car ces organisations ont déterminé depuis 1920 la place et la puissance des Etats dans l’ordre international. Cette recherche traite de la dynamique du renseignement dans la relation diplomatique de l’Etat à la Société des Nations et aux Nations Unies, de son articulation avec la diplomatie dans l’élaboration d’une politique étrangère à la SDN et à l’ONU. L’enjeu est de définir les leviers théoriques de l’articulation stratégique entre les services diplomatiques et les services de renseignement au cours de moments historiques précis et marquants des appréhensions, des objectifs, des moyens de mise en œuvre et de conduite des politiques d’influence des Etats dans les organisations internationales. A la SDN puis à l’ONU, nous étudierons le renseignement par le biais de son évolution vis-à-vis de ces nouveaux cadres internationaux, des figures et des jeux d’espions qui entourent les activités des organisations internationales, puis au cours de temps diplomatiques forts qui ont renforcé son rôle dans les organismes internationaux. Cette étude revisite l’histoire des relations internationales et des grandes institutions multilatérales telle qu’elle a été appréciée par les services de renseignement. Nous verrons ainsi que le renseignement à la SDN et à l’ONU se construit en fonction des impératifs diplomatiques comme un outil traditionnel de puissance et d’influence, un instrument de force et d’intégration de la politique étrangère des Etats. Il permettra de se projeter dans une actualité très contemporaine avec toute la profondeur de l’Histoire. / States are encouraged to spy on international organizations, as much on the structures themselves as on the members who compose them, because these organizations have determined since 1920 the role and power of states in the international order. This research deals with the intelligence process in the State diplomatic relation with the League of Nations (LN) and the United Nations (UN), and its coordination with diplomacy in developing a foreign policy within the LN and the UN. What is a stake is to define the theoretical levers of strategic coordination between the diplomatic and intelligence services during specific historical moments of apprehensions, objectives, means of implementation and conduct of policies of influence of states within international organizations. In the LN then in the UN, we will study intelligence through its evolution with regard to the new international frameworks, figures and spy games around the activities of international organizations and during strong diplomatic times which strengthened its role in international bodies. This study revisits the history of international relations and major multilateral institutions as it was appreciated by the intelligence services. We will see therefore that Intelligence in the LN and the UN is built depending on the diplomatic imperatives, as a traditional tool of power and influence, an instrument of strength and integration of the foreign policy of States. It will throw us in very contemporary affairs with all the depth of History.

Afin de légitimer une approche des systèmes d’information plus documentaire que technologique bien peu en accord avec l’air du temps, le besoin impérieux s’est fait ressentir de faire appel aux fondements théoriques de la fonction renseignement et de son exploitation étroitement dépendante de la maîtrise d’une information devenue surabondante. Ce regard, plus analogique que numérique, s’est intéressé à la construction de sens dans une mémoire partagée, organisée autour d’un besoin collectif de savoir qui la conditionne entièrement. Il s’agit d’assurer la cohésion des actions individuelles en s’appuyant sur la synergie des intentions qui orientent l’action collective et lui donnent ainsi tout son sens. Cette recherche s’est fondée sur une expérience professionnelle ponctuellement réussie, bien que peu suivie par une administration trompée par le mirage d’une technologie omnipotente. Ses résultats sont décrits pour tenter de les pérenniser, dans l’idée d’en élargir la portée et d’en promouvoir l’usage chez d’autres professionnels aux besoins analogues, dans des domaines différents comme, par exemple, celui de la recherche scientifique. / Despite the current trend, the pressing need arose to legitimize a documentary approach to information system rather than a technological one, based on the theoretical foundations of intelligence and its exploitation, which is directly connected to the control of an information that has become overabundant. This vision, rather analogical than numerical, focuses on creating sense within a shared memory that is organized around a collective need of knowledge, which directly impacts this memory. The aim is to ensure the cohesion of individual actions by relying on the synergy of intentions, which orient the collective action and give it its meaning. This research was built on a professional experience successful, although little followed by an administration mistaken by the mirage of an omnipotent technology. Its results are described in an attempt to perpetuate them, with the idea of extending their scope and promoting their use to other professionals with similar needs, in different fields such as, for example, scientific research.