This thesis seeks to explain the outcomes of trade negotiations between the European Union (EU) and seventy-six of the world’s smallest developing countries in Africa, the Caribbean and Pacific (ACP). Puzzlingly, in spite of its vastly greater economic size, the EU was, for the main, unable to realise its objective of concluding six broad and deep free trade agreements with these countries. Deploying first historical institutional analysis then statistical modelling and finally by scrutinising a wealth of primary documents and transcripts of interviews with negotiators, the thesis reveals three factors that influenced outcomes. First, coercive pressure applied by the EU on countries dependent on EU for trade preferences and aid. Second, tactics within the negotiating process, with some ACP countries and regions manoeuvring more effectively than others. Third, differences in the underlying preferences of ACP governments, with most opposing major aspects of the EU’s proposals, but a minority embracing the EPA approach. Probing the underlying reasons, the thesis finds that, contrary to the prevailing literature, lobbying by domestic economic interest groups only provides part of the answer – the analytical and ideational processes within ACP government institutions also exerted an influence. The analysis shows that structural factors, particularly the depth of economic and political dependence on the larger state, establish the range of likely outcomes from a given negotiation. However the preferences of small states and the way in which they interact strategically with the larger state can definitively shape the final outcome. In particular, small states can exercise a degree of resistance and blocking power that is often underestimated. It also sheds light on the formation of trade preferences in small developing countries and shows that in addition to lobbying by external groups, information and ideas within government bureaucracies appear to play an important role.

Mémoire numérisé par la Division de la gestion de documents et des archives de l'Université de Montréal.

Regionaler Wirtschaftlicher Integration (RWI) liegt ein doppelter Zielkonflikt (“trade-off“) zugrunde. Zum einen besteht dieser trade-off auf räumlicher Ebene da es sich um eine politische und ökonomische Organisationseinheit zwischen dem Lokalen und Globalen handelt. Zum anderen besteht ein trade-off da sowohl Liberalisierungsansätze innerhalb der Region als auch das Aufrechterhalten (oder gar Erweitern) von Protektionismus gegen die Außenwelt Teil von regionalen Ansätzen sind. Darüber hinaus ist RWI ein facettenreiches, polymorphes und idiosynkratisches Phänomen, das (potentiell) eine Vielzahl unterschiedlicher Politkfelder und Politikschlagrichtungen enthält. Traditionell wird RWI nach der Klassifizierung von Balassa (1961) in Präferenzabkommen (PTAs), Freihandelsabkommen (FTAs), Zollunionen (CUs) Gemeinsame Märkte (CMs), Währungsunionen (MUs) und ggf. Politische Unionen (PUs) eingeteilt und meist auch eine zeitliche Abfolge in dieser Reihenfolge unterstellt. In Wahrheit finden solche Prozesse teilweise parallel und in vielen Fällen unvollständig statt. Daher erscheint es sinnvoller, in vier verschiedene Kategorien an Politikfeld0ptionen zu unterschieden, nämlich • Präferentielle Liberalisierung von Güterhandel; • Präferentielle Liberalisierung anderer Produktionsfaktoren; • Koordinierung & Harmonisierung von Regularien und Institutionen; • Koordinierung und gemeinsame Verausgabung von öffentlichen Mitteln. Ein solch vielgestaltiges und janusköpfiges Phänomen bezieht seine Rechtfertigung aus einer großen Anzahl an unterschiedlichen theoretischen Schulen. Wir diskutieren diese Schulen in dieser Arbeit in drei separaten Kapiteln zum Neo-Klassischen Ansatz, zu Ansätzen der Politischen Ökonomie sowie zu Heterodoxen Ansätzen. Dabei lassen sich fünf Gruppen von Effekten unterscheiden. Diese sind • Allokationseffekte; • Akkumulationseffekte; • Lokationseffekte; • Levellingeffekte; • Und Gouvernanz-Effekte. Bei der Analyse von RWI sind darüber hinaus Imperfektionen zu beachten, die insbesondere in Afrika eine entscheidende Rolle spielen. Dies bezieht sich insbesondere auf die teilweise sehr schwache Implementation von beschlossenen RWI Maβnahmen, die sich z.B. im „Spaghetti Bowl“ Phänomen, politischen Widerständen auf nationaler Ebene, administrativen Schwächen und massiven Deckungslücken in den Budgets der regionalen Behörden niederschlagen. Auch die Dominanz der Informalität in der Wirtschaft wirft Fragen zur potentiellen Wirkungsmächtigkeit von RWI auf. Während solche „Papiertiger“-Phänomene grundsätzliche Fragen an der Ernsthaftigkeit der jeweiligen Regionalvorhaben aufwerfen, kann die Präsenz solcher Hürden auch Grund für Optimismus sein da die empirisch bislang beobachteten, relativ geringen Wohlfahrtseffekte zu einem substantiellen Anteil auf die geringe Implementierungstiefe zurückgeführt werden können und nicht zwangsläufig ein Beleg für die Ineffektivität von RWI per se gesehen werden muss. Mit anderen Worten, eine wirkliche empirische Überprüfung des Erfolgs oder Versagens von RWI in Entwicklungsländern könnte erst stattfinden, wenn es tatsächlich ordnungsgemäß umgesetzt würde. Der bekannteste und am umfangreichsten entwickelte Ansatz zur Analyse der Effekte von RWI ist fraglos der Neo-klassische Ansatz, der sich grundlegend und ausschlieβlich mit der auf Viner zurückgehenden Gegenüberstellung von Handelsschaffung und Handelsumlenkung. Wir zeigen, dass die neoklassischen empirischen Methoden und Resultate trotz Tausender Studien wenig robust sind und zu einem Gutteil arbiträr gewählt sind. Kleinste Änderungen in Modell-Parametern, der empirischen Strategie oder den Datenquellen führen zu stark abweichenden Resultaten. Grundsätzlich scheint Handelsumlenkung weniger stark ausgeprägt zu sein als Handelsschaffung, der Netto-Effekt für die Regionen scheint also aus dieser Perspektive in den allermeisten Fällen positiv zu sein (dies zeigen sowohl Sekundärstudien als auch eigene Berechnungen). Es gibt sowohl Gewinner als auch Verlierer innerhalb der Regionen. Allerdings scheinen diese nicht wie vom Neoklassischen Ansatz vorhergesagt, durch die anfängliche ökonomische Machtverteilung vorherbestimmt zu sein. Dennoch bleibt die axiomatische Inferiorität von RWI zwischen Entwicklungsländern gegenüber multilateraler Liberalisierung (sowie Nord-Süd Integration und unilateraler Liberalisierung) intakt, solange die Analyse auf diese Perspektive beschränkt bleibt. Dies wirft die Frage auf, warum es dann sein kann, dass Regionalintegration so weit verbreitet ist – sowohl die Analysen aus Politökonomischer Sicht als auch jene aus Heterodoxer Sicht versuchen jeweils Antwort auf dieses scheinbare Rätsel zu geben. Darüber hinaus mündet eine unvoreingenommen und holistische Analyse von Regionalintegration innerhalb des Neoklassischen Ansatzes in einer fundamentale Erkenntnis, die überraschenderweise nur selten in der Literatur diskutiert wird. Ein näherer Blick auf die jeweiligen Schätzungen offenbart, dass selbst die optimistischsten Berechnungen in Größenordnungen enden, die absolut vernachlässigbar sind im Verhältnis zu generellen Wachstumsdynamiken, da es sich bei den Effizienzgewinnen aus Allokationseffekten um Einmal-Effekte in Höhe von unter einem Prozent des BIP handelt. Dies trifft interessanterweise nicht nur auf RWI zu, sondern auch für eine mögliche allumfassende multilaterale Liberalisierung. Diese eklatante Bedeutungslosigkeit der allokationsbedingten Handelsschaffung von sowohl RWI als auch multilateraler Liberalisierung wirft in unseren Augen mehr Fragen bezüglich der Zweckdienlichkeit des Neoklassischen Ansatzes auf, als bezüglich des Entwicklungs- und Wachstumspotentials von Regionalintegration. Allerdings stellt sich die Frage, warum dieser Analyse dann ein solch großer Raum beigemessen wird. Der Hauptgrund scheint, wie in vielen anderen Bereichen der Volkswirtschaft auch, weniger der Umstand zu sein, dass die Einsicht fehlt, dass diese Analysen die Realität nur unzureichend ab- und nachbilden, sondern vielmehr, dass von vielen Autoren mehr Wert auf eine elegante, mathematisch raffinierte und zumindest scheinbar klar quantifizierte und eindeutige Ergebnisse liefernde Methode setzen wollen als auf eine, bei der die Disziplin methodisch bestenfalls in den Anfangsschuhen steckt, Datengrundlagen in substantiellem Umfang fehlen und Ungewissheiten aufgrund der Komplexität kaum abschließend überwunden werden können. An zweiter Stelle folgt in Bezug auf Popularität und Anzahl an Studien ein spieltheoretischer Ansatz der Politischen Ökonomie. Hierbei wird der Frage nachgegangen, warum Regionalintegration betrieben wird, obwohl der Neoklassische Ansatz (scheinbar) nachweist, das seine multilaterale Lösung zu präferieren wäre. Als Grund wird hierbei der Einfluss von Lobbyisten und anderen Interessengruppen angenommen. Die Diskussion widmet sich im weiteren Verlauf fast ausschließlich der Frage, ob eine solcherart zustande gekommene Regionalintegration weitere, multilaterale Liberalisierungsschritte beflügelt und behindert. Allerdings ist der Erkenntnisgewinn aus den unzähligen Studien und Modellen äußerst überschaubar. Andere wichtige Ansätze für die Analyse von RWI erhalten deutlich weniger Aufmerksamkeit in der wissenschaftlichen Diskussion, obwohl diese heterodoxen Ansätze, die den Fokus auf dynamische Effekte und Strukturwandel legen, in der öffentlichen Debatte eine nicht unbedeutende Rolle spielen. Diesen Ansätzen ist gemein, dass sie einen Fokus auf Marktversagen und Externalitäten legen. Das Triumvirat der Neuen Handelstheorie, der Neuen der Diskussionen, wobei zusätzlich einige Keynesianische Einflüsse, der Neue Institutionalismus (sowie praxisorientierte Aspekte der Öffentlichen Finanzen) und einige radikalere Ansätze mit Ökonomischen Geografie und der Neuen Endogenen Wachstumstheorie bildet hierbei den Kern Fokus auf Arbeitsmärkte und Entwicklungsfallen eine Rolle spielen. Heterodoxe, dynamische Effekte sind sehr komplex und divers und die theoretische und empirische Anwendung auf Regionalismus ist nur sehr schwach entwickelt. Einige heterodoxe Argument ändern die Resultate der Neoklassischen Theorie nur in beschränktem Umfang und zeigen sowohl Vorteile und Nachteile von regionalen und multilateralen Liberalisierungsschritten. Einige andere heterodoxe / dynamische Effekte treten entweder ausschließlich bei RWI auf oder zu einem deutlichen geringeren Maβe auch im Gefolge von Multilateralismus und Nord-Süd Integration. Einige davon haben unserer Einschätzung nach tatsächlich das Potential, die Neoklassischen Argumente zur Dominanz von multilateralen Lösungen komplett ins Gegenteil zu verkehren. Leider ist die empirische Analyse von dynamischen Effekten jedoch sehr schlecht entwickelt. Dennoch erscheinen Schätzungen aufgrund von dynamischen Modellen “sufficiently specified to suggest that the benefits behind the dynamics of integration are potentially large” (Develin & French-Davis, 1998:20). Die Komplexität der heterodoxen Effekte impliziert, dass komplizierte Entscheidungen zur Auswahl von spezifischen Maβnahmen getroffen werden müssen. Auch wenn Regionalismus dynamische Effekte auslösen kann, ist dies keineswegs ein Automatismus, der aus jeglichen regionalen Anstrengungen entspringt. Rodrik’s Kommentar zu Industriepolitik paraphrasierend, sollte daher in Zukunft weniger der Frage nachgegangen werden, ob Regionalismus unter Entwicklungsländern eine gute Politikwahl ist, sondern eher, wie Regionalismus ausgebildet werden muss, um erfolgreich Entwicklungsimpulse geben zu können.

Strong objections appeared in the Czech Republic, especially in the automotive industry, against the EU-Korea Free Tra de Agreement right after its adoption in October 2009. There were fears that the Agreement would endanger Czech competitiveness in the European market while new opportunity for Czech exporters in the Korean market would be limited. The thesis aims to analyze the impacts of the Agreement on the Czech sensitive sectors as the author does not agree with the results of the very first Czech country specific analysis made by the Association for International Affairs (AMO) that neglects any important endangering effects of the Agreement. The crucial difference between this paper and the study made by AMO is that the author considers Czech competitiveness in the European market as a decisive criterion while AMO analysts analyze the impacts on the Czech market only. They do not consider Czech exports to the EU member states and potentially strengthening competition in the European market for Czech producers. In the thesis the sensitive sectors are defined using the data from the International Trade Centre (ITC), the Czech statistical office, and the UN COMTRADE. Hariss index is used to measure restrictiveness of the rules of origin for the very first time in the EU-Korean FTA context, the methodology of the European Commission is utilized to estimate potential savings in effect of duty drawback, and a qualitative analysis of the non-tariff barriers is applied. The author points at a decisive function of non tariff barriers that plays even more important role in terms of liberalization then tariff reduction itself. Regarding the automotive industry, the thesis shows that Czech competitiveness within heading 8703 (cars) will not be endangered in effect of the Agreement while there might be some difficulties within heading 8708 (parts & accessories for motor vehicles). The Czech Republic does not perform any revealed competitive advantage in trade of services. The arguments of Czech car makers against the Agreement about the trade within heading 8703 are not admitted. However further research is needed to analyze if the Agreement will have harmful effects on Czech competitiveness in the European market within heading 8708. The Agreement will not bring up any notable opportunity for Czech exporters in the Korean market.

La presente investigación analiza los factores determinantes que influyeron en las exportaciones peruanas de Palta Hass a Estados Unidos en los periodos 2010-2011 y 2013-2014, los cuales representan la mayor variación porcentual entre los años 2010 al 2017. Las exportaciones de palta hass peruana a Estados Unidos aumentaron de USD $316 miles en el 2010 a USD 30,174 miles en el 2011, con una variación de 9,499%. Seguido del periodo 2013-2014, donde las exportaciones aumentaron de USD 50,700 miles en el 2013 a USD 160,470 miles en el 2014, con un crecimiento porcentual de 228%. Al analizar estos dos momentos, se desea encontrar los factores determinantes que lograron este impacto en las exportaciones de palta hass y puedan ser retomadas o replicables a futuro. Como parte de la investigación, se realizaron entrevistas a los actores involucrados como entidades de El Estado, Académicos, ProHass y empresas exportadoras peruanas de palta hass a Estados Unidos durante ambos periodos. La información analizada indica que durante el primer periodo 2010-2011, existe una mayor relevancia de factores internos sobresaliendo el factor eliminación del tratamiento de frío. A diferencia del segundo periodo, donde los factores externos poseen más relevancia, resaltando el factor baja en la producción de la competencia, México y California. / The present investigation analyzes the determining factors that influenced the Peruvian exports of Palta Hass to the United States in the periods 2010-2011 and 2013-2014, which represent the highest percentage variation between 2010 and 2017. Peruvian avocado exports have The United States increased from USD $ 316 thousand in 2010 to USD 30,174 thousand in 2011, with a variation of 9.499%. Followed by the period 2013-2014, where exports increased from USD 50,700 thousand in 2013 to USD 160,470 thousand in 2014, with a percentage growth of 228%. When analyzing these two moments, we want to find the determining factors that have achieved this impact in avocado hass exports and can be resumed or replicated in the future. As part of the investigation, interviews were conducted with the actors involved such as the State, Academicians, ProHass and Peruvian companies exporting avocados to the United States during both periods. The analyzed information indicates that during the first period 2010-2011, there is a greater relevance of internal factors, excelling the factor of elimination of cold treatment as an outstanding factor. Unlike the second period, where external factors have more relevance, highlighting the factor of low in the production of the competition, Mexico and California. / Tesis

La presente investigación busca determinar los factores que influenciaron en la evolución de las exportaciones de arándanos peruanos a Países Bajos durante los años 2012 - 2017. En el primer capítulo, se abordarán conceptos relacionados al comercio exterior, desde teorías de liberalización hasta acuerdos comerciales; actores como Perú y Países Bajos; aspectos relacionados al arándano y además de revisar qué son los factores críticos de éxito, internos y externos. Asimismo, en el segundo capítulo se expondrá el planteamiento de la investigación tanto como el problema, hipótesis y objetivos principales y específicos. En el tercer capítulo se explicará el método de investigación utilizado a partir del cual se determinará la muestra, categorías, procedimiento, procesamiento de los resultados y la clasificación de las categorías. En el cuarto capítulo se presentan los hallazgos de la investigación en relación con las entrevistas realizadas a cada participante. Se analizó la información y se plasmó en tablas de acuerdo con el número de menciones por factor para determinar a los que tuvieron mayor influencia en la evolución de las exportaciones. Finalmente, en las conclusiones se presenta el factor que tuvo mayor impacto para luego determinar si se cumplieron los objetivos de la investigación y la hipótesis. / This research seeks to determine the factors that influenced the evolution of exports of Peruvian blueberries to the Netherlands during the years 2012 - 2017. In the first chapter, concepts related to foreign trade will be addressed, from liberalization theories to commercial agreements; actors such as Peru and the Netherlands; aspects related to blueberry and reviewing what are the critical success factors, internal and external. Likewise, in the second chapter, the research approach will be exposed as well as the main and specific problem, hypothesis and objectives. In the third chapter the research method used will be explained, from which the sample, categories, procedure, processing of the results and the classification of the categories. In the fourth chapter the findings of the research are presented in relation to the interviews made to each participant of the different segments. The information was analyzed and expressed in tables according to the number of mentions per factor to determine those that had the greatest influence on the evolution of exports. Finally, the conclusions show the factor that had the greatest impact and then determine if the objectives of the research and the hypothesis were met. / Tesis

自19世紀以降，各國體認以國內法律為基礎的保護方式具有侷限性，因此開始嘗試以國際條約的方式對智慧財產權進行規範，產生了巴黎公約、伯恩公約、羅馬公約等國際協定，可定位為智慧財產權保護多邊貿易架構形成的第一階段，也是第一次各國國內立法朝國際保護靠攏的現象。1967年WIPO成立使多邊貿易架構顯得較為完備，然而在WIPO之運作架構下又因為不同國家的立場分歧未能進一步修正智慧財產權公約，多邊架構發展出現瓶頸，已開發國家未因此退出多邊貿易架構，反而選擇持續完善此多邊架構。TRIPS於1995年烏拉圭回合後生效，規定了嚴格且具體的執行規範，但是多邊架構未能於TRIPS後再取得重大成果，已開發國家和開發中國家在智慧財產權利益之立場分歧使得多邊架構之發展陷入僵局。已開發國家於TRIPS後時期選擇了另一種途徑，本文舉美國FTAs貿易政策為例，發現此時出現了暫時偏離多邊架構，改以雙邊架構為政策重心的分離，惟雙邊貿易政策經本文分析並無法產生美國的預期效果。 ACTA的發展可以定位出美國目前的政策走向，改採協商複邊貿易協定的方式，希望可以循FTAs政策的途徑，企圖讓ACTA此複邊架構的成果可以擴張到多邊架構中。本文認為2010年12月公布最終版本的ACTA能否順利生效仍屬未知數，即便順利生效，依其談判成果可以推定，已無法達到所有參與談判國的預期。不論已開發國家之後的政策走向為何，我們可以發現擁有智慧財產權利益國家的最終目標仍是提升國際間智慧財產權保護水準，過程中則變動地、持續地在多邊、複邊貿易架構中，選擇性執行能達成最終目標的政策，國際智慧財產權保護貿易架構中存在著各國政策反覆於多邊、複邊架構間來回擺盪的分合現象。 關鍵字：TRIPS、反仿冒貿易協定、智慧財產權保護、TRIPS-Plus / Countries found out that the protection of intellectual property based only on national law was insufficient. They chosen to base on international agreement from 19 century and concluded important treaties such as Paris Convention, Berne Convention and Rome Convention. This is the first phase in the process of which the intellectual property protection under the multilateral trade framework forming. WIPO was established at 1967 and completed the multilateral trade framework a little further. But countries had different positions thus could not obtain mutual recognition on specific issues. The developed countries did not walk away from the framework; nevertheless, they worked even harder to try to get some result. TRIPS came into force at 1995 after the Uruguay Round which is the most important multilateral agreement at the present day. The multilateral trade framework was stuck after TRIPS resulting from the gap between the developed and developing countries. The former began to work in other direction. We took the U.S. bilateral trade policy of FTAs as an example and found out there is a temporary departure from the multilateral trade framework at this phase. The U.S. policy of FTAs however didn’t achieve the goal expected. We could point out the next step of U.S. by observing the negotiation of Anti-Counterfeiting Trade Agreement (ACTA). U.S. took a different approach by negotiating the ACTA and hoped there will be a spillover effect from the plurilateral agreement to the multilateral framework. Negotiating parties announced the final draft of ACTA on December 3rd, 2010. After analyzing the final draft, we could make a conclusion that the result from the negotiation is not outstanding; moreover, it is not clear whether the agreement will come into force in time. No matter what kind of action will the developed countries take in the next, their final and utmost goal is always trying to protect the intellectual property and their related interest. Changing policy becomes the normal condition. This leads to the phenomenon that the intellectual property protection is continuously swaying from the multilateral side to the bilateral or plurilateral trade framework, and vice versa. Key Words: TRIPS, Anti-Counterfeiting Trade Agreement, Intellectual Property Protection, TRIPS-Plus

Special and differential treatment (SDT) provisions in GATT were created to assist developing countries achieve economic progress while assimilating into the multilateral trading system. Despite these intentions, global trade imbalances still persist. Within this context, I focus on the region of East Asia which has experienced astounding growth in just several decades, propelling it far beyond other developing country regions. Although international trade continues to be the crucial factor driving growth in the region, reliance on SDT has in certain circumstances hindered development. As such, East Asia should seek alternatives to SDT. In that vein, I argue that sustainable growth and trade liberalization can be achieved by enhancing integration through a regional trade agreement. I further discuss various proposals for an East Asian trade agreement such as ASEAN+3, FTAAP, and EARTA. Finally, I highlight the importance of governance and identify several institutions essential for a successful regional arrangement.

Special and differential treatment (SDT) provisions in GATT were created to assist developing countries achieve economic progress while assimilating into the multilateral trading system. Despite these intentions, global trade imbalances still persist. Within this context, I focus on the region of East Asia which has experienced astounding growth in just several decades, propelling it far beyond other developing country regions. Although international trade continues to be the crucial factor driving growth in the region, reliance on SDT has in certain circumstances hindered development. As such, East Asia should seek alternatives to SDT. In that vein, I argue that sustainable growth and trade liberalization can be achieved by enhancing integration through a regional trade agreement. I further discuss various proposals for an East Asian trade agreement such as ASEAN+3, FTAAP, and EARTA. Finally, I highlight the importance of governance and identify several institutions essential for a successful regional arrangement.

During the debate over the ratification of the United States-Central America-Dominican Republic Free Trade Agreement (CAFTA), the Bush Administration argued that implementation of a free trade agreement would help strengthen the nascent democracies in Central America. As a bilateral agreement, CAFTA would not only foment greater trade liberalization by expanding market access and eliminating trade barriers, but also help transform the entire commercial frameworks in Central America and promote economic development. These implications are not just economic – in particular, its provisions on intellectual property and investment rights, government procurement and labor standards affect the political institutions underpinning democracy and rule of law. This thesis assesses the role in which CAFTA has affected democratic institutions in Central America. It employs a methodology known as the Democratic Audit to evaluate consequences to four dimensions of democracy - the electoral processes, open and accountable institutions, civil and political liberties, and civil society. It demonstrates the value of using the Democratic Audit to assess a trade agreement’s political effects with an application to Mexico after NAFTA. Then this work considers the case studies of El Salvador and Costa Rica, the most salient examples of democratic institutional change after CAFTA, by drawing on original research especially into the electoral politics and civil society development in these countries. Ultimately, the thesis argues that the most significant institutional effects of CAFTA have been its role as a political issue, rather than its content, in galvanizing popular opinion and reinvigorating electoral politics and civil society - ironically, not the consequences that the Administration originally had in mind. The research demonstrates that, even if some conclusions cannot be drawn due to the recency of CAFTA, the framework it has employed will be an invaluable tool for assessing future trade agreements.