Com o advento dos movimentos modernistas e pós-modernistas, o mercado da arte sofreu modificações bastante particulares que se refletem nas relações entre vários agentes do campo. Hoje, a lógica de funcionamento do sistema de artes associa o mundo da arte contemporânea ao do espetáculo e do entretenimento. Existem complexas redes de relações entre o sistema das artes com o sistema econômico, político e cultural, e as exposições configuram-se como uma interface entre o setor de produção cultural erudita e o público. Dentre essas relações, interessa a este trabalho aquela referente às instituições artístico-culturais e seus visitantes. Nesse contexto, a Gestão do Design se destaca por ser um campo de conhecimento que abrange muitos pontos de contato entre um agente e o outro. Possui potencial para ser aplicada também em instituições artístico-culturais uma vez que é um meio para gerenciar o design tanto no planejamento como na elaboração e disseminação de projetos, traduzindo os objetivos estratégicos da organização em produtos/serviços. O escopo deste trabalho consiste na investigação de como instituições artísticas de Porto Alegre gerenciam o design. Para tanto, foi realizada uma fundamentação teórica sobre assuntos relacionados ao tema, como Gestão do Design, design de exposição e arte enquanto mercado. Também foram realizados dois estudos de caso sobre o uso da Gestão do Design no MAC-RS e na FIC para tentar compreender as possíveis semelhanças e diferenças de abordagem nos setores público e privado dessas instituições. / The advent of modernist and postmodernist movements, the art market was subjected to modifications which are reflecedt in the relationship between various actors of the field. Today, the operating logic of the Art system associates the world of contemporary art to that of spectacle and entertainment. There are complex networks of relationships between the Art system and the economic, political and cultural systems; exhibitions appear as an interface between the scholarly cultural production sector and the public . Among these relations, interests to this project those referring to artistic and cultural institutions and their visitors. In this context, Design Management stands out as a field of knowledge that covers many common points between one agent and the other. It has the potential to be applied also in artistic and cultural institutions since it is a way to manage design both in planning and in developing and disseminating projects, converting the organization's strategic goals in products / services. The scope of this study is to investigate how artistic institutions of Porto Alegre manage design. To achieve this goal, a theoretical foundation was held on issues related to the topic, as Design Management, Exhibition Design and art as a market. There were also conducted two case studies on the use of Design Management in MAC-RS and FIC to try to understand the possible similarities and differences in the approach to public and private sectors of these institutions.

No mundo inteiro a discussão, ocorrida nas duas últimas décadas, sobre a gestão de resíduos sólidos, em congressos técnicos, em ambientes parlamentares e mesmo junto a população, tem sido dominada pela necessidade da humanidade fazer algo que realmente mude a realidade hoje vivida. As tecnologias existentes são suficientes para tratar de maneira eficiente a maioria dos resíduos que são gerados, mas o que falta à nossa sociedade é a capacidade de prever ações dentro de sistemas de planejamento estruturados, que originem políticas públicas coerentes. No ambiente acadêmico não tem sido diferente, muito se pesquisa, muito se ensina, mas no dia a dia as ferramentas de gestão que são ensinadas em aula, mas não são aplicadas. Neste trabalho desenvolveu-se, dentro do ambiente acadêmico, uma ferramenta de gestão que fornece uma estrutura para a elaboração de Planos de Gerenciamento de Resíduos Sólidos e que permite avaliar o seu grau de implantação. Para isto foi montado um modelo, baseado numa planilha, foram realizadas amostragem de resíduos em várias Unidades da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, sendo apresentados os dados quantitativos, os procedimentos e os planos para a melhoria da gestão. Aplicando a ferramenta de avaliação, que permitia a nota máxima de 100 pontos, as Unidades avaliadas obtiveram resultados que se adequavam à realidade encontrada, com 41 pontos para a que tinha o Plano iniciado a menos tempo. Aplicada em mais de um ciclo a ferramenta conseguiu também avaliar os avanços obtidos no processo de gestão, com a variação de 67 para 84 pontos na Unidade com mais tempo de implantação. Também apresentou entre os itens avaliados (liderança, estratégias, usuários, sociedade, pessoal e resultados), quais os que representavam maior risco e deveriam receber mais atenção no ciclo de melhoria seguinte especificamente sempre o de Estratégias. / Throughout the last two decades, in the whole word, the debate about solid waste management, in technical congresses, parliamentary spaces and even with the population has been dominated by humanity's need to do something that really changes the reality we are experiencing today. Existing technologies are sufficient to efficiently treat most of the waste that is generated, but what is lacking in our society is the ability to predict actions within structured planning systems that yield consistent public policies. In the academic space has not been different, much if research, much is taught, but in the day to day management tools that are taught in class, but are not implemented. In this work, a management tool was developed within the Academia, that provides a framework for the elaboration of Solid Waste Management Plans and allows evaluating their degree of implementation. For this purpose, a model based on a spreadsheet was set up. Samples were collected at various units of the Federal University of Rio Grande do Sul. Quantitative data, procedures and plans for improving management were presented. Applying the evaluation tool, which allowed a maximum score of 100 points, the Academics Units evaluated had results that were adequate to the reality found, with 41 points for which the plan was started in less time. Applied in more than one cycle, the tool was also able to evaluate the progress made in the management process, with the change from 67 to 84 points in the Unit with more implementation time. It also presented among the evaluated items (leadership, strategies, users, society, personnel and results), which represented the highest risk and should receive more attention in the following improvement cycle specifically always the Strategy.

Este estudo versa sobre a situação problemática em torno da produção de tabaco com o intuito de compreender as mudanças no cenário da fumicultura a partir das críticas e das transformações no ambiente, sob o aporte das discussões institucionalistas. Diante disso, o objetivo desse estudo é analisar as críticas e as transformações em torno da produção do tabaco e as justificações, com vistas a compreender se essas promoveram mudanças ou reafirmações institucionais. Primeiramente buscou-se identificar os dispositivos das críticas locais e globais, bem como as transformações que geram o ambiente de incerteza ao qual está inserida a fumicultura atualmente. Para isso foram realizadas entrevistas com 28 famílias agricultoras produtoras de tabaco e com representantes de entidades envolvidas com o setor, que associadas à coleta de dados nos meios digitais, foram analisadas a partir da compreensão teórica e metodológica da Sociologia da Crítica e do Institucionalismo de Veblen. Ao estabelecer a correlação entre as críticas da rede antitabaco e dos agricultores fumicultores, observou-se que há descontinuidades nas gramáticas, as quais provocam o distanciamento de atores que poderiam atuar conjuntamente em contrariedade às ações das empresas fumageiras, visto que um dos principais atores que a rede antitabaco busca proteger com esse movimento é o agricultor familiar. Nesse contexto de incertezas em que os agricultores vêem-se compelidos a refletir sobre suas ações, foi possível identificar as respostas às críticas e, assim, compreender quais são as instituições que vêm sustentando a fumicultura no Rio Grande do Sul, como segundo objetivo específico. Como um dos principais resultados desta análise, observou-se que as instituições não são acionadas separadamente, sendo interligadas em forma do que chamamos de uma rede institucional, pois quando uma das interpretações é questionada, as outras são acionadas como fundamento para dizer que são esses argumentos que justificam a produção de tabaco para essas famílias. Diante desse cenário, o terceiro objetivo buscou analisar se esses movimentos promoveram mudanças ou reafirmação das instituições que vêm sustentando a cadeia produtiva do tabaco. Analisando as respostas da rede em defesa do tabaco centralizada na ABIFUMO, foram identificadas mudanças nas ações das empresas fumageiras, principalmente de forma semântica, a partir de operações midiáticas e alianças com órgãos governamentais e organismos internacionais, de forma a requalificar o SIPT e, assim, reafirmando as instituições que sustentam a fumicultura. Nesse contexto, os agricultores familiares produtores de tabaco reagem de forma heterogênea às críticas e aos estímulos do ambiente. Corroborando com as reafirmações das empresas, um grupo de produtores vem transformando a produção de acordo com as exigências de qualificação das empresas fumageiras. Por outro lado, identificou-se outros produtores que rumam no sentido da não mudança, mantendo a produção de tabaco mesmo com o descontentamento em relação a ela. Por fim, algumas famílias modificaram suas interpretações e condutas sobre o tabaco, categorizadas em três grupos que apresentam trajetórias diferentes de conduta. Diante do que se apresenta como uma mudança na conduta das empresas fumageiras como forma de manutenção da cadeia produtiva do tabaco, no sentido de diminuir o número de produtores em busca dos mais qualificados para as novas exigências, muitos produtores de tabaco vêm sendo excluídos dessa cadeia produtiva, necessitando encontrar novas maneiras de sobreviver no meio rural. É nesse ponto que se torna frutífero para os processos de desenvolvimento rural, que a academia e as instâncias governamentais compreendam a realidade a partir de como os atores a interpretam, mudando as suas estratégias heterogêneas e desconexas que vêm promovendo o distanciamento e a descrença do agricultor com relação ao governo, mas aproximando as gramáticas e, assim, compreendendo as reais necessidades dos agricultores familiares. / This study deals about the problematic situation around tobacco production in order to understand the changes in the scenario of tobacco farming from the critiques and changes in the environment, under the contribution of institutionalist discussions. Therefore, the objective of this study is to analyze the critiques and transformations around tobacco production and the justifications, in order to understand if these promoted institutional changes or reaffirmations. Firstly, we sought to identify the mechanisms of local and global critique, as well as the transformations that generate the uncertainty environment to which tobacco farming is currently inserted. For this purpose, interviews were conducted with 28 tobacco-producing families and representatives of entities involved with the sector, which were associated with the collection of data in digital media and were analyzed from the theoretical and methodological understanding of the Sociology of Critique and Institutionalism of Veblen. When establishing the correlation between the critiques of the anti-tobacco network and the tobacco farmers, it was observed that there are discontinuities in the grammars, which cause the distancing of actors who could act together in opposition to the actions of the tobacco companies, since one of the main actors that the anti-tobacco network seeks to protect with this movement is the family farmer. In this context of uncertainties in which farmers are compelled to reflect on their actions, it was possible to identify the answers to the critiques and, thus, to understand which are the institutions that have been supporting tobacco growing in Rio Grande do Sul, as a second specific objective. As one of the main results of this analysis, it was observed that institutions are not triggered separately, being interconnected in the form of what we call an institutional network, because when one of the interpretations is questioned, the others are triggered as a basis for saying that they are Arguments justifying the production of tobacco for these families. Given this scenario, the third objective sought to analyze whether these movements promoted changes or reaffirmation of the institutions that have been supporting the tobacco production chain. Analyzing the network's responses to tobacco control centralized at ABIFUMO, changes were identified in the actions of tobacco companies, mainly in a semantic way, from media operations and alliances with government agencies and international organizations, in order to requalify the SIPT and, thus, , Reaffirming the institutions that support tobacco farming. In this context, family farmers producing tobacco react heterogeneously to criticism and environmental stimuli. Corroborating with the reaffirmation of the companies, a group of producers has been transforming the production according to the qualification requirements of the tobacco companies. On the other hand, other producers were identified who are moving towards non-change, maintaining tobacco production even with dissatisfaction with it. Finally, some families modified their interpretations and behaviors on the tobacco, categorized in three groups that present different trajectories of conduct. Faced with what is presented as a change in the behavior of tobacco companies as a way of maintaining the tobacco production chain, in order to reduce the number of producers in search of the most qualified for the new requirements, many tobacco producers have been excluded from this chain Need to find new ways of surviving in rural areas. It is at this point that it becomes fruitful for the processes of rural development that the academy and government agencies understand the reality from how the actors interpret it, changing their heterogeneous and disconnected strategies that have been promoting distancing and disbelief of the farmer With respect to government, but approaching grammars and thus understanding the real needs of family farmers.

O presente trabalho tem por objetivo mensurar a importância das cooperativas de crédito na inclusão financeira da população brasileira, através de um índice, tendo como base o ano de 2015. Inicialmente são expostos os motivos pelos quais existem os intermediários financeiros, sua origem e seus benefícios. Em seguida é realizada uma introdução sobre o tema “inclusão financeira”, abordando sua importância, bem como descrita uma forma de mensuração do nível de inclusão financeira de uma região e as principais ações realizadas pelo governo brasileiro nesse assunto. Após isto é apresentada a estrutura do sistema financeiro brasileiro, com breve descrição das funções das principais instituições fiscalizadoras e operadoras. Na sequência é esclarecido o que é uma cooperativa de crédito, bem como as diferenças que este tipo de instituição possui em relação aos bancos e a sua relação com a inclusão financeira. Por fim, é analisada a importância das cooperativas de crédito no Brasil, tendo como base um índice de inclusão financeira, considerando a importância dessas instituições através do impacto dos números no índice brasileiro em relação a outros países e também às diferentes regiões e extratos da população brasileira, onde se constata que, apesar do crescimento do cooperativismo de crédito no Brasil nos últimos anos, essas instituições ainda possuem baixa influência na inclusão financeira da população quando comparado a outros países. Todavia, possuem grande importância para regiões menos assistidas pelas instituições financeiras tradicionais, como é o caso dos municípios com população menor e com maior relevância da população rural. Tais fatos demonstram que é importante para o crescimento da inclusão financeira o fomento a essas instituições e que há grande potencial de crescimento do setor no Brasil, tendo em vista a sua representatividade em outros países do mundo. / This paper aims at measuring the importance of Credit Unions in the financial inclusion of the Brazilian population through an index, using the year 2015 as a basis for data collection. Firstly, the reasons why there are financial intermediaries, their origin and benefits are shown. Subsequently, an introduction of the theme “financial inclusion” is made, with an approach about its importance, as well as a description of a way of measuring the level of financial inclusion of a region and Brazil’s government’s attitude towards this subject. After that, the structure of the Brazilian financial system is presented, with a brief description of its functions and main inspection institutions and operators. Then, the concept of Credit Unions is explained, as well as the differences between this kind of institution and banks, and also how it is related to the financial inclusion. Lastly, the importance of these unions in Brazil is analyzed using an index of financial inclusion as a basis, considering the importance of these institutions through the impact of these numbers in the Brazilian index when compared to other countries’. It’s also compared to the different regions and extracts of the Brazilian population, where it is verified that, despite the growth of Credit Unions in Brazil in the last few years, these institutions still have little influence in the financial inclusion when compared to other countries’ results. However, they mean a lot to regions that are less assisted by traditional financial institutions, which is the case of cities with smaller population and with greater relevance of the rural population. Such facts demonstrate that for the growth of financial inclusion in Brazil, it is important to give support to those institutions, and that this sector has a big chance of growing in Brazil, considering its representativeness in other countries around the world.

O presente trabalho tem por objetivo analisar as mudanças institucionais ocorridas no Conselho de Segurança Nacional dos Estados Unidos entre 2001 e 2016. Ele se enquadra nas Resoluções nº 114/2014 e 115/2014 da Câmara de Pós-Graduação da Universidade Federal do Rio Grande do Sul e, portanto, é dividido em três partes. A PARTE I é composta por uma contextualização do objeto, contendo uma descrição geral do objetivo do trabalho, bem como a delimitação do objeto, marco teórico, e marco temporal. A PARTE II é comporta pelo artigo em si, que analisa as mudanças no sistema do Conselho de Segurança Nacional dos Estados Unidos através das administrações dos presidentes George W. Bush (2001-2008) e Barack Obama (2008-2016). O objetivo é demonstrar que mudanças em agencias de segurança nacional podem ser pontuais ou incrementais, dependendo das suas causas e consequências. Para tal, foram utilizadas técnicas de analise qualitativa e teoria do equilíbrio pontuado no exame de documentos oficiais e registros públicos. Primeiro, uma matriz institucional formada por normas, organizações, regras, capacidades e incentivos foi usada para comparar as mudanças no Conselho de Segurança Nacional para comparar as mudanças nas duas presidências. Em seguida, possíveis causas de mudanças selecionadas foram identificadas – design original da agencia, interesses dos atores burocráticos, ou eventos externos –, e finalmente, determinamos as consequências que essas mudanças podem ter para instituições ou politicas. A PARTE III apresenta a descrição da agenda de pesquisa a ser seguida. / This paper aims to analyze the institutional changes that took place in the National Security Council of the United States between 2001 and 2016. It is in accordance with Resolutions 114/2014 and 115/2014 of the Universidade Federal do Rio Grande do Sul, and therefore is divided into three parts. PART I is composed of a contextualization of the object, containing a general description of the objective of the work, as well as the delimitation of the object, theoretical framework, and time frame. PART II is composed by the article itself, which analyzes the changes in the system of the United States National Security Council through the administrations of Presidents George W. Bush (2001-2008) and Barack Obama (2008-2016). The objective is to demonstrate that changes in national security agencies can be punctual or incremental, depending on their causes and consequences. In order to do so we used techniques of qualitative analysis and theory of punctuated equilibrium in the examination of official documents and public records. First, an institutional matrix consisting of norms, organizations, rules, capabilities, and incentives was used to compare changes in the National Security Council to compare changes in the two presidencies. Then, possible causes for selected changes have been identified - original agency design, bureaucratic actors’ interests, or external events - and finally we determine the consequences that such changes can have for institutions or policies. PART III presents the description of the research agenda to be followed.

Made available in DSpace on 2016-04-26T20:19:56Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Jonathan Hernandes Marcantonio.pdf: 1187706 bytes, checksum: 437292d4a68ded37a6ae857c8fa63b09 (MD5) Previous issue date: 2011-03-16 / Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior / The present work aims showing the Modernity as na available control structure presented during a whole historical and social process fulfilled of peculiar social and historical movements.Such study starts from three diferent, bu mainly frameworks, whose are: The theoretical appeal, the social/economical appeal and the institutional apeal. The reason of the present study is precisely de intent to show the control as na element which is present during the hole modernity period, til now a days. And, as long as these elements of control, anyone of them, exists, also will exist the Modernity itself, which throws off the possibility of the possibility of a new historical and/or social period discourse / O presente trabalho tem como objetivo apresentar a modernidade como uma estrutura propiciadora de um controle apresentado sob diversas formas de controles que se apresentaram, como dita, ao longo de todo um período histórico e social, repleto de acontecimentos, ações, estruturas e funções, todas peculiares e de características ímpares que harmonizam a compreensão daquilo que chamamos de modernidade. Tal estudo parte do percurso de três pilares teóricos distintos: O apelo teórico, o apelo econômico/social e o apelo institucional. A razão que se vislumbra é precisamente a intenção de se demonstrar um elemento que perdura ao longo de toda a modernidade e que, enquanto tais elementos perdurarem, perdurará também aquilo que se denomina por Modernidade, descartando qualquer hipótese de se aventar a existência de uma superação de era, período, fundamentação ou qualquer outra justificação ou legitimação para o mundo atual, que não seja moderna

Esta dissertação de Mestrado em Engenharia de Produção trata de um estudo de caso que tem por objetivo descrever e analisar a evolução da organização da produção da função operacional de uma instituição financeira pública: o Banco Regional de Desenvolvimento do Extremo Sul - BRDE. O período coberto, final dos anos 80 a 1994, com ênfase para a fase 1992-1994, tem cada uma das configurações existentes examinadas, basicamente, a partir de nove fatores de análise. Alguns fatos de 1995 são relatados para melhor compreensão da fase examinada. Há uma breve revisão cobrindo os sistemas de gestão da produção, a questão da mudança nas organizações, bem como três dos métodos usados: a Gestão da Qualidade Total (TQC), o Aperfeiçoamento de Processos Empresariais e a Reengenharia. Estes três métodos são comparados entre si e contextualizados dentre os demais métodos gerenciais de aperfeiçoamento empresarial. As funções e o marco legal da operação dos bancos de desenvolvimento no Brasil são descritos sumariamente. Há uma breve caracterização do BRDE, com ênfase na evolução de suas atividades operacionais, da sua política de recursos humanos e das estruturas organizacionais com que operou no período em pauta. São tecidas considerações sobre o tempo de atravessamento operacional. Um amplo e detalhado projeto de melhoria com a participação do autor é analisado, tanto sob o aspecto de suas recomendações técnicas, como da metodologia e das intercorrências durante sua elaboração. Constatou-se que a atividade operacional no banco de desenvolvimento examinado possuiu o caráter de produção artesanal durante todo o período analisado. O processamento operacional passou, inicialmente, de uma lógica funcional taylorista/fordista com produção em linha para uma lógica de produção celular com minifábricas focalizadas. Posteriormente, foi tentada uma lógica onde se buscou transformar cada funcionário numa célula, proposta que não foi possível ser implantada, tal o nível de polivalência exigido. Verificou-se que a uma fase de mudanças suaves, espaçadas e razoavelmente consensuais, realizadas num ambiente externo relativamente estável (anos 80), sucedeu uma série de mudanças impostas, ambiciosas, executadas em curto espaço de tempo, sem que a mudança anterior pudesse se consolidar (período 1992-1994). A superposição do período de aprofundamento da análise com o reinício das atividades operacionais da instituição tornou muito dificil discernir, no crescimento do volume operacional, o que foi causado pelos processos de mudança do que foi devido à ocupação da capacidade instalada. Observou-se pouco uso de indicadores de defeito e deficiências na aferição da eficiência do emprego dos recursos alocados à função operacional. Verificou-se que distintas fontes de origem política são a gênese do poder na instituição - diretores nomeados, dois a dois, por Governador de Estado membro - o que, em geral, implica que haja falta de unidade na Direção, e que a duração média dos mandatos seja inferior à das gestões estaduais. A falta de envolvimento das chefias dos segmentos organizacionais atingidos foi identificada como a principal causa para a truncada implantação do projeto de melhoria do qual o autor participou. Propõe-se uma nova definição para Processo Empresarial. São apresentadas recomendações, tanto para a instituição estudada, como para novas pesquisas. / The aim of this Industrial Engineering's dissertation is to describe and analyze the evolution in production organization of operational function in a public financiai institution. For the purposes of this dissertation the Banco Regional de Desenvolvimento do Extremo Sul - BRDE, has been chosen as a case study. The covered period- end of 80's till 1994, emphasizing the 1992-1994 period - has one of each configuration examined from nine analysis factors. Some 1995 information is presented for the better understanding of the subjects under discussion. A brief review covers production management systems, organizational changes, as well as three of the methods used for it: Total Quality Control (TQC), Business Process lmprovement and Reengineering. These methods are compared and contextualized within the other managerial improvement methods. The functions and the legal limits for development bank's operations in Brazil are briefly described. There is a short BRDE's characterization, emphasizing the evolution of operational activities, human resources politics and the organizational structures the bank had pursued at the considered period. Some comments are made on the operational lead time. A wide and detailed improvement project shared by the author is analyzed covering their technical advice, as well as the methodology and the developing intercurrencies. It was verified that the operational activities of the development bank under examination has pursued an artesanal production character during the whole analyzed period. Operational processing moved, at first, from a Taylor/Ford functional logic with a lined production, to a cellular organization based on focused manufacturing. Lately there were attempts to turn each worker into a production cell, a proposal impossible to implant, as the polyvalent skill required. It was verified that after a period of soft, scattered and reasonably consensual changes, which took place in a basically stable environment in the 80's, succeeded a sequence of imposed, ambitious changes, which took place in a short period of time, without the consolidation of the previous change (1992-94 period). The superposition of the deeping analysis period with the operational recommencement of the institution rendered a lot difficult to discern on the operational data increasing, what was caused by the process of changing and what was related to the natural occupation of the idle capacity. It was observed small usage of defect rates and deficiencies in checking the efficiency of the resources designated to operational function. It was verified that different political origins are the genesis of institution's power - appointed directors, two by two, by Member-State Governar - which, in general, implies lack of unity at the Board and the average length of mandates are inferior of those of the state administrations. The lack of involvement from department's chief, who were affect by the change, was identified as the main cause of the mutilated implementation of the improvement project which the author has participated. A new definition for Business Process is proposed. Advice is presented for the analyzed institution, as well as for further research.

O presente estudo versa sobre a caracterização de certos profissionais e instituições do mercado de valores mobiliários como gatekeepers. Trata-se de figura construída no Direito estadunidense, tendo os debates sobre o assunto ganhado força após as duas crises financeiras norte-americanas dos anos 2000. Em breves linhas, a atuação dos gatekeepers consiste na imposição de deveres de acompanhamento, fiscalização e de observância do ordenamento jurídico, a serem cumpridos pelos profissionais e instituições que prestam serviços a emissores e a investidores no mercado de valores mobiliários, sob pena de responsabilização. A justificativa para o acréscimo de deveres a tais profissionais e instituições, além daqueles intrínsecos ao exercício regular de suas atividades, é a elaboração de uma estratégia de regulação mais eficiente para o mercado de valores mobiliários, tanto com escopo de prevenção quanto de aplicação de sanções por ilicitudes. Partindo da experiência norte-americana, averiguamos como, no Brasil, as corretoras, as distribuidoras e os agentes autônomos de investimento, em sua atividade de intermediação de operações entre investidores no mercado secundário, em bolsa ou em balcão organizado (considerados como mercados organizados pela regulamentação nacional), comportam-se como gatekeepers na forma da lei e das decisões administrativas. Por fim, verificamos os pontos de convergência e de diferença entre o emprego dos gatekeepers no Direito brasileiro em relação ao que se discute sobre o tema em seu regime jurídico de origem / The instant study addresses the characterization of certain securities market professionals and institutions as gatekeepers. It considers the construction made by United States Law, having the debates over the issue being amplified after the two financial crises faced by this country in the 2000s. Briefly, gatekeeper performance consists of the imposition of surveillance, inspecting and compliance duties, to be observed by the professionals and institutions that provide services to issuers and investors in the securities market, under the threat of liability. The rational under the addition of duties to the aforementioned professionals and institutions lies in the design of a more efficient regulation strategy for securities market, aiming to enhance prevention as well as enforcement. Considering the findings of United States Law on the subject, this study investigates how, in Brazil, brokers, dealers and tied investment agents, in their service providing activities of intermediating transactions between investors in secondary markets, either in exchange or in over the counter systems (deemed as organized markets under Brazilian regulations), conduct themselves as gatekeepers as required by law and by administrative rulings. Lastly, it analyses the contact points as well as well as the differences between the employment of gatekeepers in Brazilian Law, pursuant to the debates held under its original legal system

Um sistema de classificação de risco de crédito eficiente é fundamental para que uma instituição financeira (IF) possa realizar uma boa gestão de risco de crédito. No Brasil, as operações de crédito de IFs devem ser classificadas em nove níveis de risco que, em ordem crescente, são: \"AA\", \"A\", \"B\", \"C\", \"D\", \"E\", \"F\", \"G\" e \"H\". As provisões para créditos de liquidação duvidosa, um dos maiores itens de despesa das IFs, são constituídas em função destas classificações. Também no Novo Acordo de Capital da Basiléia as classificações de risco de crédito são relevantes na determinação do capital exigido das IFs para absorver perdas inesperadas em seus portfolios de crédito. Esta pesquisa teve como objetivo verificar, no período compreendido entre dezembro de 2005 e dezembro de 2006, o comportamento dos sistemas de classificação das IFs brasileiras no que diz respeito a um dos principais aspectos a serem observados nos procedimentos de validação de sistemas de classificação de risco de crédito, a saber, o poder discriminante do sistema. A literatura sobre validação de sistemas de classificação de crédito define poder discriminante como sendo a habilidade do sistema em diferenciar, ex ante, casos \"bons\" de casos \"ruins\". Existem diversos métodos para realizar a medição do poder discriminante. Neste estudo, o método utilizado foi uns dos mais citados na literatura, qual seja, o Receiver Operating Characteristic (ROC) cujo índice é a Area under an ROC Curve (AUROC). Utilizando uma amostra aleatória com 488.318 operações de crédito das 14.185.929 operações disponíveis no Sistema de Informações de Crédito do Banco Central do Brasil (SCR) cujos montantes, na data-base de dezembro de 2005, eram iguais ou superiores a R$ 5.000,00, foram estimadas as AUROCs de 261 IFs que, para garantir a qualidade da estimação, possuíam em dezembro de 2006 um número mínimo de operações consideradas normais, assim entendidas as operações classificadas como \"AA\", \"A\", \"B\", \"C\", \"D\", e consideradas anormais, as classificadas como \"E\", \"F\", \"G\" e \"H\" incluindo as baixas como prejuízo. Realizadas as estimações de AUROCs, foi possível verificar se existem relações significantes entre o poder discriminante observado e algumas das características das IFs, quais sejam, tipo de controle da IF: público, privado nacional e privado estrangeiro; porte da IF: grande, médio, pequeno e micro; e tipo de IF: bancária, não-bancária cooperativa de crédito e não-bancária outras; e modalidade de crédito operada pelas IFs: crédito pessoal, capital de giro, aquisição de veículos, financiamento rural e arrendamento mercantil. Os resultados alcançados, utilizando testes de Qui-quadrado, ANOVA para dois fatores e regressão linear múltipla, mostraram que os sistemas de classificação de risco de crédito da grande maioria das IFs pesquisadas, aproximadamente 79,7% do total, possuíam poder discriminante. Os resultados mostraram também que não havia relação entre o tipo de controle da IF e o poder discriminante de seu sistema, nem entre o poder discriminante e a modalidade de crédito operada pela IF. Entretanto, foi verificada a existência de relação entre poder discriminante e porte da IF. A proporção de IFs de micro porte, normalmente cooperativas de crédito, cujos sistemas não apresentaram poder discriminante, aproximadamente 39,6%, foi significativamente maior que o valor esperado, cerca de 9,3%, enquanto que todas as IFs classificadas como sendo de grande porte apresentaram sistemas de classificação com poder discriminante. / An efficient credit rating system is essential for a financial institution (FI) achieve sound management of credit risk. In Brazil, the credit operations of FIs are classified into nine ratings that, in ascending risk order, are: \"AA\", \"A\", \"B\", \"C\", \"D\", \"E\", \"F\", \"G\" and \"H\". Provisions for doubtful borrowers, one of the major items of expenditure of FIs, are formed according to these ratings. Also in the New Basel Capital Accord the credit ratings are relevant in determining the required capital from FIs to absorb unexpected losses on their credit portfolios. This study aimed to verify, between December 2005 and December 2006, the behavior of the credit rating systems of Brazilian FIs regarding one of the main issues to be observed in the procedures for the credit rating system validation: the discriminant power of the system. The literature on the credit rating system validation techniques defines discriminant power as the system ability to differentiate, ex ante, \"good\" cases from \"bad\" cases. Although there are several methods to perform the measurement of discriminant power, the study used the most cited in the literature: the Receiver Operating Characteristic (ROC) whose index is the Area Under a ROC Curve (AUROC). Using a random sample with 488,318 credit operations from the 14,185,929 available operations in the Credit Information System of the Central Bank of Brazil (SCR) whose amounts, at December 2005, were equal to or greater than R$ 5,000,00, were estimated the AUROCs of 261 IFs that, to ensure the quality of the estimate, in December 2006 had a minimum number of operations considered normal, as well understood as the credit operations classified as \"AA\", \"A\", \"B\", \"C,\" or \"D\", and a minimum number of operations considered abnormal, the operations classified as \"E\", \"F\", \"G\" and \"H\" including write-offs. After calculating the AUROC estimative for each FI, was verified whether there are significant relationships between the discriminant power and some of the observed characteristics of the FIs, which were FI control: public, private, national and foreign private; FI size: large, medium, small and micro; FI type: banking, non-banking credit union and other non-bank; and credit types operated by FIs: personal credit, working capital, auto loan, rural credit and leasing. The results achieved by using chi-square tests, two-factors ANOVA and multiple linear regression showed that the credit rating system from the vast majority of the FIs surveyed, approximately 79.7%, had discriminant power. The results also shown that there was no relationship between the FI control and the discriminant power, and neither between the discriminant power and the credit type operated by FI. However, it has been verified that there was a significant relationship between discriminant power and the FI size. The proportion of FIs of micro size, commonly credit union, whose systems hadn\'t discriminant power, approximately 39.6%, was significantly greater than the expected value, about 9.3%, while all FIs classified as large size had ratings systems with discriminant power.

O presente trabalho tem por objetivo problematizar as relações entre psicólogo, paciente e situação institucional nos atendimentos de base psicanalítica realizados no interior de instituições heterogêneas à psicanálise. Nossa investigação parte das seguintes questões: a) como a dimensão institucional é apreendida pelo sujeito e como essa apreensão se reflete na situação analítica; b) como a relação analítica se insere num contexto institucional estranho e quais as conseqüências dessa inserção; c) quais os procedimentos técnicos possíveis para a prática do psicanalista nessas condições. Discutimos, então, quais as condições clínico-teóricas que ora possibilitam, ora não, o exercício da prática psicanalítica nas instituições. A partir de textos da metapsicologia investigamos quais as condições da transferência na instituição e seus desdobramentos tanto para o paciente quanto para o terapeuta e qual a influência das condições institucionais na dinâmica inconsciente instaurada entre terapeuta, paciente e situação analítica. Discutimos como a transferência se manifesta no interior das instituições, quais são os recursos que o psicanalista dispõe para trabalhar com essa dinâmica transferencial, como podemos diferenciar metapsicologicamente as instituições das organizações, como se constitui e se configura a dinâmica inconsciente entre o sujeito e as instituições sociais, como a psicanálise se caracteriza também como uma instituição nesses atendimentos. Por fim, nos propusemos a fazer um ensaio, com o auxílio de duas vinhetas clínicas, sobre como a investigação conceitual que realizamos poderia aparecer em casos singulares de atendimentos em instituições, oferecendo alternativas de compreensão para casos em que, de alguma forma, a condição institucional ofereceu resistência ao processo. Concluímos que o trabalho nas instituições exige do psicanalista uma disposição de analisar sua própria condição de pertencimento a elas, bem como a compreensão de que a cena transferencial não se localiza apenas no setting de atendimento. Como suporte transferencial, a instituição oferece também a uma possibilidade singular de elaboração das pulsões parciais, na medida em que pode ser depositária de uma unidade de uma potência que extrapolam as possibilidades das condições clássicas de enquadramento. Frente às limitações e alternativas, a identidade de uma prática psicanalítica nas instituições configura-se como uma atuação possível, porém desafiadora aos psicanalistas. / The aim of the present study is to discuss the relationship among psychologist, patient and institutional situation at the assistence of psychoanalytic approach carried out inside institutions heterogeneous to the psychoanalysis. Our investigation starts from the following questions: a) how the institutional dimension is learned by the subject and how this is reflected in the analytical situation; b) how the analytical situation inserts in a strange institutional context and which are the consequences of this insertion; c) what are the possible technical proceeds for the practice of the psychoanalyst in these conditions. We then discuss which are the clinical-theoretical conditions that one time permit, and other time not, the exercise of the psychoanalytical practice in the institutions. From texts of metapsychology we investigate which are the conditions of the transference in the institution and their unfoldings as much for the patient as for the therapist and what the influence of the institutional conditions in the incontinent dynamic established among therapist, patient and analytical situation. We discuss how the transference manifests inside the institutions, which are the resources that the psychoanalyst has to work with this transference dynamics, how we can metapsychologically differentiate the institutions from the organizations, how constitute and configure the unconscious dynamic among the subject and the social institutions, how the psychoanalysis also characterizes as an institution in these treatments. Finally, we proposed to do a essay, with the assistance of two clinical vignette, about how the conceptual investigation that we carried out could appear in singular cases of treatment in institutions, offering alternatives of comprehension for cases where in some way the institutional condition offered resistance for the process. We conclude that the work in the institutions demands disposition from the psychoanalyst to analyze his own condition of belonging to the institutions, as well as the comprehension that the transference scene isnt only in the treatment setting. As transference support, the institution also offers the singular possibility for the elaboration of the partial pulsation, in the measure where it can be depositary of a unit of power that surpasses the possibilities of the classical conditions of framing. In front of the limitations and alternatives, the identity of a psychoanalytic practice in the institutions configures as a possible however challenging performance to the psychoanalysts.