The disciplinary liability of legal entities, which the regulation normally accepts, is not an exception to the principles of existing guilty and of personalizing the sanction: it is a liability for action and fault of the legal entity. In particular, it analyzes the liability of legal entities by the actions of their administrators. And, also, it studies the cases in which the Law provides certain complements or qualifications to that liability. Above all, the cases in which the disciplinary liability of the administrators is evident. It also addresses the liability of entities without personality and it highlights the advantages and difficulties that their application entails. / La responsabilidad sancionadora de las personas jurídicas, que acepta con normalidad el ordenamiento, no es una excepción a los principios de culpabilidad y de personalidad de las sanciones: se trata de una responsabilidad por acción y culpa propias de la persona jurídica. En especial, se analiza la responsabilidad de las personas jurídicas por la actuación de sus administradores. Y, asimismo, se estudian los supuestos en que el Derecho prevé ciertos complementos o matizaciones a esa responsabilidad. Sobre todo, los casos en los que se consagra laresponsabilidad sancionadora de los propios administradores. Se aborda también la responsabilidad de entes sin personalidad y se ponen de relieve las ventajas y dificultades que su aplicación entraña.

El presente informe tiene como objetivo presentar y analizar los principales problemas jurídicos del expediente N° 0061-2019-OEFA/DFAI/PAS, sobre el procedimiento administrativo sancionador seguido por el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental en contra de Pan American Silver Huarón S.A. por la comisión de dos (2) presuntas infracciones, tras el reporte de la emergencia ambiental del 12 de diciembre de 2017, ocurrida en el depósito de relaves N° 5 de su unidad minera “Huarón”, ubicada en el distrito de Huayllay, provincia y departamento de Pasco. Sobre el particular, los principales problemas jurídicos que versan en el referido expediente son los siguientes: Determinar si la Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos resolvió el procedimiento administrativo sancionador iniciado en contra de Pan American Silver Huarón S.A. vulnerando el principio de verdad material; Determinar si la Subdirección de Fiscalización en Energía y Minas inició el procedimiento administrativo sancionador en contra de Pan American Silver Huarón S.A. vulnerando el principio de tipicidad; y, Determinar si la Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos resolvió el procedimiento administrativo sancionador iniciado en contra de Pan American Silver Huarón S.A. vulnerando el principio del debido procedimiento. / Trabajo de suficiencia profesional

El presente trabajo tiene por finalidad dar a conocer el análisis de un procedimiento administrativo sancionador, en materia de derecho de consumidor y derecho aeronáutico. Lo que brinda al lector una visión crítica respecto de las competencias de las entidades administrativas encargadas – Instituto Nacional De La Defensa y la Competencia de la Protección de la Propiedad Intelectual (INDECOPI) y la Dirección General de Aeronáutica Civil (DGAC)- y cómo éstas se encuentran supeditadas a determinadas funciones. Así como la correcta evaluación del procedimiento de consumidor dentro del sector aeronáutico. En la otra cara de la moneda, desde el punto de vista del derecho privado, encontramos un profundo análisis de un proceso civil en materia de familia que nos explica sobre el proceso de un divorcio por causal de separación de hecho, a través del cual encontramos ciertas disposiciones normativas que generan una controversia no solo a través de los hechos sino de los distintos votos que se desarrollan a través de la sentencia. Asimismo, se establece la importancia de la evaluación de los medios probatorios durante todo el proceso judicial, y como estos resultan vitales en los casos de familia. / Trabajo de suficiencia profesional

El presente trabajo tiene por finalidad analizar la decisión en mayoría adoptada por el Tribunal Constitucional en la Sentencia recaída en los Expediente Nº 0003-2015-PI/TC y 0012-2015-PI/TC2, mediante la cual se cuestiona la constitucionalidad de varios artículos de la Ley Nº 30230, “Ley que Establece Medidas Tributarias, Simplificación de Procedimientos y Permisos para la Promoción y Dinamización de la Inversión en el País”. De ese modo, se realizará un análisis de los fundamentos de la demanda, la contestación de demanda, así como los considerandos de la sentencia, a fin de emitir una opinión legal de las materias controvertidas y exponer finalmente mis conclusiones sobre el caso. / Trabajo de suficiencia profesional

El Expediente Público materia del presente Informe Jurídico contiene un proceso administrativo sancionador iniciado en el marco de una contratación pública. En atención a ello, el Tribunal de Contrataciones del Estado ejerce su potestad sancionadora por lo cual analiza la presunta responsabilidad que se le imputa al postor durante el proceso de selección convocado por la Entidad, a efectos de verificar la comisión de la infracción consistente en presentar “información inexacta”. Las resoluciones emitidas por el órgano resolutivo, mediante la cual se dispuso en un inicio la apertura del proceso sancionador y de forma posterior declarar no ha lugar la imposición de sanción analizan la configuración del quebrantamiento del Principio de Presunción de Veracidad y el Principio de Integridad por parte del postor. / Trabajo de suficiencia profesional

El Texto Único Ordenado de la Ley del Procedimiento Administrativo General (TUO de la LPAG) es calificado, en la actualidad, como una norma común. Esto implica que los procedimientos administrativos especiales, regulados por ley o reglamento, no pueden apartarse de las reglas y principios establecidos en el mismo TUO de la LPAG. Es así que, a partir de la premisa mencionada, el presente artículo tiene por objetivo poner en evidencia que existen disposiciones del régimen del procedimiento administrativo sancionador en la normativa de contrataciones del Estado que contravienen manifiestamente el referido régimen común.

El presente estudio tiene por finalidad determinar de qué manera la regulación de la subsanación voluntaria como eximente de responsabilidad en la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General ha afectado la seguridad jurídica y la protección al medio ambiente, respecto de las actividades de la industria manufacturera. De acuerdo a ello, en el presente estudio se expone de manera general la potestad sancionadora de la Administración Pública; definición y elementos de las infracciones administrativas; los eximentes de responsabilidad administrativa, la subsanación voluntaria como eximente de responsabilidad, las obligaciones ambientales aplicables a los titulares de la industria manufacturera, entre otros. Asimismo, para determinar el efecto mencionado, se ha evaluado la normativa y las resoluciones emitidas por el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), en el sector industria manufacturera, desde el año 2017 al 2019. Verificándose una afectación negativa tanto a la seguridad jurídica como a la protección al medio ambiente, respecto de las actividades de la industria manufacturera. Motivo por el cual, se recomienda la modificación de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General y el Reglamento de Supervisión del OEFA. / The purpose of this study is to determine how the regulation of voluntary remedy as an exemption from responsibility in the Law 27444, Law of General Administrative Procedure has affected the legal security principle and the protection of the environment, regarding of the activities of the manufacturing industry. Therefore, this research exposes about the sanctioning power of the Public Administration; the definition and elements of administrative infractions; exemptions of administrative responsibility, the voluntary remedy as a responsibility exemption, the environmental obligations applicable to the holders of the manufacturing industry, and others. Also, to determine the aforementioned effect, the regulations and resolutions issued by the Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), in the manufacturing industry sector from 2017 to 2019, have been evaluated in this study. Verifying a negative impact on both legal security principle and environmental protection, regarding of the activities of the manufacturing industry. Accordingly, it´s recommended the modification of the Law 27444, Law of General Administrative Procedure and the Supervision Regulation of the OEFA. / Trabajo de investigación

Made available in DSpace on 2016-04-26T20:27:01Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Maximiliano Rosso.pdf: 1363995 bytes, checksum: 07180889ca41cb098adb80cf72f4b2a6 (MD5) Previous issue date: 2008-04-11 / The present essay intends to reveal the legal regime of urban law infringements, based on the Brazilian legal system. Cities´ development resulted, especially after the Industrial Revolution, in significant displacement of population towards urban centers. Bringing around a series of problems to all inhabitants, not only of urban but also of rural areas. Urban law plays an important role in such scenario, as a means of organizing land usage and inhabitation. Relying, among other means, on the correction of infringements to achieve such role. Urban law has been granted by Brazilian legal system specific rules and principles. Likewise, laws regarding correction of infringements are also guided by specific principles. Urban and correctional law principles complete one another, offering a distinctive regime : the legal regime of urban law infringements. Compelling property to be used for a socially defined purpose. In obedience to the social function of property / O presente trabalho tem por objeto, com fulcro no direito positivo pátrio, revelar um regime jurídico próprio às sanções urbanísticas. O desenvolvimento das cidades, recentemente impulsionado pela Revolução Industrial, trouxe grandes contingentes populacionais a espaços físicos reduzidos. E, também, uma série de problemas a todos os seres humanos, seja das cidades, seja do campo. Entra em cena o direito urbanístico, com a missão de organizar os espaços habitáveis. E, dentre os instrumentos à disposição do direito urbanístico para regular os espaços urbanos, temos as sanções. Trata-se de ramo do direito que adquiriu autonomia, contando com normas específicas e princípios próprios. Da mesma forma, a atividade administrativa sancionadora também é regida por princípios peculiares. Os princípios sancionadores e urbanísticos se imbricam e se completam, fornecendo o que podemos chamar de regime de direito sancionador administrativo urbanístico. Permitindo-se nortear a atividade sancionadora em face do princípio da função social da propriedade

Submitted by Sara Ribeiro (sara.ribeiro@ucb.br) on 2017-04-20T16:31:17Z No. of bitstreams: 1 LuizGoncalvesBomtempoDissertacao2016.pdf: 2602770 bytes, checksum: 47cd3946daa9c0d6a7126813123cdd0b (MD5) / Approved for entry into archive by Sara Ribeiro (sara.ribeiro@ucb.br) on 2017-04-20T16:31:38Z (GMT) No. of bitstreams: 1 LuizGoncalvesBomtempoDissertacao2016.pdf: 2602770 bytes, checksum: 47cd3946daa9c0d6a7126813123cdd0b (MD5) / Made available in DSpace on 2017-04-20T16:31:38Z (GMT). No. of bitstreams: 1 LuizGoncalvesBomtempoDissertacao2016.pdf: 2602770 bytes, checksum: 47cd3946daa9c0d6a7126813123cdd0b (MD5) Previous issue date: 2016-02-01 / The present paper intends to deal with the tributary fines based on the article 44 from the act No. 9.430, year 1996 in case of offense to the legal statements that determine payment of Corporate Income Taxes and the Social Contribution on Net Profit as monthly advancement entered, added to the fine for noncompliance of those taxes. As introduction, relevant aspects of the Sanctioning Tax Law, its torts and sanctions will be discussed. We will see a topic concerning with the principles adopted in the Sanctioning Tax. The distinction between the tax criminal law and the criminal tax law will be made as well as the discrimination of the tributary crimes and their sanctions, and also the identification of their species and classifications. We will analyze some specificities that characterize the crimes against the tributary order. In the study of the administrative sanctions related to the taxation, we will discuss the tax fine and its various aspects. Besides that, we will weight on tax liability, both objective and subjective, on tributary torts, furthermore the aspects which involve the main and the ancillary obligations, just as the substantial and formal tax law violation. We will analyze the modifications imposed by the presidential act named Medida Provis??ria No. 351/2007, which has given a new redaction of the article 44 from the law No. 9.430, year 1996 and above all, the changes in the jurisprudence of the CARF that stands for Conselho Administrativo de Recursos Fiscais, the Federal Administrative Tax Appeals Council in Brazil. The structure of the Federal Tax Office and the CARF and the way that they are governed will be presented. We are going to analyze the theses that have been thriving on the judgements of the Federal Court and in the CARF in order to preclude colletion of both fines, Isolated and proportional, in the same fiscal period. / No presente estudo, tratar-se-?? das multas tribut??rias previstas no art. 44 da Lei n?? 9.430, de 1996, em raz??o das infra????es cometidas por falta de pagamento das antecipa????es mensais lan??adas, cumulativamente, com a multa por descumprimento da obriga????o principal, relativas ao Imposto de Renda das Pessoas Jur??dicas e da Contribui????o Social sobre o Lucro L??quido. De forma introdut??ria, ser??o abordados aspectos relevantes do direito sancionador tribut??rio, de seus il??citos e san????es. Veremos um t??pico a respeito dos princ??pios adotados no Direito Tribut??rio Sancionador. Ser?? feita a distin????o entre o direito penal tribut??rio e direito tribut??rio penal, bem como a discrimina????o dos crimes tribut??rios e suas san????es, e tamb??m a identifica????o das suas esp??cies e classifica????es. Analisaremos algumas especificidades dos crimes contra a ordem tribut??ria. No estudo das san????es administrativas relacionadas ?? atividade tribut??ria, abordaremos a multa fiscal nos seus v??rios aspectos. Al??m disso, trataremos das responsabilidades objetiva e subjetiva nos il??citos tribut??rios, dos aspectos que envolvem as obriga????es principal e acess??ria, assim como das infra????es fiscal substancial e fiscal formal. Analisaremos as modifica????es impostas pela Medida Provis??ria n?? 351/2007, que deu nova reda????o ao art. 44 da Lei n?? 9.430, de 1996, e, sobretudo, as mudan??as da jurisprud??ncia produzida pelo Conselho Administrativo de Recursos Fiscais. Ser?? apresentada a estrutura das Delegacias da Receita Federal de Julgamentos (DRJ), bem como do Conselho Administrativo de Recursos Fiscais (CARF) e como s??o regidos. Analisaremos as teses que t??m prosperado nos julgamentos da Justi??a Federal e do CARF no sentido de impossibilitar a cobran??a das duas multas isolada e proporcional num mesmo exerc??cio financeiro.

Made available in DSpace on 2014-06-12T17:21:28Z (GMT). No. of bitstreams: 2 arquivo5600_1.pdf: 867606 bytes, checksum: 44e31f4e11a0cfd747ce74ed4c5e324c (MD5) license.txt: 1748 bytes, checksum: 8a4605be74aa9ea9d79846c1fba20a33 (MD5) Previous issue date: 2003 / O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado tem sido constantemente violado pelo seu principal titular e destinatário: o homem. Não devem, portanto, autores e vítimas dos riscos e danos ambientais medir esforços no sentido de restaurar o equilíbrio nas relações com o ambiente natural e humano no qual se encontram inseridos. O direito deve assumir um importante papel neste processo, promovendo a assimilação de novos valores e a formação de um novo padrão de comportamento, pautado na melhoria da qualidade de vida para as gerações presentes e futuras e na racionalidade ambiental , que deve compatibilizar o desenvolvimento científico, econômico e social com a proteção ambiental. Sendo assim, o ambiente merece uma tutela jurídica adequada e proporcional aos impactos positivos e negativos causados pelos seus agentes transformadores. A complexidade e as dificuldades na gestão ambiental e na sua disciplina jurídica se apresentam, portanto, como desafios à concretização dos princípios ambientais, dentre os quais se destacam a prevenção e a responsabilização como princípios essenciais ao presente estudo. A proposta da análise da Lei nº 9.605/98 tem como objetivo identificar os déficits de implementação existentes em sua estrutura, na interpretação e aplicação aos casos concretos. Ultrapassando os limites de uma análise teórico-dogmática, procura-se mostrar também os êxitos e as dificuldades de algumas instituições responsáveis pela proteção e defesa do ambiente, bem como a fragilidade do sistema sancionador instituído pela Lei nº 9.605/98. A existência de uma superposição entre tipos e sanções ambientais administrativas e penais, que restou evidente a partir da edição da referida Lei, acaba por provocar uma reflexão acerca dos seus efeitos práticos com o fim de avaliar em que medida a aplicação do direito ambiental sancionador aos infratores e delinqüentes ambientais tem contribuído para a efetiva prevenção ou repressão à prática de condutas lesivas ao ambiente. Elaborada e aprovada em circunstâncias emergenciais, constata-se que a Lei nº 9.605/98 tem funcionado como um mecanismo para legitimar a segurança jurídica ambiental, ainda que meramente ilusória ou simbólica e, por este motivo, a legislação ambiental como um todo demanda uma urgente revisão no sentido de adequar os instrumentos de prevenção e controle às demandas ambientais, esforço que não depende unicamente do legislador, mas exige a cooperação efetiva de todos os atores envolvidos na missão ambiental