Submitted by Ana Luiza Carlier (aluizacarlier@gmail.com) on 2016-01-14T17:35:49Z No. of bitstreams: 1 Ana Luiza Carlier - Dissertação MEX - 2015.pdf: 1651896 bytes, checksum: c120dc7fdc97125a7b8cda2eb1aec323 (MD5) / Approved for entry into archive by Janete de Oliveira Feitosa (janete.feitosa@fgv.br) on 2016-01-14T19:06:19Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Ana Luiza Carlier - Dissertação MEX - 2015.pdf: 1651896 bytes, checksum: c120dc7fdc97125a7b8cda2eb1aec323 (MD5) / Approved for entry into archive by Marcia Bacha (marcia.bacha@fgv.br) on 2016-01-21T13:24:55Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Ana Luiza Carlier - Dissertação MEX - 2015.pdf: 1651896 bytes, checksum: c120dc7fdc97125a7b8cda2eb1aec323 (MD5) / Made available in DSpace on 2016-01-21T13:25:09Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Ana Luiza Carlier - Dissertação MEX - 2015.pdf: 1651896 bytes, checksum: c120dc7fdc97125a7b8cda2eb1aec323 (MD5) Previous issue date: 2015-12-14 / This study attempts to compare the internal structures of Rio de Janeiro State Public Health Secretariat (SES/RJ) organized to perform the monitoring and control of management contracts. These contracts were signed with private partners for the execution of health services in the state. The contract modalities approached were: 'Shared Management', represented by the contract signed between SES/RJ and a private company under Law no. 8.666 from June 21, 1993; and 'Social Health Organization (SHO) Management', which is a contract signed between SES/RJ and a SHO, under Law no. 6.043 from September 19, 2011. Regarding compliance with legal and regulatory milestone in relation to the control of management contracts, SES/RJ remodeled its internal organization creating new structures with that purpose. The urgency to implement new mechanisms of offering health assistance services to the state population impaired the evaluation and eventual measuring of transaction costs. Although management contracts generate the greatest public benefit, which is to offer high quality health services to the state population, the principle of efficiency expressed on Constitutional Amendment No. 19 dated 1998 must be pursued by the Public Administration. Considering Transaction Costs Economy, the hypothesis for this study is that the Public Power may incur in unknown losses due to SHO contracts governance structure if transaction costs are not measured. In order to evaluate this proposition, a comparison with the governance structure regarding Shared Management contracts is suggested. / Este estudo objetiva comparar as estruturas internas da Secretaria de Estado de Saúde do Rio de Janeiro (SES/RJ) organizadas para a execução do acompanhamento e controle de contratos de gestão firmados com parceiros privados para prestação de serviços de saúde no estado. As modalidades de contratação abordadas foram: 'Gestão Compartilhada', contratação entre a SES/RJ e empresa privada com base na Lei Nº 8.666 de 21 de junho de 1993 e 'Gestão por Organização Social de Saúde (OSS)', contratação entre a SES/RJ e OSS com base na Lei Nº 6.043 de 19 de setembro de 2011. Visando o cumprimento do marco legal no que tange ao controle dos contratos de gestão, a SES/RJ reformulou estruturas internas, instituindo novas instâncias de acompanhamento de contratos. A premência na implantação dos novos mecanismos de gestão assistencial para atendimento às necessidades de saúde da população fluminense prejudicou a avaliação e possível mensuração de custos de transação. Não obstante os contratos de gestão produzam o bem público maior, qual seja a oferta de serviços de saúde de qualidade à população fluminense, há que se considerar que a eficiência é um princípio expresso na Emenda Constitucional nº 19 de 1998 e deve ser perseguida pela Administração Pública. À luz da Teoria de Custos de Transação, a hipótese deste trabalho é que o Poder Público pode incorrer em perdas desconhecidas com a estrutura de governança de contratos com OSS, se custos de transação não forem mensurados. Para avaliar a pertinência da suposição, é proposta comparação com a estrutura de governança de contratos de Gestão Compartilhada.

Submitted by André Schifnagel Avrichir (andre.avrichir@gmail.com) on 2016-04-12T00:33:58Z No. of bitstreams: 1 Dissertação.v.protocolo.v8.pdf: 7390196 bytes, checksum: 3554a7e51a79776800d2d3857c75fb19 (MD5) / Rejected by Pamela Beltran Tonsa (pamela.tonsa@fgv.br), reason: Bom dia André, Para que possamos aprovar seu trabalho é necessário alguns ajustes conforme norma ABNT/APA. *A numeração só pode aparecer a contar da Lista de figuras, antes não. *Na contra capa, (2 folha ) Não pode ter FUNDAÇÃO GETULIO VARGAS.... * Ainda na contra capa Rodapé SÃO PAULO - 2016 deve estar em letra maiúscula. * ABSTRACT - Falta a palavra chave. Após os ajustes você deve submete-lo novamente para analise e aprovação. Qualquer duvida estamos a disposição. Pâmela Tonsa on 2016-04-12T14:45:40Z (GMT) / Submitted by André Schifnagel Avrichir (andre.avrichir@gmail.com) on 2016-04-14T01:01:31Z No. of bitstreams: 1 Dissertação.v.protocolo.v9.pdf: 7390624 bytes, checksum: d0c0ecfeb87d829af6ba2af49320f341 (MD5) / Approved for entry into archive by Pamela Beltran Tonsa (pamela.tonsa@fgv.br) on 2016-04-14T09:50:34Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Dissertação.v.protocolo.v9.pdf: 7390624 bytes, checksum: d0c0ecfeb87d829af6ba2af49320f341 (MD5) / Made available in DSpace on 2016-04-14T11:32:32Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Dissertação.v.protocolo.v9.pdf: 7390624 bytes, checksum: d0c0ecfeb87d829af6ba2af49320f341 (MD5) Previous issue date: 2016-02-25 / Com base em proposições depreendidas da teoria da economia dos custos de transação, da teoria dos incentivos e dos contratos incompletos, esta pesquisa realiza um estudo de casos múltiplos buscando encontrar correspondentes empíricos para tais formulações. O foco dessa dissertação está em uma oportunidade incomum: a ocorrência simultânea de dois diferentes modelos de parceria com sistemas de incentivos distintos aplicados ao mesmo serviço. O Poupatempo e a Unidade de Atendimento Integrado - UAI, dois importantes programas regionais brasileiros de atendimento presencial ao cidadão, que possuem objetivos semelhantes e que empregaram recentemente diferentes modelos de parceria. Enquanto São Paulo utilizou da terceirização para expandir o Poupatempo desde 2007, Minas Gerais desenvolveu o UAI desde 2011 com uma parceria público-privada. Este estudo de casos múltiplos desenvolve-se com base em uma análise contratual que identifica os incentivos formais das parcerias aliada a avaliação dos resultados dos agentes privados com base nos relatórios de desempenho. Para além da análise destes documentos, entrevistas semiestruturadas nos permitem analisar as variáveis não-contratuais. Assim, os elementos extraídos dos dois casos nos permitem observar os pressupostos depreendidos das três teorias. / Based on the transaction costs economics, the theory of incentives and the theory of incomplete contracts, this research performs a multiple case study to assess some of its propositions in the light of local public-private partnership experiences. The focus of this dissertation is on an unusual opportunity: the simultaneous occurrence of two different models of partnership with distinguished incentive systems in the same service. The Poupatempo and Unidades de Atendimento Integrado - UAI, two major Brazilian regional citizen service centers programs with similar goals that have recently employed different partnership models. While Sao Paulo state government outsourced its units to expand Poupatempo since 2007, Minas Gerais state government developed UAI since 2011 with a Brazilian modeled public-private partnership. This multiple case study is developed based on a contractual analysis that identifies the partnerships’ formal incentives and on an examination of private agents’ performance reports. In addition to the documental analyses, semi-structured interviews allow us to examine non-contractual variables. The elements extracted from the selected cases allow us to observe the empirical demonstration of some theoretical propositions developed from the three economic theories.

Made available in DSpace on 2010-04-20T20:56:56Z (GMT). No. of bitstreams: 3 UrsulaDiasPeres10082007.pdf.jpg: 24509 bytes, checksum: 9d805dc778a72b7a2cee50c90371ffc8 (MD5) UrsulaDiasPeres10082007.pdf.txt: 636334 bytes, checksum: 51b1799b923641f86a71a6623be67b5e (MD5) UrsulaDiasPeres10082007.pdf: 2198515 bytes, checksum: 528d449c47e1bbbb70ec5c889ef2c9c9 (MD5) Previous issue date: 2007-08-10T00:00:00Z / The institutional environment of elementary education funding in Brazil suffered several modifications in the last decades, mainly during the 1990's. In order to join the prioritization of elementary education to the decentralization of educational public policies – leading it to local level – the federal government promoted a deep reform in the legal framework, even through constitutional amendments that became important rules for education funding. One of the major changes was the creation of the 'Elementary Education Development and Maintenance and Teachers Valorization Fund' (Fundo de Manutenção e Desenvolvimento do Ensino Fundamental e Valorização do Magistério – FUNDEF) destined to the financing of elementary education in Brazil. Despite these reforms, the situation of elementary education in Brazil is still extremely precarious: neither does it fulfills the needs of its people, nor is compatible with Brazilian State economical capacities. From the analytical standpoint, with basis on the 'New Institutional Economy' theoretical reference, the creation of earmarked revenues for education policies is considered the main financing rule for elementary education, and served to reduce several transaction costs. These costs are associated to the discontinuity of actions and to the opportunistic behavior of the players involved in the public policies’ scenario. Among these players are representatives of the executive, legislative and public powers, state bureaucracy and civil society. This thesis seeks to evaluate if this set of education financing strategies - created by earmarked revenues mainly for elementary education - is sufficient condition to achieve the efficiency required to carry out those education policies, or if other effects, linked to the strategy or not, contribute to the maintenance of inefficiencies. This thesis uses as theoretical reference the 'New Institutional Economy', which is mainly based in the works by North (1988 and 1990), Williamson (1985) and Miller (1992). This reference focuses on the central role of institutions in the evaluation of social-economical problems. Thus, the first session of the thesis aims at describing the core elements of this theory, such as the concepts of formal and informal rules, transaction costs and governance structures. Based on this initial structure, the theoretical model used in the thesis is built and can be considered as an adaptation of the New Institution Economy approach for organizations in the public sector. This model takes into consideration important elements and characteristics of institutions, players and governance structures that should be accounted for when analyzing public organizations. Under the light of this theoretical model, the institutional array developed for elementary education financing in Brazilian cities is analyzed into further detail; comprehending the institutional scenario, that is, the rules of the game, and the behavior of the players face to these rules. In order to empirically test the theoretical assumptions of this thesis, a case study is carried out in the city of São Paulo. The present thesis aims at contributing to the discussions on the necessary changes on education policies, with special emphasis in the institutional adequacy between the formal rules established to the policies and the characteristics, values and skills of the players involved in the implementation of these rules. The very institutional theory anticipates that the disregard of these factors implies the possibility of occurring transaction costs associated to public manager control costs and to the opportunistic behavior of the players involved in the public policies’ scenario. Therefore, even in the existence of earmarked revenues, the efficient conduction of public education policies will not be guarantied. / O ambiente institucional do financiamento do ensino fundamental no Brasil sofreu diversas modificações nas últimas décadas, principalmente nos anos 1990. Com o objetivo de aliar a priorização do ensino fundamental à descentralização das políticas públicas de educação para o nível municipal, o governo federal promoveu uma reforma profunda nas normas legais para a execução dessas políticas, inclusive através de emendas constitucionais, que passaram a constituir importantes regras para o financiamento do ensino. Uma das principais alterações foi a criação do Fundo de Manutenção e Desenvolvimento do Ensino Fundamental e de Valorização do Magistério – Fundef, destinado ao financiamento do ensino fundamental no Brasil. Apesar das reformas ocorridas, a situação do ensino fundamental no Brasil é ainda bastante precária. Esta não condiz com as necessidades de sua população, e nem com as possibilidades econômicas do Estado brasileiro. Do ponto de vista analítico, com base no referencial teórico da Nova Economia Institucional, a criação da vinculação de verbas para a política educacional é considerada a principal regra de financiamento do ensino fundamental e serviu à redução de vários custos de transação. Esses custos estão relacionados à descontinuidade de ações e ao comportamento oportunista dos atores envolvidos no cenário das políticas públicas. Dentre esses atores estão os representantes do poder público, executivo e legislativo, a burocracia estatal e a sociedade civil. Esta tese busca avaliar se o conjunto de estratégias de financiamento do ensino criado a partir das vinculações orçamentárias de receitas, em especial para o ensino fundamental, é condição suficiente para a obtenção de eficiência na condução das políticas de educação, ou se há outros elementos, ligados ou não a essa estratégia, que contribuem para a manutenção de ineficiências. O enfoque teórico utilizado na tese é o da Nova Economia Institucional, baseado, principalmente, nos trabalhos de North (1988 e 1990), Williamson (1985) e Miller (1992). Esse referencial teórico fundamenta-se no papel central das instituições na avaliação de problemas sócio-econômicos. Dessa maneira, a primeira parte da tese é dedicada à descrição dos elementos centrais dessa teoria, como, por exemplo, os conceitos de regras formais e informais, custos de transação e estruturas de governança. Com base nessa estruturação inicial é construído o modelo teórico utilizado na tese que pode ser entendido como uma adaptação da abordagem da Nova Economia Institucional para organizações do setor público. Esse modelo leva em consideração elementos e características importantes das instituições, atores e estruturas de governança, fundamentais na análise das organizações públicas. A partir desse modelo teórico é realizada uma análise pormenorizada do arranjo institucional desenvolvido para o financiamento do ensino fundamental nos municípios brasileiros, abrangendo o ambiente institucional, isto é, as regras do jogo, assim como o comportamento dos agentes frente a essas regras. Como forma de testar empiricamente os pressupostos teóricos utilizados na tese, é também realizado um estudo de caso para o Município de São Paulo. Esta tese busca contribuir com as discussões acerca das mudanças necessárias na construção das políticas de educação no Brasil, chamando atenção para a importância da adequação institucional entre as regras formais estabelecidas para as políticas e as características, valores e capacitação dos atores envolvidos na implantação dessas regras. A própria teoria institucional antecipa que a não consideração desses fatores implica a possibilidade de ocorrência de custos de transação associados aos custos de controle dos gestores públicos e ao comportamento oportunista dos agentes no cenário das políticas públicas. Com isso, mesmo existindo recursos vinculados não estará garantida uma condução eficiente das políticas públicas de ensino.

Submitted by Enoque Barbosa dos Santos (e.barbosa@atarde.com.br) on 2016-04-26T16:11:05Z No. of bitstreams: 1 Dissert_Enoque_4_Rev.pdf: 1560447 bytes, checksum: a262ba93bd774b3ef58f79f46ec40549 (MD5) / Approved for entry into archive by Uillis de Assis Santos (uillis.assis@ufba.br) on 2016-04-26T16:13:48Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Dissert_Enoque_4_Rev.pdf: 1560447 bytes, checksum: a262ba93bd774b3ef58f79f46ec40549 (MD5) / Made available in DSpace on 2016-04-26T16:13:48Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Dissert_Enoque_4_Rev.pdf: 1560447 bytes, checksum: a262ba93bd774b3ef58f79f46ec40549 (MD5) / A presente pesquisa investigou a parceria público-privada (PPP) do Hospital do Subúrbio (HS) em Salvador/BA, buscando analisar a ocorrência ou não de ganhos extraordinários para o parceiro privado. O HS é um hospital público gerido por uma empresa privada, através de um contrato de PPP. O referencial teórico da Teoria dos Contratos (TC) foi utilizado, no que tange aos custos de transação ex ante e ex post. A TC traz a incompletude contratual, que por sua vez é um atrativo para o capital financeiro nas relações de PPP´s. Utilizou-se metodologia qualitativa para análise de dados. Foi realizado confronto entre as Taxas Interna de Retorno (TIR) entre os períodos T0 e T1, avaliando seu deslocamento para verificação da ocorrência ou não de ganhos extraordinários. Discutiu-se a variação dos indicadores qualitativos e quantitativos entre o edital e o contrato. Estes indicadores validam a quantia a ser paga ao parceiro privado, tendo como teto a contraprestação mensal máxima. Em alguns períodos encontrou-se incompatibilidade parcial entre os indicadores e os valores efetivamente pagos ao parceiro privado, sugerindo a ocorrência de ganhos extraordinários em favor do parceiro privado. Os resultados da pesquisa também sugerem que a relação de PPP do HS tem potencial para geração de ganhos extraordinários favorável ao parceiro privado através da aplicação do Fluxo de Caixa Marginal (FCM). Este é um mecanismo mitigador do risco de pedidos de reequilíbrio econômico e financeiro aplicado ao contrato. Entretanto, encontrou-se um deslocamento da TIR favorável ao parceiro privado provocada pela execução do próprio instrumento mitigador do risco. A literatura nacional não havia discutido até então, os ganhos extraordinários em contratos de PPP´s.

O processo de terceirização da Tecnologia de Informação (TI) tem crescido nas últimas décadas, tanto em números de artigos publicados, quanto em evidências práticas desse processo. Estudos acadêmicos e prática empresarial reforçam a necessidade de entender esse fenômeno para que, com isso, a empresa possa obter sucesso. Devido à complexidade que envolve esse processo, vários estudos têm sido usados para entender tal fenômeno. Recentemente, estudos associados ao campo da inovação têm sido utilizados para entender melhor o processo de terceirização. Um dos questionamentos existentes nesses estudos refere-se ao fato da possibilidade de relacionamento entre terceirização de TI e inovação. Nesse contexto, o presente trabalho traz como objetivo geral analisar a terceirização de TI como fonte externa de inovação. Para entender o objeto de estudo desta tese, foi desenvolvida uma base teórica com foco nas abordagens epistemológicas: das estratégias de terceirização de TI, inovação e Teoria dos Custos de Transação. Logo após, foram apresentados os métodos do trabalho, fundamentados em abordagem qualitativa exploratória e descritiva. Na abordagem qualitativa exploratória foram estudadas três emresas como casos iniciais: Gerdal, Yara e Springer. Na pesquisa qualitativa descritiva foram selecionadas quatro empresas: Energia 1, Energia 2, Automotivo 3 e Automotivo 4. No total foram realizadas 16 entrevistas, que foram interpretadas através da técnica de análise de conteúdo, com o auxílio do software MaXQDA. No caso da Energia 1, foram analisados os projetos relacionados ao GAFIX (Gestão Integrada de Ativos Elétricos) e GIS (Geographic Information System). Na Energia 2, o estudo focou nas soluções móbile e biométrica, gerando redução de perdas e danos. Na Automotivo 3, foi estudado o sistema de varejo para manufatura discreta. Na Automotivo 4, o foco foi a readaptação das soluções de transporte. Nos casos constatou-se que a relação terceirização de TI e inovação trata-se de um tema evidente, especialmente pelas complexas relações existentes entre seu relacionamento. Como pode ser observada na base teórica e na análise dos resultados, a materialização dos benefícios do processo de terceirização da TI envolve um profundo processo de análise das possibilidades de inovação, geradas entre clientes e fornecedores. Desse modo, o presente estudo pretendeu contribuir para a discussão dos estudos de terceirização de TI e inovação, incentivando futuros debates, que venham a contribuir para a evolução desse campo. / The process of outsourcing of Information Technology (IT) has grown in recent decades, both in numbers of articles published and in practical evidence. Academic studies and business practice reinforce the need to understand this phenomenon so that the company are more likely to succeed. The complexity involved in this process has fostered the use of many different methodological and theoretical approaches to understand this phenomenon. More recently, studies related to the field of innovation have been used to better capture the nature of the process of outsourcing. One of the questions addressed by these studies is the likely relationship between outsourcing and innovation. In this context, the present work primarily aims to analyze the relationship between outsourcing and external sources of innovation. To provide a better understanding of this subject, we developed a theoretical framework based on epistemological approaches: strategies for outsourcing, innovation and the theory of transaction costs. Then, we presented the thesis’ methodology, which is based on qualitative – exploratory and descriptive – analyses. First, in the exploratory stage, we studied three companies as early cases: Gerdau, Yara and Springer. After, in the descriptive study, we selected five companies: Energia 1, Energia 2, Automotivo 3 e Automotivo 4. 16 interviews were conducted in total. These interviews were interpreted using the technique of content analysis, supported by the software MaXQDA. In the case of Energia 1, GAFIX related projects (Integrated Asset Electric) and GIS (Geographic Information System) were analyzed. In Energia 2, we focused on mobile and biometric solutions, which ultimately reduce damages and losses for the company. In the Automotivo 3, we analyzed the retail system for discrete manufacturing. In Automotivo 4, the focus was on transportation solutions rehabilitation. Through the analysis of the aforementioned cases, we could draw the conclusion that the processes of IT outsourcing and innovation are an evident theme, especially amongst the complex relationship existent between partners. As we can see in both the theoretical mark and in the analysis of results, the exploitation of the benefits of IT outsourcing processes involves a thoroughly process of examining the possibilities of innovation, which is generated amongst customers and suppliers. Thus, this study aimed to contribute to IT outsourcing and innovation studies, encouraging further discussion, which may contribute to the evolution of this field.

The present dissertation evaluates the internal dynamics of a specific type of common-pool resource, an information commons. Employing a novel dataset related to more than 800,000 transactions in distinct libraries during a 10-year period (2005-2015), I address distinct questions in the fields of organizational economics, law and economics, and public economics. This dissertation contains three chapters in the format of academic papers, besides the introduction and conclusion. The second chapter evaluates the behavioral responses of library users to monetary sanctions. I exploit variation in the timing of introduction of fines in a library, as well as differences among users, in terms of fine incidence. In the case of this chapter, I report two results: first, the introduction of fines reduces users\' delays, as predicted by standard models of law enforcement. Second, when evaluating the dynamic effects of such an introduction, I uncover a result in which fines lose efficacy over time since its nominal value remains the same after instauration. The third chapter measures externalities in an information commons. I estimate the magnitude of the impacts of actions of library users who were subject to a non-monetary sanction (professors and university employees) over users who were subject to a monetary sanction (students). Additionally, I estimate peer effects among users, considering the number of items they borrow from the library. When investigating external effects, I uncover a \"crowding-out\" effect: for an additional unity in professors and employees\' counts, there is an approximate one-to-one decrease in students\' counts. In the case of peer effects, I find that a rise in the borrowings of a user\'s peer group correlates with her own borrowings, an evidence of positive peer effects. Finally, the fourth chapter explores the interplay between common-pool resources and transaction costs. In particular, I try to answer the following question: what happens when transaction costs go down in a common-pool resource setting? I exploit variation in the timing of introduction of a cost-saving technology (return boxes) and its impacts on library performance measures. Contrarily to standard arguments based on transaction costs, I find a result in which the instauration of return boxes tend, on average, to raise the probability of delays and borrowings\' effective durations. The results reported in this dissertation have important implications for theories based on common-pool resources\' management, and constitute novel empirical evidence for the areas of law and economics, public economics, and organizational economics. / A presente tese avalia a dinâmica interna de um tipo específico de recurso comum, um \"information commons\". Utilizando uma nova base de dados contendo mais de 800.000 transações ocorridas em distintas bibliotecas, ao longo de um período superior a 10 anos (2005-2015), o trabalho busca responder distintas questões relacionadas às áreas de economia das organizações, direito econômico e economia do setor público. A tese contém três capítulos, em formato de artigos, além da introdução e conclusão. O segundo capítulo da tese avalia as respostas comportamentais de usuários de uma biblioteca a sanções monetárias, ao explorar variação no timing de introdução de multas, assim como diferenças entre usuários, em termos de incidência dessas multas. No caso deste capítulo, são reportados dois resultados: em primeiro lugar, a introdução da multa tende a reduzir atrasos dos usuários, conforme previsto por modelos convencionais de cumprimento da lei. Em segundo lugar, uma análise dos efeitos dinâmicos de instauração da multa sugere que ela perde eficácia ao longo do tempo, uma vez que seu valor nominal permanece o mesmo, desde a data de instauração. O terceiro capítulo da tese apresenta estimativas das magnitudes de externalidades em um recurso comum. Neste capítulo, são estimados os impactos das ações de usuários da biblioteca sujeitos a uma sanção não-monetária (professores e funcionários) sobre usuários sujeitos a uma sanção monetária (alunos). Adicionalmente, são estimados efeitos sobre pares (peereffects), considerando o número de itens emprestados por usuários da biblioteca. A análise da magnitude de efeitos externos leva à descoberta de um efeito \"crowding-out\": para cada unidade adicional emprestada por professores e funcionários, há uma redução, na escala de um por um, nos empréstimos de estudantes. No caso de estimações de efeitos sobre pares, um aumento nos empréstimos por parte do grupo ao qual um usuário pertence é correlacionado com seus próprios empréstimos, o que constitui evidência favorável à ocorrência de efeitos positivos sobre pares, no caso. Finalmente, no quarto capítulo, explora-se a interação entre recursos comuns e custos de transação. Especificamente, busca-se responder a seguinte questão: o que ocorre quando custos de transação são reduzidos em um contexto envolvendo recursos comuns? Para tanto, explora-se a variação no timing de introdução de uma tecnologia redutora de custos de transação (caixas de devolução), assim como seus impactos sobre medidas de desempenho na biblioteca. No caso deste capítulo, tem-se um resultado onde a instauração de caixas de devolução tende, em média, a aumentar a probabilidade de atrasos entre usuários da biblioteca, assim como a duração efetiva dos empréstimos, contrariamente a argumentos baseados em custos de transação. Os resultados reportados nesta tese têm importantes implicações para teorias baseadas no gerenciamento de recursos comuns, assim como correspondem a um novo conjunto de evidências empíricas relacionadas às áreas de direito econômico, economia do setor público e economia das organizações.

O processo de terceirização da Tecnologia de Informação (TI) tem crescido nas últimas décadas, tanto em números de artigos publicados, quanto em evidências práticas desse processo. Estudos acadêmicos e prática empresarial reforçam a necessidade de entender esse fenômeno para que, com isso, a empresa possa obter sucesso. Devido à complexidade que envolve esse processo, vários estudos têm sido usados para entender tal fenômeno. Recentemente, estudos associados ao campo da inovação têm sido utilizados para entender melhor o processo de terceirização. Um dos questionamentos existentes nesses estudos refere-se ao fato da possibilidade de relacionamento entre terceirização de TI e inovação. Nesse contexto, o presente trabalho traz como objetivo geral analisar a terceirização de TI como fonte externa de inovação. Para entender o objeto de estudo desta tese, foi desenvolvida uma base teórica com foco nas abordagens epistemológicas: das estratégias de terceirização de TI, inovação e Teoria dos Custos de Transação. Logo após, foram apresentados os métodos do trabalho, fundamentados em abordagem qualitativa exploratória e descritiva. Na abordagem qualitativa exploratória foram estudadas três emresas como casos iniciais: Gerdal, Yara e Springer. Na pesquisa qualitativa descritiva foram selecionadas quatro empresas: Energia 1, Energia 2, Automotivo 3 e Automotivo 4. No total foram realizadas 16 entrevistas, que foram interpretadas através da técnica de análise de conteúdo, com o auxílio do software MaXQDA. No caso da Energia 1, foram analisados os projetos relacionados ao GAFIX (Gestão Integrada de Ativos Elétricos) e GIS (Geographic Information System). Na Energia 2, o estudo focou nas soluções móbile e biométrica, gerando redução de perdas e danos. Na Automotivo 3, foi estudado o sistema de varejo para manufatura discreta. Na Automotivo 4, o foco foi a readaptação das soluções de transporte. Nos casos constatou-se que a relação terceirização de TI e inovação trata-se de um tema evidente, especialmente pelas complexas relações existentes entre seu relacionamento. Como pode ser observada na base teórica e na análise dos resultados, a materialização dos benefícios do processo de terceirização da TI envolve um profundo processo de análise das possibilidades de inovação, geradas entre clientes e fornecedores. Desse modo, o presente estudo pretendeu contribuir para a discussão dos estudos de terceirização de TI e inovação, incentivando futuros debates, que venham a contribuir para a evolução desse campo. / The process of outsourcing of Information Technology (IT) has grown in recent decades, both in numbers of articles published and in practical evidence. Academic studies and business practice reinforce the need to understand this phenomenon so that the company are more likely to succeed. The complexity involved in this process has fostered the use of many different methodological and theoretical approaches to understand this phenomenon. More recently, studies related to the field of innovation have been used to better capture the nature of the process of outsourcing. One of the questions addressed by these studies is the likely relationship between outsourcing and innovation. In this context, the present work primarily aims to analyze the relationship between outsourcing and external sources of innovation. To provide a better understanding of this subject, we developed a theoretical framework based on epistemological approaches: strategies for outsourcing, innovation and the theory of transaction costs. Then, we presented the thesis’ methodology, which is based on qualitative – exploratory and descriptive – analyses. First, in the exploratory stage, we studied three companies as early cases: Gerdau, Yara and Springer. After, in the descriptive study, we selected five companies: Energia 1, Energia 2, Automotivo 3 e Automotivo 4. 16 interviews were conducted in total. These interviews were interpreted using the technique of content analysis, supported by the software MaXQDA. In the case of Energia 1, GAFIX related projects (Integrated Asset Electric) and GIS (Geographic Information System) were analyzed. In Energia 2, we focused on mobile and biometric solutions, which ultimately reduce damages and losses for the company. In the Automotivo 3, we analyzed the retail system for discrete manufacturing. In Automotivo 4, the focus was on transportation solutions rehabilitation. Through the analysis of the aforementioned cases, we could draw the conclusion that the processes of IT outsourcing and innovation are an evident theme, especially amongst the complex relationship existent between partners. As we can see in both the theoretical mark and in the analysis of results, the exploitation of the benefits of IT outsourcing processes involves a thoroughly process of examining the possibilities of innovation, which is generated amongst customers and suppliers. Thus, this study aimed to contribute to IT outsourcing and innovation studies, encouraging further discussion, which may contribute to the evolution of this field.

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli, Ana Lucia Delgado Assad / Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociencias / Made available in DSpace on 2018-08-06T05:24:37Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Ferro_AnaFlaviaPortilho_M.pdf: 1112928 bytes, checksum: 273c199fcb5f367ead5e1196dabee7e1 (MD5) Previous issue date: 2006 / Resumo: A biodiversidade tem sido apontada como um elemento de importância estratégica devido, entre outros fatores, ao seu potencial como fornecedora de matéria-prima para diversos setores da economia. Diante deste quadro, mas também do de destruição deste patrimônio, têm se inserido muitas das atuais estratégias de empresas, as quais vêm procurando acompanhar e aproveitar o desenvolvimento de novas oportunidades tecnológicas abertas pelos mercados de produtos obtidos de forma ambientalmente responsável. A incorporação de modelos sustentáveis de uso dos recursos é, portanto, vista como um diferencial capaz de gerar vantagens competitivas. No entanto, falta ainda um ambiente institucional adequado para que o acesso a esses recursos se dê de modo a permitir a conservação dos mesmos, assim como a repartição dos benefícios advindos de sua exploração. Dessa forma, a presente dissertação de mestrado apresenta e discute de que forma algumas empresas brasileiras vêm utilizando em suas estratégias competitivas o potencial da biodiversidade como forma de criar e/ou de aproveitar novas oportunidades e explorar novos nichos de mercado, apontando as principais vantagens e limitações encontradas neste tipo de estratégia. Para tanto, analisa o processo de incorporação da variável ambiental pelo setor produtivo via abordagem evolucionista do processo de inovação discutindo, entre outros, os custos de transação aí envolvidos. Traz também a discussão sobre a construção do ambiente institucional, com foco no processo de regulamentação do acesso à biodiversidade no âmbito das diretrizes nacionais frente à Convenção sobre Diversidade Biológica. Por último, analisa o potencial do mercado brasileiro de produtos obtidos de forma sustentável nos segmentos de fitoterápicos, cosméticos, extratos naturais e de manejo florestal por meio de quatro casos de empresas nacionais que vêm adotando em suas estratégias competitivas o uso sustentável da biodiversidade. Parece claro que a incorporação dos preceitos do desenvolvimento sustentável no uso da biodiversidade é uma tendência que vem se fortalecendo, principalmente em setores altamente dependentes de matéria-prima advinda da biodiversidade. Neste contexto, destaca-se a importância da geração de inovações para atender à demanda por novas práticas e tecnologias, assim como da conformação de um ambiente institucional capaz de estimular a incorporação da variável ambiental por todo o setor produtivo / Abstract: Biodiversity has been considered a strategic element due to, among other reasons, its potential as a raw material provider to many industry sectors. Nevertheless, the increasing degradation of the environment threatens this potential, therefore the urgency in the promotion of sustainable development. Motivated by this context, many companies are adopting, as part of their competitive strategies, the sustainable use of biodiversity so as to take advantage of new technological opportunities opened in the environmentally responsible products market. However, the institutional environment for the access to these resources is still under construction. Thus, the purpose of the present Master of Science dissertation is to analyze how some Brazilian companies are using the potential of biodiversity as part of their competitive strategies in order to create favorable market asymmetries. It also acknowledges the advantages and limitations concerning this strategy. Firstly, the incorporation of environmental issues by industry is analyzed. This analysis is based on the evolutionary approach of the innovation process, considering the transactional costs involved. Secondly, there is a discussion about the taken actions and the institutionalization process related to the implementation of the Convention on Biological Diversity in Brazil. Finally, this work presents the potential of the Brazilian environmentally responsible products market, focusing on phytoterapics, cosmetics, natural extracts and forestry. To illustrate this potential, the cases of four national companies are analyzed. This study has pointed out that the incorporation of the principles of sustainable development does not seem to be simply a temporary strategy, but a strong tendency especially to industry sectors highly dependent on biodiversity as raw material. Other issues addressed include the relevance of innovation to the generation of new proceedings and technologies as well as the importance of the conformation of a solid institutional environment / Mestrado / Politica Cientifica e Tecnologica / Mestre em Política Científica e Tecnológica

No início dos anos 2000 consolidou-se o quadro de significativas alterações e ajustes nas estratégias das organizações agrícolas. Destacam-se: a consolidação das organizações, a internacionalização dos sistemas de base agrícola, a inovação presente em processos e produtos e de natureza organizacional, a introdução da variável socioambiental, e a adoção de estratégias de transparência. A cooperação pode exigir investimentos especializados, e os incentivos para a sua realização dependem de mecanismos de controle de custos de transação. Com a presença de incerteza no ambiente econômico e nas transações, a flexibilidade planejada visa eventuais ajustes em face de eventos inesperados. Arranjos institucionais complexos (leia-se, contratos) são observados como forma de responder a necessidades apontadas. Além de confiança, reputação, e mecanismos relacionais, a evolução dos mecanismos sociais por trás dos contratos de sociedade é algo a ser desenvolvido. O presente estudo propõe que as cooperativas agrícolas podem desenvolver mecanismos de governança que geram uma competência adaptativa para enfrentar eventos inesperados. O presente estudo explorou uma visão retrospectiva de estratégias adotadas por cooperativas brasileiras. Assumiu-se aqui uma nova vertente analítica da \"História de Negócios\" e suas implicações voltadas ao sistema agroindustrial. Como diretriz de método, foram seguidas as etapas de identificação das principais estratégias relatadas nos estudos de casos escolhidos, sobre cooperativas, desenvolvidos entre 1991 e 2002. Na sequência compararam-se as estratégias com as diretrizes apresentadas no capítulo teórico. Admite-se que as estratégias que implicam em maiores investimentos em ativos específicos tendem a tornarem mais rígidos os arranjos e dificultam a plasticidade, ou adaptação, das cooperativas agrícolas - onde naturalmente as mudanças ocorrem de forma mais lenta - frente a choques ou eventos externos. / The early 2000s consolidated the framework of significant changes and adjustments in the strategies of organizations working in agribusiness systems. Of note are: the consolidation of the organizations themselves, the internationalization of agricultural-based systems, the innovation in processes and products, organizational innovations, environmental variables and the adoption of transparency strategies. Cooperative efforts may require specialized investments in the form of incentives that depend on transaction cost control mechanisms. The environmental and transactional uncertainties and the need for flexibility on the part of organizations are all considered in the relevant literature. Complex institutional arrangements (contracts) are seen as a means to meet these needs. In addition to trust, reputation and business relationships, the evolution of the social mechanisms behind the contracts of society is an area of study to be further developed. Farming cooperatives are good examples how unexpected events can be addressed and strategies of adaptation can be implemented. In this study, we presented a retrospective view of the strategies adopted by Brazilian cooperatives. We adopted a new analytical \"business history\" approach to agro-based systems. When researching this work, we noticed a lack of research into the history of agribusiness. As a guideline method, we followed the steps of identifying key strategies reported in chosen case studies of cooperatives published between 1991 and 2002. Subsequently, the strategies were compared with the guidelines presented in the work. We admit that strategies based on high levels of asset specificity become more inflexible the arrangements and difficult plasticity or adaptation of the agricultural cooperatives - where changes naturally occur slowly - in face of external shocks or events

This dissertation addresses an important empirical regularity that is still not very well understood: the same firm, in a given institutional context, simultaneously relies on different organizational arrangements to govern similar (or identical) transactions. I will follow Bradach & Eccles (1989) and Menard (2013) and treat this phenomenon as \'plural forms\'. The dissertation is composed of four chapters, each of which, providing different but complementary approaches to plural forms and serving as input for the next: the first half of this dissertation remains theoretical, while the second presents distinct qualitative empirical contributions on the theme. In the first chapter, I intend to verify what has been theorized about plural forms and how this field has evolved over time. I am especially concerned with the multiple theoretical explanations about the reasons why firms adopt plural forms, mainly because, to date, there is no consensus on the subject. To this end, I both perform some bibliometric analyses by surveying the ISI Web of Science platform and qualitatively review some significant papers on the subject. I find that the combination of asset specificity and multiple types of uncertainty underlies most of the explanations used over time and highlight that these could be interesting variables for a model predicting plural forms. In the second chapter, I am concerned with explaining the variety of plural form manifestations. However, in order to understand such variety, I build a theoretical model integrating asset specificity and uncertainty to predict plural and non-plural forms. Next, I emphasize that these arrangements are heterogeneous and, to keep my argumentation tractable, I define three categories of plural forms: \'between\' (or the combination of different modalities of organizational arrangements), \'within\' (or the combination oh hybrid arrangements) and \'combo\' ( or the combination of \'between\' and \'within\'). My hypotheses relate each of these three types of plural forms to the different typologies of uncertainty (market, technological and performance assessment) that capture the essential dimensions of the concept. In the next two chapters, I empirically confornt my theretical model and hypotheses with qualitative empirical data concerning the Brazilian Agribusiness sector. In the third chapter, I seek to verify whether the combination of uncertainty and asset specificity predicts the emergence of plural forms. Moreover, I assess whether different levels of uncertainty and of asset specificity (combined) determine the selection of distinct organizational arrangements. To this end, I perform an embedded clinical case study at the Korin company, which produces and commercializes multiple organic products. I am concerned with the procurement of distinct inputs (regular and organic corn, regular soybeans, poultry and antibiotic-free eggs), both with plural and with non-plural forms. I find support for my model and for the idea that different levels of asset specificity and uncertainty push towards the adoption of distinct organizational arrangements. In the final chapter, I intend to empirically confront both my theoretical model (i.e., if asset specificity and uncertainty predict plural or non-plural forms) and my hypotheses (i.e., whether different types of high uncertainty, subject to a certain degree of asset specificity, push towards different types of plural forms). To this end, I survey the procurement of inputs by 24 companies operating in the Brazilian Agribusiness sector and procuring 11 different inputs by means of both plural and non-plural forms. I make use of a 4-point likert scale questionnaire capturing my theoretical variables and perform some qualitative analyses. I find empirical support for my theoretical model and for some of my hypotheses concerning the diversity of plural forms, indicating a path for further empirical analyses. / Esta tese aborda uma importante regularidade empírica que ainda não é muito bem compreendida: uma mesma empresa, em um determinado contexto institucional, simultaneamente se baseia em diferentes arranjos organizacionais para governar transações similares (ou idênticas). Seguindo os trabalhos de Bradach & Eccles (1989) e Menard (2013), trata-se este fenômeno como \"formas plurais\". A tese é composta por quatro capítulos, cada qual proporcionando abordagens diferentes, porém complementares, sobre a temática das formas plurais, e cada qual servindo como insumo para o próximo capítulo: a primeira metade desta tese permanece teórica, enquanto a segunda apresenta contribuições empíricas qualitativas distintas sobre o tema. No primeiro capítulo, pretende-se verificar o que foi teorizado sobre formas plurais e como este campo tem evoluído ao longo do tempo. Em especial, busca-se conhecer as múltiplas explicações teóricas sobre as razões por que as firmas adotam formas plurais, principalmente porque ainda não há um consenso sobre o assunto. Para tanto, realizam-se algumas análises bibliométricas por meio de um levantamento de dados na plataforma ISI Web of Science e qualitativamente revisam-se alguns artigos significativos sobre o assunto. Como resultado, tem-se que a combinação de especificidade de ativos e vários tipos de incerteza se encontra subjacente à maior parte das explicações utilizadas ao longo do tempo e destaca-se a ideia de que estas poderiam ser variáveis interessantes para um modelo de previsão de formas plurais. No segundo capítulo, busca-se compreender o que explica a variedade de formas plurais. No entanto, a fim de compreender tal variedade, constrói-se um modelo teórico integrando especificidade de ativos e incerteza para prever formas plurais e não plurais. Em seguida, enfatiza-se que estes arranjos são heterogêneos e, para manter a argumentação tratável, definem-se três categorias de formas plurais: \"entre\" (ou a combinação de diferentes modalidades de arranjos organizacionais), \"dentro\" (ou a combinação de arranjos híbridos ) e \"combo\" (ou a combinação de \"entre\" e \"dentro\"). As hipóteses relacionam cada um destes três tipos de formas plurais com as diferentes tipologias de incerteza (mercado, tecnológica e de avaliação de desempenho) que capturaram as dimensões essenciais deste conceito. Nos próximos dois capítulos, o modelo teórico e as hipóteses são confrontados com dados empíricos qualitativos relativos ao setor agroindustrial brasileiro. No terceiro capítulo, procura-se verificar se a combinação de incerteza e especificidade de ativos prevê o surgimento de formas plurais. Além disso, avalia-se se diferentes níveis de incerteza e de especificidade de ativos (combinados) determinam a seleção de arranjos organizacionais distintos. Para tanto, realiza-se um estudo de caso clínico \"embedded\" na empresa Korin, que produz e comercializa diversos produtos orgânicos. Analisa-se a aquisição de insumos distintos (milho comum e orgânico, soja comum, frango e ovos livres de antibióticos), tanto com formas plurais quanto com formas não plurais. Encontra-se suporte para o modelo e para a ideia de que diferentes níveis de especificidade de ativos e de incerteza levam à adoção de arranjos organizacionais distintos. No capítulo final, confronta-se empiricamente tanto o modelo teórico (ou seja, se a especificidade dos ativos e a incerteza preveem formas plurais ou não-plurais) quanto as hipóteses (ou seja, se os diferentes tipos de elevada incerteza, sujeitas a um determinado grau de especificidade de ativos, leva à diferentes tipos de formas plurais). Para tanto, examina-se a aquisição de insumos por 24 empresas que operam no agronegócio brasileiro e adquirem 11 insumos diferentes, tanto por meio de formas plurais como de formas não-plurais. Utiliza-se de um questionário escala de Likert de 4 pontos, capturando as variáveis teóricas e realizam-se algumas análises qualitativas. Encontra-se suporte empírico para o modelo teórico, e para algumas das hipóteses que explicam a diversidade, apontando um caminho para maiores investigações empíricas