Submitted by Erika Demachki (erikademachki@gmail.com) on 2015-12-10T13:15:25Z No. of bitstreams: 2 Dissertação - Natalia Silveira Canêdo - 2014.pdf: 1149697 bytes, checksum: 73a2814f6d4628b1701bed9235a58720 (MD5) license_rdf: 0 bytes, checksum: d41d8cd98f00b204e9800998ecf8427e (MD5) / Approved for entry into archive by Erika Demachki (erikademachki@gmail.com) on 2015-12-10T13:16:56Z (GMT) No. of bitstreams: 2 Dissertação - Natalia Silveira Canêdo - 2014.pdf: 1149697 bytes, checksum: 73a2814f6d4628b1701bed9235a58720 (MD5) license_rdf: 0 bytes, checksum: d41d8cd98f00b204e9800998ecf8427e (MD5) / Made available in DSpace on 2015-12-10T13:16:56Z (GMT). No. of bitstreams: 2 Dissertação - Natalia Silveira Canêdo - 2014.pdf: 1149697 bytes, checksum: 73a2814f6d4628b1701bed9235a58720 (MD5) license_rdf: 0 bytes, checksum: d41d8cd98f00b204e9800998ecf8427e (MD5) Previous issue date: 2014-06-24 / Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior - CAPES / It is the knowledge of much of the world's population that Brazil is a megadiverse country, rich in biological diversity; to have a four of the major biomes of the planet are in our country example : Amazon , Cerrado , Atlantic Forest and Pantanal . However this biodiversity and associated traditional knowledge to this , has been a constant target of intellectual appropriation by the market , mainly from the second half of the twentieth century , with the further development of genetic engineering , which lets you recreate elements of biodiversity elsewhere and consequently the registration of its patent . Faced with this situation , in 1992 was signed by 161 countries , except the United States , the Convention on Biological Diversity - CBD (Regulated in Brazil by Legislative Decree 2/94) , during the United Nations Conference on Environment environment held in Rio de Janeiro , known as ECO -92 . However , under international law the practice of biopiracy ends up being legitimized by the TRIPS (Trade Related Intellectual Property Rights) - Agreement on Intellectual Property Rights Related to the Commerce , which was ratified by Brazil . In this intellectual and treated in a purely commercial sense , as another factor for economic development (again the power of the patent) , thereby causing , major international impasses between developed and developing countries property. Given this brief exposition of the topic , this project aims to understand how is the ownership of the products by the market , in the case of this work, and how this demand pequis the law - in the democratic context of recognition and enforcement of the Human Rights of People - a complex attitude under the protection of these (knowledge) rights to overcoming colonialism that historically characterized the appropriation of “real nature” as null things (res nullius) to an emancipatory understanding of the idea of development of people based on use of environmental goods and their intellectual capacities to construct reality. / É do conhecimento de grande parte da população mundial que o Brasil é um país megadiverso, ou seja, rico em diversidade biológica; para se ter um exemplo quatro dos principais biomas do Planeta estão no nosso país: Amazônia, Cerrado, Mata Atlântica e Pantanal. Entretanto essa biodiversidade e os conhecimentos tradicionais associadas a esta, vem sendo alvo constante da apropriação intelectual pelo mercado, principalmente a partir da segunda metade do século XX, com o maior desenvolvimento da engenharia genética, que permite recriar elementos desta biodiversidade em outros locais e consequentemente o registro de sua patente. Frente a esta situação, no ano de 1992 foi assinada por 161 países, com exceção dos Estados Unidos, a Convenção sobre Diversidade Biológica - CDB (regulamentada no Brasil pelo Decreto Legislativo n. 2/94), durante a Conferencia das Nações Unidas sobre Meio Ambiente, realizada no Rio de Janeiro, mais conhecida como ECO-92. Porem, no âmbito do Direito Internacional a pratica da biopirataria acaba sendo legitimada pelo Acordo Trips (Trade Related Intellectual Property Rights) – Acordo sobre os Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comercio, que foi ratificado pelo Brasil. Neste a propriedade intelectual e tratada no sentido puramente comercial, como mais um fator para o desenvolvimento econômico (mais uma vez o poder da patente), provocando desta forma, grandes impasses internacionais entre países desenvolvidos e países em desenvolvimento. Diante desta breve exposição do tema, o presente projeto visa compreender como se dá a apropriação pelo mercado dos produtos, no caso do presente trabalho, o pequi e como isto demanda do Direito – no contexto democrático de reconhecimento e efetivação dos Direitos Humanos dos Povos – uma atitude complexa no âmbito da proteção desses Direitos (do conhecimento), para a superação do colonialismo que caracterizou historicamente à apropriação dos “bens da natureza”, como coisas nulas (res nullius) para um entendimento emancipatório da ideia de desenvolvimento dos povos baseados na utilização dos bens ambientais e das suas capacidades intelectuais de construir a realidade.

O sistema de patentes como hoje está estruturado enfrenta enormes desafios para atingir metas de acesso ao conhecimento, inovação tecnológica e desenvolvimento sustentável tanto no âmbito nacional quanto internacional. Este estudo propõe uma revisão jurídica do sistema de patentes na perspectiva de países em desenvolvimento. As áreas farmacêutica e biotecnológica serão priorizadas por meio da análise de patentes de invenção a fim de verificar suas imperfeições e falhas sob o ponto de vista jurídico. Justifica-se a escolha dessas áreas pelos impactos que causam a temas como: acesso a medicamentos e novas terapias médicas, direitos humanos e desenvolvimento. Instrumentos jurídicos tradicionais para a proteção da propriedade intelectual devem ser analisados e conformados aos novos instrumentos que surgem como resposta à crise de acesso ao conhecimento e à redução do domínio público, portanto, como propostas para uma nova era de direitos de propriedade intelectual. Desse modo, o diálogo entre os diversos sistemas jurídicos compõe um plano maior de desenvolvimento sustentável e demonstra a interdisciplinaridade do tema. A análise sistêmica e jurídica considera, ainda, o papel dos diversos atores Estados, universidades, empresas, organizações internacionais, ONGs e indivíduos , bem como possibilita a adoção de modelos diferenciados de negócios, primando pela cooperação internacional e nacional como forma de obter melhores resultados, diminuir riscos e ampliar o acesso ao conhecimento. Sugere-se uma abordagem criativa e voltada ao desenvolvimento e acesso ao conhecimento para a construção de uma nova era dos direitos imateriais. A análise será realizada a partir da perspectiva de países em desenvolvimento, especificamente países inovativos em desenvolvimento Brasil, China, Índia e África do Sul para que reformas jurídicas e estruturais possam garantir as necessidades locais, por meio de um modelo de propriedade intelectual voltado ao desenvolvimento e não apenas ao mercado e reafirmar o posicionamento estratégico desses países na economia global. Destarte, priorizar o foro multilateral do comércio internacional sob a égide da OMC e do Acordo TRIPS, em detrimento do bilateral que distorce as regras comerciais internacionais e prejudica países em desenvolvimento é fundamental. Complementarmente, promover uma governança global entre as organizações internacionais é essencial para a criação de um sistema de patentes equilibrado e que atenda aos interesses públicos e privados. Também, a exportação de altos padrões de proteção e a permissividade quanto aos critérios de patenteabilidade devem ser vistas com cautela por países em desenvolvimento. É necessário promover o diálogo entre direitos imateriais e direito ao desenvolvimento, direitos humanos e direito da inovação para garantir que direitos imateriais sejam uma ferramenta para atingir objetivos de acesso ao conhecimento, desenvolvimento e inovação. Propõe-se uma abordagem funcionalista e não proprietária da propriedade intelectual e o estudo crítico de direitos imateriais, desde a adequação do vocábulo propriedade até suas justificativas, funções e natureza. / The patent system as currently structured is facing enormous challenges to achieve goals of access to knowledge, technological innovation and sustainable development both nationally and internationally. This study proposes a legal review of the patent system from the perspective of developing countries. The pharmaceutical and biotechnological areas will be prioritized through the analysis of patents in order to verify their imperfections and failures under a legal perspective. The choice for these areas is justified by the impacts caused in issues such as: access to medicines and new medical therapies, human rights and development. Former legal instruments for the protection of intellectual property must be reviewed and conformed to the new instruments that arise as a response to the crisis of access to knowledge and the public domain reduction, so as proposals for a new era of intellectual property rights. Thus, the dialogue among different legal systems makes up a larger plan for sustainable development and demonstrates the interdisciplinarity of this subject. The systemic and legal analysis also considers the role of various actors - states, universities, industries, international organizations, NGOs and individuals - and enables the adoption of different business models, striving for national and international cooperation as a way to get better results, reduce risks and increase access to knowledge. It is suggested a creative approach and focused on development and access to knowledge issues for the construction of a new era of intellectual property rights The study will be performed from the perspective of developing countries, particularly innovative developing countries Brazil, China, India and South Africa in order to ensure that the legal and structural reforms may guarantee local needs based in an intellectual property model driven to development and not only to the market, reaffirming the strategic positioning of these countries in the global economy. Thus, prioritizing the multilateral international trade forum under the aegis of WTO and TRIPS Agreement, in detriment of bilateral rules that distorts the international trade rules and damages developing countries are fundamental strategies. In addition, to promote a global governance of international organizations is essential to create a patent system that is balanced and meets the public and private interests. Also the exportation of high protection standards and the permissiveness regarding patentability criteria must be viewed with caution by developing countries. It is necessary to promote a dialogue among intellectual property rights and right to development, human rights and innovation rights in order to ensure that immaterial rights are a tool to achieve the goals of access to knowledge, development and innovation. It is proposed an \"instrumentalist\" approach and not \"proprietarian\" approach of intellectual property and the critical study of immaterial rights, since from the adequacy of the term \"property\" to their justifications, functions and nature.

Uma das características mais marcantes da propriedade intelectual é a tensão existente entre interesses público e privado. Na seara das patentes, essa tensão se torna ainda mais evidente quando o objeto da propriedade privada é essencial à consecução de objetivos sociais, como é o claro caso dos medicamentos. Concebida para fomentar a inovação, oferecendo um crescente número de soluções aos problemas enfrentados pela sociedade, a patente deve servir de incentivo à atividade inventiva. Isso ocorre por meio do período de exclusividade concedido ao inventor, durante o qual somente ele está autorizado a explorar comercialmente o produto de seus esforços. Quando se trata de bens essenciais à manutenção da vida dos indivíduos, entretanto, a análise se torna mais complexa. Preços monopolísticos podem impedir o acesso a determinadas drogas e inviabilizar políticas de saúde pública, por exemplo. É o custo social de um sistema de proteção fundado no monopólio de exploração. A ausência de incentivos, entretanto, leva à ausência de investimentos em produtos inovadores (veja-se o claro exemplo das doenças negligenciadas), o que, por sua vez, também gera um custo social. Existe equilíbrio possível a essa equação? Ao regular como o conhecimento é compartilhado, e ao estabelecer limites ao que se pode (e não se pode) fazer com os produtos desse conhecimento, a propriedade intelectual assume papel central no debate que busca compreender a relação entre direito e desenvolvimento. É buscando contribuir para essa reflexão que a presente tese foi concebida. Pretende-se demonstrar que quando se olha para o desenvolvimento de forma integrada, o progresso econômico por si só deixa de ser suficiente para atender às necessidades de crescimento das nações. Logo, as justificativas econômicas ao sistema de proteção patentário também deixam de ser suficientes para, por si só, atenderem aos anseios de desenvolvimento dos mais variados países. O trabalho encontra-se estruturado em quatro capítulos principais. O primeiro apresenta o ambiente internacional no qual se dá, majoritariamente, a produção normativa em matéria de propriedade intelectual; bem como a trajetória que moldou o atual quadro brasileiro em matéria de patentes e acesso a medicamentos. O segundo capítulo analisa as principais teorias que justificam o sistema de patentes, bem como aquelas que evidenciam suas fragilidades, além de discutir alternativas possíveis de fomento à inovação. O terceiro capítulo, por sua vez, estabelece o conceito de desenvolvimento que pauta a análise central proposta pela tese e o quarto e último capítulo traça um desenho da realidade da indústria farmacêutica no Brasil, no qual fica evidenciado que a produção de novos conhecimentos, passíveis de gerar inovação na área da saúde, é uma das grandes fragilidades nacionais. Sob a ótica de uma concepção integrada de desenvolvimento, conclui-se que a atual estrutura normativa patentária, por não oferecer alternativas ao monopólio como fomento à inovação, é mais prejudicial do que benéfica ao desenvolvimento do país, sendo necessário conceber modelos alternativos de proteção que possam coexistir com o modelo vigente. / One of the most noteworthy features of intellectual property rights is the existing tension between public and private interests. Particularly in the field of patents, such tension becomes even more evident when the object of private property is key to the achievement of social goals, as is the clear case of medicines. Conceived to foster innovation and offer society an ever-increasing number of solutions to everyday problems, patents must function as real incentives to creative activity. This is feasible because for a limited period of time, the inventor is the sole detainer of the commercial rights to explore his invention. When goods are, as in the case of drugs, essential to people\'s lives, the analysis becomes much more complex. Monopolistic prices may hinder access to certain drugs and, thus, make public health policies more difficult. Based on monopoly rights, this protection system has social costs. Lack of economic incentives, on the other hand, may lead to shortage of investments in innovative products (see the case of neglected diseases, for instance), which also generates social cost. Is it possible to strike balance to this equation? By regulating how knowledge is shared, and by establishing limits to what can and cannot be done to knowledge products, intellectual property rights take on a key role in the debate that seeks to understand the relationship between law and development. This dissertation aims at contributing to such discussion, by primarily demonstrating that when development is conceived in a holistic manner, economic progress in itself no longer suffices nations. Thus, the economic rationale used for the patent system also ceases to fulfill development goals in a significantly increasing number of countries. The dissertation is divided into four main parts. Chapter one portrays the international environment in which most intellectual property issues are regulated, as well as the historical and political routes that led to the current Brazilian legal framework of patents and access to medicines. Chapter two analyses the main legal and economic theories that justify the existence of the patent system, as well as those that evidence its shortcomings. It further presents and discusses existing alternative options that may encourage innovation in this area. Chapter three establishes the concept of development that is central to the dissertation\'s main analysis, while chapter four tells the story of pharmaceutical production in Brazil. The central line traced through the dissertation makes it then possible to demonstrate how national knowledge production that may lead to pharmaceutical innovations is one of the country\'s main limitations. The use of a holistic view of development leads to the conclusion that the current patent framework is, in fact, inadequate and produces more damage than benefits to the development of Brazil, to the extent that it does not offer alternative solutions to monopoly power. Different incentive models that can coexist with the current system are, in this sense, desiderata.

Submitted by Maria Dulce (mdulce@ndc.uff.br) on 2014-08-29T19:33:13Z No. of bitstreams: 1 Dissertacao_Fatima_Correa-2007.pdf: 1947335 bytes, checksum: 4e99f62aad6d9f735ef5ef57763c0fdd (MD5) / Approved for entry into archive by Maria Dulce (mdulce@ndc.uff.br) on 2014-08-29T19:33:50Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Dissertacao_Fatima_Correa-2007.pdf: 1947335 bytes, checksum: 4e99f62aad6d9f735ef5ef57763c0fdd (MD5) / Made available in DSpace on 2014-08-29T19:33:50Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Dissertacao_Fatima_Correa-2007.pdf: 1947335 bytes, checksum: 4e99f62aad6d9f735ef5ef57763c0fdd (MD5) Previous issue date: 2007 / Universidade Federal Fluminense / Este estudo visou traçar um quadro atual sobre a questão da geração de patentes na universidade brasileira, discutindo, especialmente, o tema no âmbito da UFF. Teve como objetivo trazer para a discussão – localizada nos marcos da Ciência da Informação – a perspectiva desta universidade, mediante a visão de alguns de seus atores, membros destacados de sua comunidade acadêmica, sobre o fortalecimento de políticas de patenteamento na UFF. Pretendeu-se colaborar para a ampliação dos estudos na área de Ciência da Informação, tendo a patente como objeto de investigação. Partiu-se dos pressupostos de que a pesquisa desenvolvida na universidade subordina-se a uma lógica acadêmica que se confrontaria com as exigências dos processos tecnológicos e de que o sistema acadêmico valoriza a publicação de artigos considerando esta atividade como critério de excelência. Buscou-se a literatura da área de Ciência da Informação para contemplar o conceito de transferência da informação e, além desta, as de Arquivologia e da História Cultural para cobrir a questão da possível contradição entre sigilo e publicização no ambiente acadêmico, em torno da produção de patentes. Os métodos empregados, de caráter qualitativo, consistiram em levantamento e análise bibliográfica e documental e, na pesquisa empírica, em entrevistas com atores da UFF envolvidos com a questão de patentes. As conclusões do estudo revelam as fragilidades da universidade, por um lado, e a potencialidades dela e da sua comunidade, por outro, apontando a necessidade de que sejam promovidas ações compatíveis com a importância da questão das patentes no ambiente referido. / The main objective of this study is to trace a picture about the question of patent generation at the Brazilian University, in particular the focus of the research is directed to the Universidade Federal Fluminense (UFF). The discussion of the subject is performed within the Information Science context and has the objective of present the view of some prominent members of the University community concerning the strengthen of the patent policies at UFF. The purpose of the work is to enhance the study of the Information Science area, considering the patent as object of investigation. The starting point of the work is that the scientific research developed as the University is subordinated to an academic logic that opposes the logic of technological process and that the academic system gives value to the publication of papers and considers the activity as the main scientific excellence criteria. Therefore, the research seeks, in the literature, the Information Science as well as in the Archive area and Cultural History, the elements to discuss the possible contradiction between the secrecy and the publication of patents in the academic environment. The method employed is founded in bibliographical and document analysis, as well as in an empirical qualitative research. The work results reveal the university weakness, but on the other hand, also reveals all of its potentiality to promotes actions to valorize the generation and development of patents in the University environment.

Aiming at to develop a model of experimental induction of patent ductus arterious by thoracotomy, to study a corrective technique for the experimental defect by video-assisted thoracic surgery (VATS) and to evaluate eventual adhesions by thoracoscopy, three experiments were done. For each experiment were used 14 adult mongrel dogs, weighting 10 to 20 kg. In the PDA induction experiment it was possible to implant the autologous graft in the same anatomical localization of the congenital PDA, the left subclavy artery can be used as a patent graft simulating PDA, and this model did not cause cardiac injuries (detectable by visualization and CK and CKMB dosages). In conclusion, this model can be used as a base for new researches for the treatment of PDA, for the training of surgical correction technics and for other studies in veterinary medicine cardiology. In the proposed correction technique, three work ports and the optics were enough and adequately located for the correction of the PDA; surgical materials for vascular surgery can be used for the accomplishment of this technique; the positioning of the surgical team, the patient, the equipments and the instruments were adequated; the knot of Roeder was effective; this correction technique was viable up to five days after the induction of the PDA. In conclusion, this technique is effective and can be used on clinical cases for the occlusion of the congenital PDA and in the training of video-endoscopic surgeons. In the adhesions evaluation study, it was observed that thoracotomy and VATS induced the adhesions formation; these adhesions were located along VATS and thoracotomy incisions, and their extension was smaller after VATS, due to smaller tissue damage extension; it was possible to lise the adhesions by thoracoscopy in up to five days of postoperative, being necessary two work ports; the increase of the CK seric levels was proportional to the tissue damage. In conclusion, thoracotomy and VATS induce the formation of adhesions. High incidence of adhesions post thoracotomy and post VATS may lead to serious surgical risks and requires special care in future surgical reinterventions. This scintific work was approved by the animal welfare committee (012/2005) of the Universidade Federal de Santa Maria and all the animals used in this work were adopted. / Objetivando-se desenvolver um modelo de indução experimental de ducto arterioso patente por toracotomia, estudar uma técnica corretiva do defeito experimental por cirurgia torácica vídeo-assistida (CTVA) e avaliar eventuais aderências por toracoscopia, realizaramse três experimentos. Foram utilizados, para cada experimento, 14 cães adultos sem raça definida, cujos pesos variaram de 10 a 20 kg. Quanto ao modelo de indução de DAP, foi possível implantar-se enxerto autólogo na mesma localização anatômica do DAP congênito, a artéria subclávia esquerda pode ser utilizada para enxerto autólogo simulando DAP, apresentando patência, e não houve lesões cardíacas resultantes do modelo experimental proposto (passíveis de detecção por visualização e por dosagem de CK e CKMB). Concluiuse que o modelo, experimentalmente induzido, de D.A.P. com enxerto autólogo da artéria subclávia esquerda é viável. O presente modelo pode servir de base para novas pesquisas no tratamento de DAP, no treinamento em técnicas de correção cirúrgica e, ainda, em outros estudos da cardiologia veterinária. Na técnica proposta para correção do defeito experimental, os três portais de trabalho e a ótica foram suficientes e se localizaram adequadamente para a correção do DAP; materiais de cirurgia vascular podem ser empregados para a realização desta técnica; o posicionamento da equipe cirúrgica, do paciente, dos equipamentos e dos instrumentais foi adequado; o nó de Roeder mostrou-se efetivo; o procedimento proposto é viável no período de até cinco dias de pós-operatório. Concluiu-se que a técnica de correção de DAP congênito por CTVA se mostrou efetiva, podendo ser empregada na rotina clínica, e, também para treinamento de cirurgiões vídeo-endoscópicos. No estudo das aderências, as cirurgias de toracotomia e de CTVA predispõem a formação de aderências, que abrangem os locais de incisão de toracotomia e de CTVA. Sua extensão é menor após CTVA, devido à menor extensão do dano tecidual. É possível desfazerem-se as aderências por toracoscopia, em até cinco dias de pós-operatório, sendo necessários dois portais. O aumento dos níveis séricos de CK é proporcional ao trauma tecidual. Nas condições em que este trabalho foi realizado, concluiu-se que as cirurgias de toracotomia e de CTVA (cirurgia torácica vídeo assistida) levam a formação de aderências. A alta incidência de aderências póstoracotomia e pós-CTVA predispõe a sérios riscos cirúrgicos e requer cuidados especiais em futuras reintervenções cirúrgicas. Este trabalho foi aprovado pela comissão de ética da UFSM sob número 012/2006. Todos os animais foram encaminhados para adoção.

Im letzten Drittel des 19. Jahrhunderts konnte Chemnitz seine Stellung als führende Industriestadt in Sachsen festigen und weiter ausbauen. Zu den bisher bestehenden Zweigen - Maschinenbau und Textilindustrie -, die ständig ihr Profil erweiterten (Maschinen für Nahrungs- und Genussmittel, Trikotagen) kamen weitere hinzu, die bald überregionale Bedeutung erlangten: u.a. Chemische Industrie, Fahrzeugbau und Büromaschinenbau. In Chemnitz wurde zwischen 1871 und 1914, außer Schiffen und Waffen, nahezu alles produziert, wozu damals die Industrie in der Lage war.

Der Erfolg von Innovationen ist unsicher. Wer Kapital in Innovationen investiert, möchte etwas über die Risiken wissen. Mit diesem Wissen können Fondsmanager von Venture-Capital-Gesellschaften ihre Investitionsentscheidung begründen und die Höhe ihrer Renditeforderung ermitteln. In der vorliegenden Arbeit wird untersucht, wie Patente über Investitionsrisiken von Venture-Capital-Beteiligungen informieren. Fondsmanager können die Patente der eigenen Portfoliounternehmen und die Patente der Wettbewerber nutzen, um systematisch Risiken in der Entwicklung ihrer Portfoliounternehmen zu erkennen und zu bewerten. Der Autor definiert und klassifiziert zunächst sowohl Patentdaten als auch Risiken. Er erklärt, wie die relevanten Informationen durch die Verknüpfung von Patentdaten, Risiken und Portfoliounternehmen entstehen und welche Rolle Indikatoren spielen. In der Hauptuntersuchung prüft er, durch welche Patentinformationen sich konkrete Gefahren erkennen lassen und welche Indikatoren sich zu diesem Zweck eignen. Für die Prüfung nutzt er in explorativer Weise die theoriebildende und empirische Literatur bisheriger Patentindikatorenforschung. Im Ergebnis zeigt sich, dass eine Reihe rechtlicher Risiken gut durch Patentinformationen erkennbar ist. Teilweise ist für ihre Bewertung jedoch nach wie vor qualitatives Fachwissen spezialisierter Patentanwälte unumgänglich. Risiken des technologischen Wandels lassen sich nach Meinung des Autors kaum durch Patentinformationen im Voraus erkennen. An einem Beispiel werden die theoretischen und methodischen Schwächen in der Literatur vorherrschender Technologielebenszyklusmodelle verdeutlicht. Wettbewerbsrisiken hingegen können mit Patentinformationen nicht nur gut erkannt werden, sondern die indizierenden Patendaten lassen sich auch statistisch gut erfassen, auswerten und direkt in Scoringmodelle übertragen. Abschließend hinterfragt der Autor kritisch die Zuverlässigkeit und Aussagekraft der Befunde durch grundlegende Klassifizierungsprobleme und gibt Anstöße für weiterführende Forschung auf dem Gebiet der Risiko- und Performancemessung von Venture-Capital-Investments. / The success of innovations is uncertain. People investing capital in innovations would like to know something about their risks. If fund managers of venture capital firms knew these risks, they would be able to justify their investment decisions and to determine the height of their claim for yield. In this thesis, the author examines how patents inform about investment risks of ven-ture capital participations. Fund managers can use those patents of their own portfo-lio companies and the patents of the competitors in order to recognize and evaluate risks systematically in the development of their ventures. First, the author defines and classifies both patent data and risks. He explains how the relevant information arises by linking patent data, risks and venture and he ex-plains the importance of indicators. In the main part of this thesis, he examines by which patent information concrete dangers could be recognized and which indicators are suitable to this purpose. For this examination, he uses theory grounding and em-pirical literature of past patent indicator research in an explorative way. It shows up that a couple of legal risks are well recognizable by patent information. However, in part, the qualitative knowledge of specialized patent lawyers is still needed. According to the author's opinion, risks of technological changes are hardly to recognize by patent information in advance. An example shows the theoretical and methodical weaknesses of the technology life cycle models, predominating in the lit-erature. However, competitive risks can be well recognized by patent information. Furthermore, the indicating patent data can be well seized statistically, evaluated and transferred directly in scoring models, too. Finally, the author discusses the reliability and explanatory power of the results using basic classification problems and gives hints for further research in the area of risk and performance measuring of venture capital investments.

Diversity of a country is often measured by the amount and spread of nationalities that live there. But also within a country, regions vary in their traditions and culture. Cultural homogeneity within communities is mixed up by (internal) migration, that, like international migration, increases diversity of a place. In a novel approach I therefore look at diversity in German municipality associations measured by different family names and investigate the effect it has on the number of generated patents. I show that cultural diversity and openness of a place affect its economic performance positively in terms of innovation also when referring to intra-country differences.

This cumulative dissertation is based on three distinct scientific papers which deal with various strategies of external knowledge sourcing. The first two papers investigate the impact of collaboration on innovation performance taking into consideration a portfolio of external partners (customers, suppliers and universities) at different stages (idea generation, R&D, design, testing and market launch) of the new product development (NPD) process. Both papers rely on representative data of German firms from a wide range of industries. It sticks out that performance effects of external collaborations are highly partner-specific. Moreover firms of different size and in different technological environments can reap the benefits of external collaborations at distinct stages of the NPD process. The third paper investigates the determinants of demand at marktes for technology (MfT). At MfT disembodied knowledge (i.e. especially patents and licences) is traded at a certain price. The paper uses data from 20 industries in 24 European countries and provides almost exclusive evidence for demand side factors that propel and contrain acquisitions at MfT.:I Acknowledgements II Tables III Figures IV Abbreviations 1. Introduction 1.1 Motivation and relevant strands of literature 1.2 Research questions and contribution of the dissertation 1.3 Abstracts of the research articles 1.3.1 Abstract chapter 2 1.3.2 Abstract chapter 3 1.3.3 Abstract chapter 4 1.4 Statement of co-authorship 2. Timing of external partnerships in low-tech and high-tech firms. When and with whom do collaborations pay off? 2.1 Introduction 2.2 Conceptual framework and hypothesis development 2.2.1 Customer collaboration 2.2.2 Supplier collaboration 2.2.3 University collaboration 2.3 Data and models 2.3.1 Database 2.3.2 Variables 2.3.3 Estimation model 2.4 Results 2.4.1 Descriptive statistics 2.4.2 Results from regression analysis 2.4.3 Robustness checks and extensions 2.5 Discussion and conclusion 2.5.1 General discussion 2.5.2 Managerial and policy implications 2.5.3 Limitations and concluding remarks References chapter 2 Appendices chapter 2 3. Alles F&E? Performanceeffekte phasenspezifischer externer Kooperation in KMU 3.1 Einleitung 3.2 Konzeptionelle Grundlagen 3.3 Theoretische Fundierung phasenspezifischer Effekte 3.3.1 Kooperation mit Kunden 3.3.2 Kooperation mit Lieferanten 3.3.3 Kooperation mit Universitäten 3.3.4 Zwischenfazit und Ableitung von Hypothesen 3.4 Daten und Operationalisierung 3.4.1 Datensatz 3.4.2 Abhängige Variable 3.4.3 Unabhängige Variablen 3.4.4 Kontrollvariablen 3.5 Empirische Strategie und Ergebnisse 3.5.1 Deskriptive Statistiken 3.5.2 Ergebnisse aus den Regressionsverfahren 3.5.3 Robustheitsprüfungen und Erweiterungen 3.6 Diskussion und Implikationen für Forschung und Praxis 3.6.1 Diskussion 3.6.2 Implikationen für die Praxis 3.6.3 Limitationen und zukünftige Forschungsfelder Literaturverzeichnis Kapitel 3 Anhang Kapitel 3 4. Markets for Technology in Europe – Mapping Demand and its Drivers 4.1 Introduction 4.2 Theoretical framework 4.2.1 The size of markets for technology 4.2.2 The nature of demand on markets for technology 4.3 Drivers of demand on markets for technology 4.3.1 Sectoral patterns of innovation 4.3.2 Technological leadership of industries 4.4 Data and Methods 4.4.1 Data 4.4.2 Variables 4.5 Results 4.5.1 Mapping markets for technology 4.5.2 Descriptive results 4.5.3 Regression results 4.5.4 Robustness checks 4.6 Discussion 4.7 Conclusion References chapter 4 5. Summary and concluding remarks 5.1 Contribution to empirical research 5.2 Limitations and future research directions 5.3 Implications for managers and policy makers 5.3.1 Implications for managers 5.3.2 Implications for policy makers Reference list Appendices / Die vorgelegte kumulative Dissertationsschrift umfasst drei unterschiedliche wissenschaftliche Aufsätze, welche sich mit unterschiedlichen Strategien der Beschaffung von unternehmensexternem Wissens befassen. Die beiden ersten Aufsätze untersuchen den Einfluss von Kooperationen mit verschiedenen externen Partnern (Kunden, Lieferanten und Universitäten) auf den Innovationserfolg von Unternehmen. Dazu wird die Kooperation mit den gewählten Partnergruppen in 5 Phasen des Neuproduktentwicklungsprozesses (NPD) (Ideenfindung, F&E, Design, Testen und Prüfen, Markteinführung) untersucht. Beide Aufsätze nutzen repräsentative Daten von deutschen Unternehmen, welche ein breites Spektrum an Branchen umfassen. Gemessene Performanceeffekte sind dabei hochgradig partnerspezifisch. Überdies profitieren Unternehmen je nach eigener Größe und technologischem Umfeld in unterschiedlichen Phasen des NPD-Prozesses von externen Kooperationen. Der dritte Aufsatz untersucht Determinanten der Nachfrage auf sogenannten Märkten für Technologie (MfT). Auf MfT wird unverkörpertes Wissen (insb. in Form von Patenten und Lizenzen) zu einem bestimmten Preis gehandelt. Die Studie beruht auf Daten aus 20 Branchen in 24 europäischen Ländern und liefert nahezu exklusive Evidenzen dafür, welche Faktoren die Nachfrage nach unverkörperter Technologie treiben und beschränken.:I Acknowledgements II Tables III Figures IV Abbreviations 1. Introduction 1.1 Motivation and relevant strands of literature 1.2 Research questions and contribution of the dissertation 1.3 Abstracts of the research articles 1.3.1 Abstract chapter 2 1.3.2 Abstract chapter 3 1.3.3 Abstract chapter 4 1.4 Statement of co-authorship 2. Timing of external partnerships in low-tech and high-tech firms. When and with whom do collaborations pay off? 2.1 Introduction 2.2 Conceptual framework and hypothesis development 2.2.1 Customer collaboration 2.2.2 Supplier collaboration 2.2.3 University collaboration 2.3 Data and models 2.3.1 Database 2.3.2 Variables 2.3.3 Estimation model 2.4 Results 2.4.1 Descriptive statistics 2.4.2 Results from regression analysis 2.4.3 Robustness checks and extensions 2.5 Discussion and conclusion 2.5.1 General discussion 2.5.2 Managerial and policy implications 2.5.3 Limitations and concluding remarks References chapter 2 Appendices chapter 2 3. Alles F&E? Performanceeffekte phasenspezifischer externer Kooperation in KMU 3.1 Einleitung 3.2 Konzeptionelle Grundlagen 3.3 Theoretische Fundierung phasenspezifischer Effekte 3.3.1 Kooperation mit Kunden 3.3.2 Kooperation mit Lieferanten 3.3.3 Kooperation mit Universitäten 3.3.4 Zwischenfazit und Ableitung von Hypothesen 3.4 Daten und Operationalisierung 3.4.1 Datensatz 3.4.2 Abhängige Variable 3.4.3 Unabhängige Variablen 3.4.4 Kontrollvariablen 3.5 Empirische Strategie und Ergebnisse 3.5.1 Deskriptive Statistiken 3.5.2 Ergebnisse aus den Regressionsverfahren 3.5.3 Robustheitsprüfungen und Erweiterungen 3.6 Diskussion und Implikationen für Forschung und Praxis 3.6.1 Diskussion 3.6.2 Implikationen für die Praxis 3.6.3 Limitationen und zukünftige Forschungsfelder Literaturverzeichnis Kapitel 3 Anhang Kapitel 3 4. Markets for Technology in Europe – Mapping Demand and its Drivers 4.1 Introduction 4.2 Theoretical framework 4.2.1 The size of markets for technology 4.2.2 The nature of demand on markets for technology 4.3 Drivers of demand on markets for technology 4.3.1 Sectoral patterns of innovation 4.3.2 Technological leadership of industries 4.4 Data and Methods 4.4.1 Data 4.4.2 Variables 4.5 Results 4.5.1 Mapping markets for technology 4.5.2 Descriptive results 4.5.3 Regression results 4.5.4 Robustness checks 4.6 Discussion 4.7 Conclusion References chapter 4 5. Summary and concluding remarks 5.1 Contribution to empirical research 5.2 Limitations and future research directions 5.3 Implications for managers and policy makers 5.3.1 Implications for managers 5.3.2 Implications for policy makers Reference list Appendices

Made available in DSpace on 2016-04-26T20:20:48Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Bruno Falcone.pdf: 2322508 bytes, checksum: aa7fd42a85ac89e83485953407c2ac71 (MD5) Previous issue date: 2012-04-26 / In the era of knowledge, by triggering a real technology race by the various economic agents, the industrial property, more than an exclusive right, consists in a powerful instrument of competition. Unfortunately, such a facet of industrial property has never been exploited and disseminated either by the local legal community or national companies. The first one preferred to adopt a position characterized by a strong social appeal (not always technically grounded) and the second ones did not do so because they simply lacked a culture of protection of their intangible assets. A simplistic and perfunctory judgment of the matter may suggest that industrial property and competition law are two areas of Law completely antagonistic and irreconcilable with each other. Such a construction could jeopardize the legal safety that economic agents need to invest in scientific development and technology research. This study therefore aims at examining, in a scientific fashion, the relationship between industrial property law and competition law. First and foremost, an assessment of both foreign and Brazilian experiences will be conducted as a preparatory field for a principiologic analysis of both areas of Law. Once the relevant principles are identified in both foreign and Brazilian experiences according to the deductive method, it will be investigated which principles are either coincident or harmonic and the theoretical formulation of Robert Alexy will be applied to cases of conflict, in order to demonstrate that the relationship between both legal areas is actually harmonic and complementary / entre os vários agentes econômicos, a propriedade industrial, antes de um direito de exclusiva, consiste num poderoso instrumento de concorrência. Esta faceta da propriedade industrial infelizmente não foi, até o momento, explorada e difundida tanto entre a comunidade jurídica local quanto pelo empresariado brasileiro. A primeira preferiu um discurso pautado em forte apelo social (e nem sempre tecnicamente fundamentado); e o segundo não o fez simplesmente porque lhe faltava a cultura da proteção de seu capital imaterial. Uma análise simplista e perfunctória da questão poderia levar ao entendimento de que a propriedade industrial e o direito da concorrência seriam duas áreas da ciência jurídica completamente antagônicas e inconciliáveis, interpretação esta que poderia colocar em risco a segurança jurídica de que os agentes econômicos necessitam para investir em desenvolvimento científico e pesquisa tecnológica. O objetivo do presente estudo consiste, pois, em discorrer, de forma científica, sobre as relações entre direito de propriedade industrial e defesa da concorrência. Proceder-se-á, por primeiro, a um estudo da experiência estrangeira e brasileira como campo preparatório para a análise principiológica. Uma vez identificados os princípios atinentes aos dois campos do direito, extraídos da experiência estrangeira e brasileira segundo método dedutivo, investigar-se-ão quais são coincidentes ou harmônicos e aplicar-se-á a formulação teórica de Robert Alexy aos casos de colisão, a fim de demonstrar que a relação existente entre ambos é, em verdade, de harmonia e complementaridade