Made available in DSpace on 2014-12-17T14:09:13Z (GMT). No. of bitstreams: 1 CarlosAP_TESE.pdf: 2741254 bytes, checksum: fe78169b5a73168fa375bac9aba3edbd (MD5) Previous issue date: 2011-12-19 / This work addresses the relationship between University-Firm aims to understand the model of shared management of R&D in petroleum of Petrobras with UFRN. This is a case study which sought to investigate whether the model of cooperation established by the two institutions brings innovation to generate technical-scientific knowledge and contribute to the coordination with other actors in the promotion of technological innovation. In addition to desk research the necessary data for analysis were obtained by sending questionnaires to the coordinators of projects in R&D at the company and university. Also, interviews were conducted with subjects who participated in the study since its inception to the present day. This case study were analysed through the Resource-Based View and Interorganizational Networks theory. The sample data also stands that: searches were aligned to the strategic planning and that 29% of R&D projects have been successful on the scope of the proposed objectives (of which 11% were incorporated into business processes); which was produced technical and scientific knowledge caracterized by hundreds of national and international publications; thesis, dissertations, eleven patents, and radical and incremental innovations; the partnership has also brought benefits to the academic processes induced by the improved infrastructure UFRN and changing the "attitude" of the university (currently with national prominence in research and staff training for the oil sector). As for the model, the technical point of view, although it has some problems, it follows that it is appropriate. From the viewpoint of the management model is criticized for containing an excess of bureaucracy. From the standpoint of strategic allocation of resources from the legal framework needs to be reassessed, because it is focused only on the college level and it is understood that should also reach the high school given the new reality of the oil sector in Brazil. For this it is desirable to add the local government to this partnership. The set of information leads to the conclusion that the model is identified and named as a innovation of organizational arrangement here known as Shared Management of R&D in petroleum of Petrobras with UFRN. It is said that the shared management model it is possible to exist, which is a simple and effective way to manage partnerships between firms and Science and Technology Institutions. It was created by contingencies arising from regulatory stand points and resource dependence. The partnership is the result of a process of Convergence, Construction and Evaluation supported by the tripod Simplicity, Systematization and Continuity, important factors for its consolidation. In practice an organizational arrangement was built to manage innovative university-industry partnership that is defined by a dyadic relationship on two levels (institutional and technical, therefore governance is hybrid), by measuring the quarterly meetings of systematic and standardized financial contribution proportional to the advancement of research. These details have led to the establishment of a point of interaction between the scientific and technological-business dimension, demystifying they are two worlds apart / Este trabalho aborda a rela??o Universidade-Empresa e tem como objetivo compreender o modelo de Gest?o Compartilhada de P&D da Petrobras com a UFRN. Trata-se de um estudo de caso em que se procurou investigar se o modelo de coopera??o estabelecido pelas duas institui??es agrega inova??o, se gera conhecimento t?cnico-cient?fico e se contribui para a articula??o com outros atores locais na promo??o da inova??o tecnol?gica. Al?m da pesquisa documental os dados necess?rios ? an?lise foram obtidos atrav?s do envio de question?rios aos coordenadores de projetos de P&D da empresa e da universidade. Tamb?m foram realizadas entrevistas com sujeitos que participaram do processo estudado desde o seu in?cio at? os dias atuais. Este estudo de caso foi analisado teoricamente atrav?s da Vis?o de Recursos e de Redes Interorganizacionais. Os dados amostrais tamb?m permitiram observar que: as pesquisas estavam alinhadas ao planejamento estrat?gico da empresa e que 29% dos projetos de P&D tiveram sucesso quanto ao alcance dos objetivos propostos (dos quais 11% foram incorporados aos processos da empresa); que foi produzido conhecimento t?cnico-cient?fico registrado por centenas de publica??es nacionais e internacionais, teses, disserta??es, onze patentes, e por inova??es tecnol?gicas radicais e incrementais; que a parceria tamb?m trouxe benef?cios aos processos acad?micos induzidos pela melhoria na infraestrutura da UFRN e pela mudan?a de atitude da universidade (atualmente com destaque nacional na pesquisa e forma??o de quadros para o setor petr?leo). Quanto ao modelo, do ponto de vista t?cnico, embora tenha alguns problemas, deduz-se que ele ? adequado. Do ponto de vista de gest?o o modelo ? criticado por conter um excesso de burocracia. Do ponto de vista estrat?gico a destina??o dos recursos oriundos do marco legal necessita ser reavaliada, pois est? focada somente no n?vel superior e entende-se que deva chegar tamb?m ao ensino m?dio dada ? nova realidade do setor petr?leo no Brasil. Para isso ? desej?vel agregar o poder p?blico local na parceria. O conjunto das informa??es levam ? concluir que o modelo identificado e nomeado ? uma inova??o de arranjo organizacional aqui denominado de Gest?o Compartilhada de P&D em Petr?leo da Petrobras com a UFRN. Afirma-se que o modelo de Gest?o Compartilhada ? poss?vel existir, que ? uma forma simples e eficaz para o gerenciamento de parcerias entre empresas e Institui??es de Ci?ncia e Tecnologia. Ele foi criado por conting?ncias decorrentes do marco regulat?rio e por depend?ncia de recursos. A parceria ? resultante de um processo de Converg?ncia, Constru??o e Avalia??o apoiado no trip? Simplicidade, Sistematiza??o e Continuidade, fatores importantes para a sua consolida??o. Na pr?tica foi constru?do um arranjo organizacional inovador para gerir parcerias universidade-empresa que ? definido por uma rela??o di?dica em dois n?veis (institucional e t?cnico, portanto a governan?a ? h?brida), por reuni?es de medi??o trimestrais sistem?ticas padronizadas e contrapartida financeira proporcional ao avan?o da pesquisa. Estes detalhes conduziram ao estabelecimento de um ponto de intera??o entre as dimens?es cient?fica e tecnol?gica-empresarial, desmitificando que sejam dois mundos distantes

Made available in DSpace on 2014-12-17T14:36:01Z (GMT). No. of bitstreams: 1 DanieleDRS.pdf: 1335529 bytes, checksum: c269e11e367172dcc9721d1c8c2c0e5d (MD5) Previous issue date: 2008-04-07 / Public politics of Service to the Child: The Challenge of the Action Articulated in the Project Bel?m Crian?a (2001-2004) if it constitutes in a study on the politics directed toward the children of 0 the 6 years. It has as objective to analyze the configuration of the politics of integral attention to the child, evidencing the form as the same ones they had been redimensioned by the neoliberal ideas and by the lines of direction of the international organisms. The work has like empiric reference the project Bel?m Crian?a, developed by county of Bel?m from a partnership with the Deep of United Nations for Infancy (UNICEF), in the period of 2001 and 2004. The project intends to develop an articulated action among the several county departments which offer assistance to the children looking for to rationalize the resources and to optimize the services. Amongst the methodological procedures that materialized the research distinguished: The bibliographical review and documental allowed to analyze the contextualization of the public politics and, between them, the social politics of attendance to the child; the historical revolution this attendance; the paper of the UNICEF how articulator of the politics in municipal scope; and the paper of county how executer these politics. Still it was utilized, the half-structuralized interview, Having like subjects: the representative of the UNICEF in Bel?m, the municipal co-managers and actors of community in which the project was implemented. The result of the analyzes review that, historically, the politics destined to the child they had been being dimensioned having like support the fight of social movements vindictive for publics politic which guarantee the fundamentals rights these citizen. Although legal dimension of current politics of attendance to the child, to assume a vision of completeness and the guarantee of the rights, it still has a great exaggeration between the speech and the practical one. Actually, the same one are elaborate inside the neoliberal optics, with ruled actions by the beginning in combat to the poverty, implanted with low costs and with practice which to lead to the excessive fragmentation, generating inadequate actions and punctual programs which don t guarantee the social quality of the attendance. This perspective was evidenced to the most of the actors which the Project Bel?m Crian?a don t constitute itself a real public politic toward the child of 0 the 6 years, although present innovating aspects, how the mobilization and participation. It was demonstrated yet, in the participant s depositions of the research, that the bureau had numberless of difficulty to develop the action preview in the project, it has seen the great complexity of articulation between the several organism responsible by politics of attendance / Pol?ticas P?blicas de Atendimento ? Crian?a: O Desafio da A??o Articulada no Projeto Bel?m Crian?a (2001 2004) constitui-se em um estudo sobre as pol?ticas voltadas para as crian?as de 0 a 6 anos. Tem como objetivo analisar a configura??o das pol?ticas de aten??o integral ? crian?a, evidenciando a forma como as mesmas foram redimensionadas pelas id?ias neoliberais e pelas diretrizes dos organismos internacionais. O trabalho toma como refer?ncia emp?rica o Projeto Bel?m Crian?a, desenvolvido pelo munic?pio de Bel?m a partir de uma parceria com o Fundo das Na??es Unidas para a Inf?ncia (UNICEF), no per?odo de 2001 a 2004. O Projeto pretendia desenvolver uma a??o articulada entre as v?rias secretarias municipais que prestam assist?ncia ? crian?a procurando racionalizar os recursos e otimizar os servi?os. Dentre os procedimentos metodol?gicos que materializaram a pesquisa destacaram-se: a revis?o bibliogr?fica e documental que permitiram analisar a contextualiza??o das pol?ticas p?blicas e, entre elas, as pol?ticas sociais de atendimento ? crian?a; o papel do UNICEF como articulador das pol?ticas em ?mbito municipal; e o papel do munic?pio como executor dessas pol?ticas. Ainda foi utilizada, a entrevista semi-estruturada, tendo como sujeitos: o representante do UNICEF em Bel?m, os co-gestores municipais e atores da comunidade na qual o projeto foi implementado. Os resultados das an?lises revelaram que, historicamente, as pol?ticas destinadas ? crian?a foram sendo dimensionadas tendo como suporte a luta dos movimentos sociais reivindicativos por pol?ticas p?blicas que garantissem os direitos fundamentais destes cidad?os. Apesar da dimens?o legal das atuais pol?ticas de atendimento ? crian?a, assumirem uma vis?o de integralidade e de garantia de direitos, h? ainda um grande descompasso entre o discurso e a pr?tica. Na atualidade, as mesmas s?o elaboradas dentro da ?tica neoliberal, com a??es pautadas pelo princ?pio da focaliza??o no combate ? pobreza, implantadas com baixos custos e com pr?ticas que conduzem ? fragmenta??o excessiva, gerando a??es inadequadas e programas pontuais que n?o garantem a qualidade social do atendimento. Nessa perspectiva ficou evidenciado para a maioria dos atores que o Projeto Bel?m Crian?a n?o se constituiu uma real pol?tica p?blica voltada para a crian?a de 0 a 6 anos, apesar de apresentar aspectos inovadores, como a mobiliza??o e a participa??o. Ficou demonstrado ainda, nos depoimentos dos participantes da pesquisa, que as secretarias tiveram in?meras dificuldades de desenvolver a a??o articulada prevista no Projeto, haja vista a grande complexidade de articula??o entre os v?rios ?rg?os respons?veis pelas pol?ticas de atendimento. No entanto, os entrevistados, ressaltam o car?ter inovador do programa pela possibilidade de construir coletivamente uma pol?tica de atendimento ?s crian?as pela ?tica do direito

This dissertation aims at narrating and describing the searching process of tandem partners experienced by Language Graduation students from a university in the state of Mato Grosso, and by me, as monitor of this process. More specifically, this research aims at discussing the collaboration in this process. These students participated in an extension project related to Portuguese teaching and English or Spanish learning in-tandem via MSN Messenger. Among the participants of this study, were the students who chose to learn English in the project. This dissertation had as theoretical references, studies about computer assisted language learning (BAX, 2003; LEFFA, 2006; PAIVA, 1999, 2001; WARSCHAUER, 1996, 1997, 2000), the sociointeractionist perspective (VYGOSTKY, 1998), conceptions about collaborative and cooperative learning (CELANI, 2002; DILLENBOURG, 1999; ESHET-ALKALAI, 2004; FIGUEIREDO, 2006; JOHNSON; JOHNSON, 1998; MAGALHÃES, 2004; PANITZ, 1995; SMITH; MACGREGOR, 1992; TINZMANN et al., 1990; WIERSEMA, 2000), as well as studies about tandem context (BRAMMERTS, 1996; BRAMMERTS; CALVERT, 2003; CALVERT, 1992; TELLES; VASSALLO, 2006, 2009). The theoretical-methodological approach adopted was the Narrative Inquiry, according to Clandinin and Connelly (2000; 2005). The field texts were composed of introductory texts that were part of the profile created in sites of linguistic exchange, messages sent by the students to members in sites of linguistic exchange, interactions between these students and the members via theses sites or via MSN Messenger, and narratives written by them and by me during the project meetings. The analysis of this material was based on Meaning Composing, according to Ely, Vinz, Downing and Anzul (2001). Using a metaphorical language, tandem as ballroom dancing, it was possible to realize through this study that the attempts made by the participants to invite people to dance tandem were not collaborative invitations, that is, they were not like a shall we dance? , but like an imposition, a Dance with me! . The lack of collaboration in the invitations is associated here to tandem principles (reciprocity and autonomy), and to language learning and teaching conceptions that the participants brought to this experience. / Este trabalho tem como objetivo narrar e descrever o processo de busca por parceiros de tandem, vivenciado por alunas do curso de Letras de uma universidade do estado de Mato Grosso, e por mim, enquanto monitora desse processo. Mais especificamente, esta pesquisa se propõe a problematizar a colaboração nesse processo. As alunas em questão estavam engajadas em um projeto de extensão, envolvendo o ensino de língua portuguesa e a aprendizagem de língua inglesa ou espanhola via MSN Messenger. Participaram desse estudo apenas as alunas que optaram por aprender a língua inglesa no projeto. Este trabalho teve como aporte teórico, estudos sobre aprendizagem de língua mediada por computador (BAX, 2003; LEFFA, 2006; PAIVA, 1999, 2001; WARSCHAUER, 1996, 1997, 2000), a perspectiva sóciointeracionista (VYGOSTKY, 1998), concepções sobre aprendizagem colaborativa e cooperativa (CELANI, 2002; DILLENBOURG, 1999; ESHET-ALKALAI, 2004; FIGUEIREDO, 2006; JOHNSON; JOHNSON, 1998; MAGALHÃES, 2004; PANITZ, 1995; SMITH; MACGREGOR, 1992; TINZMANN et al., 1990; WIERSEMA, 2000), e estudos sobre aprendizagem em contexto de tandem (BRAMMERTS, 1996; BRAMMERTS; CALVERT, 2003; CALVERT, 1992; TELLES; VASSALLO, 2006, 2009). A abordagem teórico-metodológica adotada foi a Pesquisa Narrativa, segundo Clandinin e Connelly (2000, 2005). A composição do material documentário se deu por meio de textos introdutórios postados nos perfis de sites de intercambio linguístico, mensagens de convite enviadas pelas alunas-participantes a membros de sites de intercâmbio linguístico, interações entre essas alunas e os membros nos próprios sites e no MSN Messenger, além de narrativas escritas por elas e por mim ao longo do projeto de extensão. Esse material foi analisado com base na Composição de Sentidos, conforme Ely, Vinz, Downing e Anzul (2001). Lançando mão de uma linguagem metafórica, o tandem como uma dança de salão, foi possível perceber através desta pesquisa que as tentativas de tirar pessoas para dançar tandem, feitas pelas alunasparticipantes, não se constituíram como convites colaborativos, isto é, não foram um shall we dance?, mas uma imposição, um dance with me!. A não colaboração dos convites foi relacionada aqui aos princípios norteadores do contexto de tandem (reciprocidade e autonomia), e a concepções de ensinoaprendizagem de língua que as participantes traziam consigo. / Mestre em Estudos Linguísticos

A infra-estrutura existente no Brasil, assim como em diversos outros países de economia emergente, é geralmente caracterizada pela ineficiência e pela qualidade inferior dos serviços em comparação a serviços semelhantes prestados por entidades do setor privado. Além disso, o setor público notadamente possui restrições orçamentárias, cujos efeitos incluem a desistência de projetos e postergação de investimentos de grande importância para a sociedade. Esse contexto acaba por limitar o desenvolvimento sócio-econômico do País, visto que reduz ou mesmo inibe a criação de vantagens competitivas nos mais diversos setores da economia. Dessa forma, nota-se a necessidade de adoção de novas formas de contratação e prestação de serviços que permitam inovações e soluções alternativas a tal problema. Dentro desse contexto, surge a Parceria Público-Privada como um instrumento que reconhece as habilidades e capacitações, tanto do setor privado quanto do setor público, com o intuito de se obter parcerias que gerem as maiores sinergias possíveis entre as partes. Internacionalmente, esse tipo de parceria tem sido utilizado há algum tempo, havendo diversas experiências bem-sucedidas em países europeus como Inglaterra, Irlanda, Portugal, Austrália, Canadá, EUA e Chile. No Brasil, o tema é recente, tendo em vista as datas de aprovação das leis federal e estaduais referentes ao assunto e a não-existência de projetos implantados sob essa forma de parceria. No entanto, percebe-se um elevado interesse, tanto por parte do setor público como por parte de entidades do setor privado, de utilizar esse instrumento em prol da melhoria da infra-estrutura do País. Atualmente, há no País três projetos em fase avançada de implantação, a saber: um projeto de transporte metroviário no Estado de São Paulo (Projeto da Linha 4 do Metrô de São Paulo), um projeto de transporte rodoviário no Estado de Minas Gerais (Projeto da Rodovia MG-050) e um projeto de saneamento básico no Estado da Bahia (Projeto do Sistema de Disposição Oceânica do Jaguaribe). Nesses casos, há editais de licitação publicados, sendo o objetivo dos três governos estaduais envolvidos a escolha e o início da operação da PPP ainda este ano. Tendo em vista a grande polêmica em torno do tema e os potenciais efeitos desse instrumento para a infra-estrutura do País, é importante verificar se esses primeiros projetos estão sendo implantados conforme os princípios internacionais estabelecidos em experiências semelhantes bem-sucedidas, já que isso minimiza a ocorrência de determinados erros de implantação que incorram em custos adicionais. Dessa forma, o presente trabalho se propõe a analisar como se deu a estruturação de dois desses três projetos: o Projeto-Piloto de PPP da Rodovia MG-050 e o Projeto-Piloto de PPP do Sistema de Disposição Oceânica do Jaguaribe. Ressalta-se que o intuito desta análise é a verificação da presença dos princípios das PPPs bem-sucedidas em experiências internacionais semelhantes. Contudo, isso não implica necessariamente o sucesso das primeiras experiências em PPPs no Brasil. Procura-se então minimizar a probabilidade de insucesso a partir de uma implantação adequada dos princípios das PPPs para que, no futuro, quando tais projetos estiverem em plena operação, seja possível verificar se as PPPs estão atendendo às expectativas da sociedade e se realmente representam inovações e a melhor forma de estruturação para os projetos analisados. / The infra-structure existing in Brazil, like in other developing economy countries, is usually characterized by its inefficiency and poor quality of its services in comparison to similar services provided by private sector entities. Besides, the public sector clearly has budget restrictions which effects include the desistance of projects and the postponement of relevant investments for society. This context ends up restricting the socio-economic development of a country since it reduces or even inhibits the creation of competitive advantages in many different industries. Therefore, one can realize the necessity of adopting new forms of procurement that allow innovation and alternative solutions for this problem. Considering those circumstances the Public-Private Partnership comes as an instrument that recognizes the abilities both from the private sector and the public sector with the objective of achieving partnerships that create the greatest sinergies between the parties. Internationally, this kind of partnership has been used for a long time and there are many successful experiences in European countries such as England, Ireland and Portugal, Australia, Canada, USA and Chile. In Brazil, the subject is recent considering the approval dates of federal and state laws regulating it and the absence of on-going projects under this form of procurement, nevertheless, one can notice that there is a lot of interest both from the public sector and entities from private sector on the use of this instrument on behalf of the improvement of the infra-structure in this country. Nowadays, there are three projects in Brazil in the bidding stage: a subway project in the state of São Paulo (Line 4 of São Paulo Subway Project), a road project in the state of Minas Gerais (Road MG-050 Project) and a sanitation project in the state of Bahia (Jaguaribe System of Oceanic Disposal Project). In all of these cases there are published biddings and the goal of all of these three state governments is to put the partnership into operation this year. Considering the intense discussion around this subject and the potential effects of this instrument to the infra-structure of this country it is important to find out if these first PPP projects are being implemented according to the established international principles for successful PPPs, since by doing this one can minimize the occurrence of certain mistakes which consequently provoke additional costs. Therefore, this study offers an analysis of how was the structuring of two out of the three existing projects in Brazil: the Road MG-050 Project and the Jaguaribe System of Oceanic Disposal Project. One should stand out that the main objective of this analysis is the examination of the presence of successful PPP principles noted in similar international experiences, but this does not necessarily imply in the success of these first experiences in PPP in Brazil. The idea is to minimize the probability of failure by an adequate implementation of the PPP principles, so, in the future, when these projects will be on a on-going basis, it will be possible to verify if the PPPs are meeting the expectations and if they really represent innovation and the best form of procurement for the analyzed projects.

Nas últimas décadas a administração pública, em nível mundial, vem se transformando, passando de burocrática e ineficaz para uma administração gerencial buscando a eficiência na prestação dos serviços públicos. Assim diversos países optaram por delegar alguns serviços públicos para o setor privado, dando-se início às privatizações e concessões e o Estado mudou a sua postura de empresário a regulador. Os contratos de concessão não são padronizados, com características econômicas distintas gerando diversos eventos contábeis. Esse trabalho tem como objetivo analisar a contabilização desses arranjos para que as demonstrações contábeis dos parceiros privado e público evidenciem a essência econômica em detrimento da forma jurídica, com uma representação patrimonial mais próxima da realidade. Para o alcance desse objetivo foi feita uma revisão conceitual sobre as concessões e suas características econômicas e a necessidade de normatização contábil específica quanto ao tema, principalmente porque esses arranjos em sua maioria não constavam dos balanços patrimoniais (off-balance sheet). Em seguida discorreu-se sobre a contabilização desses arranjos de acordo com as normas internacionais: IFRIC 12 (normativo contábil para o parceiro privado) e ED 43 (minuta de interpretação para o parceiro público). Também através da análise de conteúdo foram analisadas as minutas de interpretações relativas a contabilização dos contratos de concessão que foram disponibilizadas para audiência pública e os comentários de diversos órgãos e profissionais a fim inferir se os órgãos regulamentadores (IASB e IFAC) buscaram evidenciar nos normativos a verdadeira substância econômica desses arranjos. E ainda foi realizada a contabilização do contrato de parceira público-privada (que é uma modalidade de concessão), na modalidade patrocinada da PPP MG-050, tendo por base a recente regulação para o parceiro privado e ainda em discussão a regulação para o parceiro público. Conclui-se que ao buscar a essência sobre a forma nas demonstrações contábeis principalmente nesses arranjos, com os diversos riscos a que estão expostos, a contabilidade contribui com a sua função social que é de fornecer informações úteis aos seus diversos usuários, e nesse caso específico, que podem auxiliar o parceiro público a tomar decisão quando da fixação das tarifas e nas renegociações contratuais. Quanto aos balanços públicos, o estudo revela que poderão estar mais transparentes evidenciando o endividamento dos entes públicos e o custo social desses arranjos. / In recent decades, public management around the world has been changing from bureaucratic and ineffective to a search for efficiency in public service delivery. Different countries have chosen to delegate some public services to the private sector, starting, with a change in the States posture from entrepreneurial to regulatory. In the concessions context, these contracts are not standardized and display distinct economic characteristics, entailing the need for detailed interpretation and analysis with a view to their accounting treatment in the affected entities. This research aims to analyze the accounting treatment of these arrangements so that the financial statements of public and private partners evidence the contracts economic essence. To achieve this goal, a conceptual review was done about concessions and their economic characteristics, as well as about the need for specific accounting standards on the theme. Next, the accounting treatment of these arrangements was discussed in accordance with the interpretation of international standard IFRIC 12 (accounting standard for the private partner) and ED 43 (draft accounting standard for public partner). Using content analysis, the minutes of interpretations about the accounting treatment of concession contracts made available for public hearing were analyzed in detail, as well as comments by different entities and professionals, in order to infer whether regulatory entities (IASB and IFAC) attempted to disclose the economic substance of these arrangements in their standards. In empirical terms, the public-private partnership contract of PPP MG-050 was analyzed and the financial statements of the private and public partners were estimated throughout the contract period in the framework of the abovementioned standards. Based on these methodological procedures, it is concluded that, by attempting to picture the economic essence in the financial statements of the entities affected by the diverse risks in those contracts, accounting contributes to its social function of offering useful information to its different users and, in this specific case, information that can help the public partner to make tariff decisions and in contract renegotiations. As for public balance sheets, the research reveals that these can be more transparent, evidencing public entities indebtedness and the social cost of these arrangements.

A modalidade de contratação via parceria público-privada (PPP) vem sendo cada vez mais utilizada no mundo todo. No Brasil, foi criada pela Lei nº 11.079 e vem crescendo impulsionada pelos megaeventos esportivos como a Copa do Mundo de 2014 e as Olimpíadas em 2016, especialmente na área de infraestrutura em mobilidade urbana. Esta dissertação tem como objetivo fazer uma avaliação por value for money (VfM) da contratação e mérito de um projeto de PPP em um protótipo de uma linha de metrô na cidade de São Paulo baseado na atual Linha 6-Laranja. Após a avaliação, também será verificado o mérito pela escolha de um projeto de PPP de um segundo protótipo similar a Linha 4-Amarela do metrô de São Paulo, o que possibilitará a análise de qual o maior VfM entre dois protótipos de PPP de linhas de metrô, com escopo e divisão de riscos distintos, sendo um similar à Linha 6-Laranja e outro similar à Linha 4-Amarela, permitindo verificar qual a opção de melhor eficiência e retorno exigido pelo ente privado em projetos dessa magnitude, além de identificar as principais dificuldades e propor recomendações e melhorias. A metodologia do estudo é baseada na construção de um modelo de estimativa de custo e receita de linha-protótipo na cidade de São Paulo, tendo como base projetos similares no Brasil e no exterior, fundamentação teórica especializada do setor bem como avaliação de aspectos jurídicos e econômico-financeiros. Dentre as conclusões, observou-se a existência de mérito pela escolha por projetos de PPP em futuras linhas de metrô e, em razão das dificuldades do setor público em tocar grandes obras, com a falta de investimento e expertise em planejamento, da necessidade de melhoria no regime de contratação, com a criação de câmaras especializadas para discutir a viabilidade e a adequada transferência dos riscos entre o ente privado e o Estado em projetos de PPP verificados por meio da comparação do VfM entre os dois protótipos propostos. / The contracting mode public-private partnership (PPP) has been increasingly used in the world, and in Brazil, created by Law No. 11,079, is growing driven by mega sporting events like the World Cup 2014 and the Olympics in 2016, especially in infrastructure of urban mobility area. This thesis aims to make a value for money analysis for a PPP model contracting and therefore the credit through the contractual mode (PPP) of a prototype subway line in the city of Sao Paulo based on current Line 6 - Orange. After such an evaluation, it will also be verified through another prototype like Line 4 - Yellow which will enable the analysis of the higher value for money between the two prototypes of PPP existing in São Paulo with different scopes, one based on subway Line 4 - Yellow and other as the Line 6 - Orange, allowing to check the returns required by private entity in projects of this magnitude, in addition to predict the main difficulties and make recommendations and improvements. The study methodology is based on building a model to estimates costs and revenues of a prototype subway line in Sao Paulo city through a PPP model, based on Brazilian and international similar projects, specialized literature of the sector as well the assessment of legal, economic and financial aspects. Among conclusions, it was found that, given the difficulties of the public sector in leading major projects, such as lack of investment and expertise in planning, there is need for improvement in the procurement regime, such as the creation of specialized chambers to discuss the feasibility and appropriate division of risks between the private entity and the State in PPP projects through the comparison of both prototypes value for money proposed.

CoordenaÃÃo de AperfeiÃoamento de Pessoal de NÃvel Superior / O atual debate sobre a funÃÃo social da universidade tem evoluÃdo em torno do seu papel empreendedor, entendido como uma atuaÃÃo mais direta e participativa, voltada ao desenvolvimento social e econÃmico por meio do incentivo à interaÃÃo com o setor industrial e da produÃÃo e comercializaÃÃo de tecnologias. Neste sentido, a cooperaÃÃo entre universidade e indÃstria para pesquisa e inovaÃÃo assume papel fundamental, e à o objeto de estudo desta pesquisa. A despeito da extensa literatura nacional e internacional dedicada ao tema, nÃo foram identificados estudos que se destinassem a mapear a percepÃÃo dos gestores acadÃmicos de pesquisa acerca do fenÃmeno, o que se mostra oportuno pelo nÃvel estratÃgico em que eles atuam e pela relevÃncia das decisÃes que tomam. Destarte, o objetivo geral do trabalho foi verificar a relaÃÃo entre os fatores antecedentes da cooperaÃÃo universidade-indÃstria e a propensÃo da universidade a cooperar, a partir da perspectiva dos gestores acadÃmicos de pesquisa. Primeiramente foram desenvolvidas escalas de mensuraÃÃo para cada determinante identificado na revisÃo de literatura. Em seguida, foi realizada uma survey com uma amostra de 125 gestores acadÃmicos de pesquisa, de 109 universidades e institutos federais brasileiros, em que apenas duas unidades da federaÃÃo nÃo estiveram representadas. Por meio de anÃlises fatoriais exploratÃria e confirmatÃria, as escalas foram validadas, viabilizando o teste de um modelo estrutural explicativo da propensÃo à cooperaÃÃo com uso de modelagem de equaÃÃes estruturais. Os resultados confirmaram (i) a influÃncia positiva dos benefÃcios da cooperaÃÃo â incorporaÃÃo de novas informaÃÃes aos processos de ensino e pesquisa, obtenÃÃo de recursos financeiros adicionais e aumento do prestÃgio dos pesquisadores e suas instituiÃÃes â sobre a propensÃo da universidade à cooperaÃÃo com a indÃstria; (ii) a influÃncia positiva da solidez da parceria, medida em funÃÃo do comprometimento dos pesquisadores, da confianÃa no parceiro industrial e de adequados processos de comunicaÃÃo; e (iii) a influÃncia negativa das diferenÃas culturais e institucionais entre universidade e indÃstria sobre esta propensÃo. NÃo foi validada a influÃncia positiva (iv) da reputaÃÃo em pesquisa e transferÃncia de tecnologia e (v) da captaÃÃo de recursos para pesquisa aplicada sobre a propensÃo à cooperaÃÃo. Adicionalmente, atravÃs de uma anÃlise de regressÃo linear mÃltipla, verificou-se que (vi) o acompanhamento do desempenho das parcerias pelos gestores acadÃmicos, (vii) a confianÃa no parceiro da indÃstria, e (viii) o prestÃgio do pesquisador sÃo variÃveis explicativas da propensÃo da universidade à cooperaÃÃo com a indÃstria. Considerando a distribuiÃÃo geogrÃfica da pesquisa acadÃmica brasileira, o estudo traz à tona um abrangente panorama da percepÃÃo dos gestores de pesquisa das principais instituiÃÃes de ensino superior do Brasil acerca das parcerias com a indÃstria, o que lhe conferiu carÃter inovador e permitiu a proposiÃÃo de uma agenda de pesquisas no campo / The current debate on the social function of the university has evolved around its entrepreneurial role, seen as a more direct and participative action, focused on social and economic development by encouraging the interaction with the industrial sector and the production and commercialization of technologies. In this regard, cooperation between universities and industry for research and innovation assumes a fundamental role, and it is the study object of this research. Despite the extensive national and international literature devoted to the topic, studies intended to map the perception of the academic research managers about the phenomenon had not been identified, which seems opportune given the strategic level at which they work and the relevance of the decisions they make. Hence, the general purpose of the study was to investigate the relationship between the university-industry cooperation antecedents and the university propensity to cooperate, from the academic research managersâ perspective. Firstly, measurement scales have been developed for each determinant identified in the literature review. Then, a survey was conducted by addressing a sample with 125 academic research managers, from 109 Brazilian universities and federal institutes, in which only two Brazilian states were not represented. Through exploratory and confirmatory factor analysis, the scales were validated, enabling to test an explanatory structural model for the propensity to cooperation, by using structural equation modeling. The results confirmed (i) the positive influence of the cooperation benefits â like incorporating new information to the teaching and research processes, obtaining additional funds and increasing the prestige of the researchers and their institutions â on the university propensity to cooperation with industry; (ii) the positive influence of the partnership solidity, measured by the commitment of researchers, trust in the industrial partner, and appropriate communication processes; and (iii) the negative influence of the cultural and institutional differences between university and industry on such propensity. The positive influences (iv) of reputation in research and technology transfer on the propensity to cooperation has not been validated, as well as (v) that of the fundraising for applied research. In addition, through a multiple linear regression analysis, it was found that (vi) the partnerships performance monitoring by academic managers, (vii) the trust in industry partner, and (viii) the prestige of researcher are explanatory variables for the university propensity to cooperation with industry. Considering the geographic distribution of the Brazilian academic research, the study brings up a comprehensive overview of the perception of research managers from the main higher education institutions in Brazil about the partnerships with industry, which conferred to it innovative character and allowed to propose a research agenda in the field.

Le dÃveloppement de l'Ãconomie avec la croissance de la population et l'augmentation correspondante de leur pouvoir d'achat entraÃnent une augmentation de la consommation et, par consÃquent, influencer des facteurs et des services qui sont directement liÃs à l'assainissement de la ville. Un exemple de ces services est la gestion des dÃchets solides municipaux. De ce contexte, la recherche est dÃveloppà sur le sujet de l'Ãvolution de la qualità et de la logistique inverse efficacità de dÃchets solides municipaux d'une ville. Par consÃquent, aprÃs avoir observà comment la logistique inverse est actuellement effectuà dans deux villes brÃsiliennes (Fortaleza dans l'Ãtat de Cearà et Osasco à SÃo Paulo), une optimisation de cette gestion de maniÃre quantitative et qualitative a Ãtà suggÃrÃ. En d'autres termes, cette optimisation suggÃre que les modÃles traditionnels de gestion actuellement utilisÃes dans l'administration publique, peut amÃliorer les performances et l'efficacità quand il est utilisà des outils mathÃmatiques, informatiques et la gestion appropriÃe. Un modÃle mathÃmatique a Ãtà formulà capable d'effectuer une analyse quantitative optimisà pour l'emplacement des installations au sein de la logistique inverse, puis il a Ãtà nommà le meilleur type de gouvernance pour ce modÃle pour Ãtre utilisà avec la haute performance et l'efficacitÃ. Pour optimiser les solutions dans le cadre des techniques de gestion des dÃchets solides municipaux sont utilisÃs programmation linÃaire mathÃmatique. Programme d'ordinateur mis au point pour cette Ãtude a Ãtà utilisà pour effectuer les simulations. L'efficacità et la polyvalence du programme d'ordinateur ont Ãtà ÃvaluÃs par une analyse de plusieurs exemples pour dÃterminer les installations de localisation optimisÃs à Singapour et à Osasco. La recherche opÃrationnelle est la base pour la construction de ce modÃle mathÃmatique tandis que le modÃle de gestion de partenariat public-privà est l'indication du type de gestion appropriÃe pour les affichages d'outils mathÃmatiques et informatiques mentionnÃs solutions optimisÃes dans le modÃle de gestion des dÃchets de la logistique inverse Solide proposÃe urbaine / The development of the economy together with the population growth and the corresponding increase of purchasing power generate an increase in consumption and, consequently, affect factors and services which have direct relationship with the basic sanitation services in a city. An example of such service is urban solid waste management. From this context, the research is developed in connection with the evolution in quality and efficiency of reverse logistics of urban solid waste. Therefore, after observing how reverse logistics is currently being executed in two Brazilian cities (Fortaleza, State of Cearà and Osasco, State of SÃo Paulo), quantitative and qualitative management optimization procedures are suggested. In other words, such optimization procedures suggest that traditional management models currently used in public administration can enhance performance and efficiency if appropriate mathematical, computational and managerial tools are used. A mathematical model was formulated capable to accomplish an optimized quantitative analysis for the location of facilities within the ambit of reverse logistics and, then, it was indicated which is the best type of public management so that the proposed model is used with high performance and efficiency. To optimize solutions in the context of urban solid waste management, linear programming techniques are used. A computer program developed for this research was used to perform the simulations. The efficiency and versatility of the computer program were evaluated through the analysis of several examples for determining the optimized location of facilities in Fortaleza and in Osasco. Operational research is the basis for the construction of the mathematical model while the public-private partnership management model is the indication of the type of appropriate management so that the aforementioned mathematical and computational tool may present optimized solutions in the proposed reverse logistics urban solid waste management model.

Atualmente, no Brasil, a atenção ao setor de saneamento básico tornou-se uma questão de saúde pública e ambiental. A evolução dos indicadores recentes mostra que o nível de cobertura se encontra em patamares aquém do necessário frente a uma elevada demanda, decorrente do crescimento populacional e de um histórico insuficiente de atendimento no país. Esse setor enfrenta dificuldades na captação de recursos para investimentos por parte das empresas públicas, pois estas se encontram submetidas a regras fiscais tais como limites de endividamento, contingenciamento de crédito e metas de superávit. Além disso, registram uma baixa geração de excedentes, ineficiência operacional e ingerência política. O avanço da iniciativa privada ocorreu de forma tímida no setor, decorrente do caráter fortemente social do mesmo e da ausência de diretrizes que definam suas políticas. Com a introdução de novo marco regulatório estabelecido por meio da Lei no 11.445/2007, surge um ambiente institucional com menos incerteza para atuação de investimentos privados. Diante das preocupações com processos de privatização, como, por exemplo, trade-off custo/qualidade com o qual a empresa privada pode se deparar, constatou-se, por meio de estimação de dados em cross section, via Mínimos Quadrados Ordinários, os tipos de prestadores que tiveram melhor desempenho nos indicadores que compõe as funções-objetivo de cada empresa enunciadas pela literatura do setor. Os resultados indicaram que a participação da iniciativa privada foi positiva para o setor na medida em que apresentou menores perdas de distribuição e de faturamento, maiores índices de produtividade, investimento e qualidade dos serviços. Portanto, pode-se sugerir que as parcerias entre setor público e privado são alternativas viáveis para acelerar o cumprimento das metas de universalização dos serviços. / Currently, in Brazil, the attention to basic sanitation sector has become a matter of public health and environmental concerns. The evolution of the recent researches states that the level of coverage is not enough to fulfill the high demand due to population growth and a history of inadequate investments in the country. This sector is facing difficulties in raising funds by public enterprises, as these are subject to tax rules such as limits on debt, curtailment of credit and surplus targets. In addition, they have had low generation of profit, operational inefficiency and political interference. The private enterprise investments in the sector have not being significant due to its evident social character and the lack of guidelines that define their policies. With the introduction of new regulatory framework established by the Law number 11.445/2007, an institutional environment have being created with less uncertainty for the private investments. In face of the concerns about the privatization processes, for instance the cost-quality trade-off which a private company may have to deal with, it was found through cross section data estimation via OLS (Ordinary Least Squares) the supplier types that had better performance on the indicators that comprise the objective functions of each company listed in the literature of the sector. The results indicated that the participation of the private capital was positive for the sector as it showed lower losses on sales and distribution, higher rates of productivity, investment and quality of services. Therefore, it can be suggested that partnerships between public and private sectors are viable alternatives to accelerate the achievement of the targets of a universalized service.

O presente estudo tem por objetivo analisar os principais aspectos relativos à formatação de contratos das Parcerias Público-Privadas (PPP), entre o Estado e a iniciativa privada sob a ótica econômica, com foco no setor de saneamento básico, para melhoria dos resultados dos serviços prestados à população. Os instrumentos de análise são as experiências internacionais mais desenvolvidas e a base teórica disponível na literatura internacional, e também, os elementos essenciais considerados nas formatações das parcerias, indicadas por organismos internacionais. É apresentada a evolução das PPPs ao longo da história, os fundamentos teóricos dessas modalidades de atendimento à infraestrutura e provisão de serviços. Os principais modelos de parcerias desenvolvidas e as diferentes formatações das mesmas são expostos, apontando aplicação dessa tecnologia em diferentes áreas ao redor do mundo. Situam-se as principais demandas, dificuldades e oportunidades em saneamento básico no Brasil, no estado do Rio Grande do Sul, na cidade de Porto Alegre, onde a formatação de PPPs é uma alternativa para acessibilidade aos serviços e ao desenvolvimento das infraestruturas demandadas pela sociedade, em um ambiente de restrição de recursos governamentais, em conjunto de normas legais e aspectos regulatórios existentes. Pontuam-se os principais tópicos a serem considerados na constituição, desenvolvimento e implementação de uma PPP, tanto sob a ótica do Estado quanto do operador privado e da sociedade, sendo o norte principal os instrumentos utilizados em diferentes países com sucesso na utilização da tecnologia e as bases dos programas incentivados por organismos como World Bank, Fundo Monetário Internacional e United Nations. Considera o ferramental de análise usado durante as diferentes fases do processo e da efetividade e da eficiência de uma PPP para todos os agentes envolvidos. Do conjunto de informações coletadas e analisadas, percebe-se a grande oportunidade para o Brasil e seus entes federados utilizar a tecnologia para resolver os problemas existentes no setor de saneamento, em especial, embora haja limitação de informações, para a formatação e constituição de PPPs. / This dissertation aims to evaluate the main aspects concerning the format of contracts for public-private partnerships between state and private initiative, under the economic perspective, focusing on the basic sanitation sector, and whose results are to improve services population. The analytical tools are the most developed international experiences and the theoretical basis presented by the international literature, as well as the essential elements to be considered in the formatting of the partnerships listed by international agencies. It shows the evolution of PPPs throughout history, as well as the theoretical foundation behind this type of service infrastructure and service provision. The main partnership models developed and the different formats of them are exposed, pointing application of this technology in different areas around the globe. It presents the main demands, challenges and opportunities in basic sanitation in Brazil, in state of Rio Grande do Sul, in Porto Alegre city, where the formatting of PPP is an alternative to accessibility to services and infrastructure development demands by society, in an environment of restricted resources of government, together with the legal and regulatory issues exist. It punctuates the main topics to be considered in the creation, development and implementation of a PPP, both from the perspective of the state, the private operator and society, with the northern main tools used in different countries with successful use of technology and the bases of the programs encouraged by bodies like the World Bank, International Monetary Fund and United Nations. It exposes analysis tools during different phases of the process and the effectiveness and efficiency of a PPP for all stakeholders. The set of information submitted, we find the greatest opportunity for Brazil and its federal entities to use technology to solve existing problems in the sanitation sector in particular, although there is limited data for formatting and setting up PPPs.