Dissertação (mestrado)—Universidade de Brasília, Faculdade de Tecnologia, Departamento de Engenharia Civil e Ambiental, 2009. / Submitted by Larissa Ferreira dos Angelos (ferreirangelos@gmail.com) on 2010-04-28T18:05:45Z No. of bitstreams: 1 2009_JocileneOtiliadaCosta.pdf: 652365 bytes, checksum: da56558af4c2e792acffe683923aa7dd (MD5) / Approved for entry into archive by Daniel Ribeiro(daniel@bce.unb.br) on 2010-04-29T21:56:45Z (GMT) No. of bitstreams: 1 2009_JocileneOtiliadaCosta.pdf: 652365 bytes, checksum: da56558af4c2e792acffe683923aa7dd (MD5) / Made available in DSpace on 2010-04-29T21:56:45Z (GMT). No. of bitstreams: 1 2009_JocileneOtiliadaCosta.pdf: 652365 bytes, checksum: da56558af4c2e792acffe683923aa7dd (MD5) Previous issue date: 2009-03-26 / A demanda da sociedade brasileira por transportes tem apresentado crescimento constante, não comportado pela oferta desse serviço, o que impede o crescimento econômico desejado. Por outra parte, a poupança do setor público é insuficiente para financiar os investimentos requeridos. A insuficiência de poupança do setor público atinge não apenas o Brasil, mas também muitos outros países em desenvolvimento. Em vista disto, muitos estudiosos sugerem a participação da iniciativa privada nas inversões públicas em projetos de transportes. Estudos mostram que a implementação de projetos de transportes acarreta excedente econômico para o setor privado. Esta dissertação explora a possibilidade do financiamento de projetos de transportes e, principalmente, a possibilidade do excedente econômico privado esperado promovido por investimentos públicos ser carreado para o financiamento de projetos. Logo, para solucionar o problema identificado, foram estudados os elementos da literatura econômica que podem ser utilizados para capturar parte do excedente econômico do setor privado. Sugere-se então, uma estrutura esquemática para financiamento de infraestrutura de transportes, utilizando os diversos elementos analisados. Sendo assim, foram identificados, como passíveis de serem utilizados na captura do excedente econômico, mecanismos da economia financeira (tributos, títulos públicos e securitização) e também duas modalidades de financiamento introduzidas no Brasil nas últimas décadas, o Project Finance e as Parcerias Público-Privada. Conclui-se que a questão que afeta a escolha do elemento de captura do excedente econômico é se o investimento com os recursos captados será feito imediatamente ou no futuro. Se a decisão for pelo investimento imediato, então, os formatos mais apropriados para capturar o excedente são: o Project Finance e a Parceria Público-Privada. No entanto, se a decisão for por investimentos futuros, os mecanismos da economia financeira podem ser utilizados na captura, sendo eles: os tributos, os títulos públicos e a securitização. _________________________________________________________________________________________________ ABSTRACT / Even though the Brazilian society's demand for transportation has steadily grown throughout the years, the services offered do not meet that demand. This stops the desired economic growth from being achieved. Furthermore, the public sector's savings alone are not enough to fund the required investments. Such insufficiency is rather common among developing countries. In view of that, many scholars suggest that the private sector take part in public investments in transportation projects. Moreover, studies have shown that implementing transportation projects cause economic surplus for the private sector. This paper explores the possibility of funding transportation projects and achieving the desired economic surplus for the private sector, which can be promoted by public investments, to be used for funding projects. Therefore, in order to solve that problem, we studied elements from the Economics Literature that may be used to capture part of the economic surplus from the private sector. We present a schematic structure for funding transportation infrastructure, making use of the different elements that were analyzed. Accordingly, we identified possible elements that can be used to capture economic surplus, which include mechanisms of financial economics (taxes, public securities and securitization) and two modes of financing introduced in Brazil in the last two decades, Project Finance and Public-Private partnerships. We concluded that the question which affects the choice of the element for capturing the economic surplus is whether the investment of the captured resources will take place immediately or in the future. If it happens immediately, the most appropriate forms of capturing the economic surplus are the Project Finance and the Public-Private partnership. However, if the investment happens in the future, mechanisms of financial economics, such as taxes, public securities and securitization may be used to capture resources.

Orientador : Andre Tosi Furtado / Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociencias / Made available in DSpace on 2018-08-02T04:08:36Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Souza_JoseHenrique_D.pdf: 8657035 bytes, checksum: 5d8af95c52c0f7b25c4c6952def37f7e (MD5) Previous issue date: 2002 / Doutorado

Submitted by Ricardo Madrona Saes (madrona@madronalaw.com.br) on 2016-06-09T18:10:23Z No. of bitstreams: 1 Trabalho.MestradoFGV.8.6.16.versãofinal.pdf: 773804 bytes, checksum: 1df3936dd4fb005bb5414a6935bcbc62 (MD5) / Rejected by Joana Martorini (joana.martorini@fgv.br), reason: Regularizar conforme conversamos Joana Martorini on 2016-06-09T18:18:25Z (GMT) / Submitted by Ricardo Madrona Saes (madrona@madronalaw.com.br) on 2016-06-09T18:21:59Z No. of bitstreams: 1 TrabalhoMestradoFGV.9.6.16.versãofinal.pdf: 773333 bytes, checksum: ee8156d0c001fdecce3fb773769fff0a (MD5) / Approved for entry into archive by Joana Martorini (joana.martorini@fgv.br) on 2016-06-09T18:24:24Z (GMT) No. of bitstreams: 1 TrabalhoMestradoFGV.9.6.16.versãofinal.pdf: 773333 bytes, checksum: ee8156d0c001fdecce3fb773769fff0a (MD5) / Made available in DSpace on 2016-06-09T20:38:47Z (GMT). No. of bitstreams: 1 TrabalhoMestradoFGV.9.6.16.versãofinal.pdf: 773333 bytes, checksum: ee8156d0c001fdecce3fb773769fff0a (MD5) Previous issue date: 2016 / This work aims at reviewing the main legal issues related to this type of contract based on a specific and actual case. The case under analysis, in which the BNDES is the main creditor in an infrastructure project, contains certain enforceability weakness. Below it will be presented some proposals for changesto this type of contract in order to allow its beneficiary – the creditor – to enforce its contractual rights agreed upon by the relevant parties. / Este trabalho visa analisar as questões jurídicas relevantes referentes a este tipo de contrato, a partir de um caso concreto. O caso analisado, no qual o BNDES é o principal financiador de um projeto de infraestrutura, apresenta certas fragilidade no que se refere à segurança de exequibilidade, que é um dos pontos essenciais para permitir o uso mais frequente deste tipo contrato no mercado. Quer-se, por conseguinte, neste trabalho, propor mudanças para o contrato analisado, de forma a permitir que o seu beneficiário – o financiador – possa ter mecanismo de exigir seus direitos contratuais tais como estipulados pelas partes do negócio jurídico.

Submitted by Jaison Ricardo Coelho (jaison.coelho@gmail.com) on 2016-08-23T00:45:14Z No. of bitstreams: 1 Dissertação Jaison Ricardo Coelho.pdf: 1329857 bytes, checksum: e27a9b33607efa29e67fd9c5fc0b66ee (MD5) / Rejected by Renata de Souza Nascimento (renata.souza@fgv.br), reason: Jaison, boa noite Por gentileza, retirar a acentuação do nome Getúlio. Em seguida, realizar a submissão novamente. Att on 2016-08-23T22:50:23Z (GMT) / Submitted by Jaison Ricardo Coelho (jaison.coelho@gmail.com) on 2016-08-24T12:05:15Z No. of bitstreams: 1 Dissertação Jaison Ricardo Coelho.pdf: 1540995 bytes, checksum: 64b3563c6c1e1e0eeb0f38b11088d2ce (MD5) / Approved for entry into archive by Renata de Souza Nascimento (renata.souza@fgv.br) on 2016-08-24T23:33:18Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Dissertação Jaison Ricardo Coelho.pdf: 1540995 bytes, checksum: 64b3563c6c1e1e0eeb0f38b11088d2ce (MD5) / Made available in DSpace on 2016-08-25T18:28:08Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Dissertação Jaison Ricardo Coelho.pdf: 1540995 bytes, checksum: 64b3563c6c1e1e0eeb0f38b11088d2ce (MD5) Previous issue date: 2016-08-02 / Project Finance provides funds to finance large and capital intensive projects. It has numerous participants involved in the structuring process and a high Debt/Equity ratio. Theory suggests that sharing information among participants contributes to reduce agency costs. The complex contractual web, present in Project Finance, plays an important role in the sharing. Thus, it is responsible for delimitating the relationship among agents. This paper analyses the impact that the presence of some participants could have over the financing spreads, in a sample with 1.114 projects from 89 countries signed between 01/2001 and 03/2016. The focus of the discussion is to understand if Projects Finance with sponsors linked with the government of the local of the investment, or foreign sponsors; or even if in the presence of special lenders, like government and development banks, or multilateral agencies, features lower spreads. Another issue analyzed is the difference between Project Finance used in concession projects under build-own-operate – BOO contracts and build-operate-transfer – BOT. The results show evidences that projects under BOO contracts present lower spreads and projects without concession contracts present higher spreads than operations under BOO or BOT. / Project Finance se destaca como uma fonte de captação de recursos para financiar a execução de grandes projetos intensivos em capital. Possui, dentre suas características, um grande número de participantes envolvidos em sua estruturação e alta taxa de participação de capital de terceiros para financiar a execução do projeto. A teoria sugere que o compartilhamento de informações entre os diversos participantes da estruturação do projeto contribui para a redução de custos de agência. Parte importante nesse compartilhamento é exercida pela complexa estrutura contratual que reveste estas operações, responsável por delimitar as relações entre as partes envolvidas. Este trabalho analisa o impacto que a presença de determinados participantes pode ter nos spreads das operações de financiamento, em uma amostra de 1.114 operações de 89 países contratadas entre 01/2001 e 03/2016. A discussão é centrada em entender se as operações de Project Finance que possuam, entre seus participantes, agentes figurando como patrocinadores ligados ao governo do local do investimento ou de outra nacionalidade; ou ainda a participação de financiadores como bancos de desenvolvimento ou de controle estatal e das agências multilaterais apresentam spreads menores. Outra questão analisada é a diferença entre as operações de Project Finance em concessões que operam sob contratos do tipo build-own-operate – BOO e build-operate-transfer – BOT. Os resultados trazem evidências que as operações sob contratos BOO apresentam spreads inferiores e as operações sem contratos de concessão apresentam spreads superiores às operações sob contratos do tipo BOO ou BOT.

Submitted by Felipe Mazza Mascarenhas (fmazza81@yahoo.com.br) on 2018-01-15T22:42:43Z No. of bitstreams: 1 Dissertação_Felipe Mazza_vf.pdf: 521400 bytes, checksum: 4641e8628cd02e3990ec8e696dd6302a (MD5) / Approved for entry into archive by GILSON ROCHA MIRANDA (gilson.miranda@fgv.br) on 2018-01-22T15:57:00Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Dissertação_Felipe Mazza_vf.pdf: 521400 bytes, checksum: 4641e8628cd02e3990ec8e696dd6302a (MD5) / Made available in DSpace on 2018-01-30T12:25:44Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Dissertação_Felipe Mazza_vf.pdf: 521400 bytes, checksum: 4641e8628cd02e3990ec8e696dd6302a (MD5) Previous issue date: 2017-12-22 / This dissertation compares the grant agreement to innovation projects by Finep to grant agreements by the brazilian bank system, taking the public banks, including the BNDES, apart from the private banks. Through the use of countercyclical economic policy tools in the fight against the 2008 international financial crisis, it was identified, between 2005 and 2014, that the concessions presented significant correlations with the tax burden, the interest rate, the compulsory reserve and indicators of vigor of economic activity (exchange rate and GDP), as already discussed in Alvarenga et al. (2010), Nozaki (2011), Takeda e Dawid (2009), Prates e Freitas (2013) e Micco e Panizza (2006), respectively. We highlight the credit-activity elasticity estimated in this study, which attributes a countercyclical character to public and pro-cyclical for private banks. This result corroborates much of the literature in the area, highlights the importance of separating public and private sector credit in economic studies and underlines the complementarity of the actions of Finep, BNDES and other public banks / Esta dissertação compara a concessão de financiamento a projetos de inovação pela Finep com as concessões do setor bancário brasileiro, separando os bancos públicos, inclusive o BNDES, dos bancos privados. Por meio da utilização de ferramentas de políticas econômicas anticíclicas no combate à crise financeira internacional de 2008, foi identificado, no período de 2005 a 2014, que as concessões apresentaram correlações significativas com a carga tributária, a taxa de juros, o recolhimento compulsório e com indicadores de pujança da atividade econômica (taxa de câmbio e PIB), conforme já discutido em Alvarenga et al. (2010), Nozaki (2011), Takeda e Dawid (2009), Prates e Freitas (2013) e Micco e Panizza (2006), respectivamente. Destaca-se a elasticidade crédito-atividade estimada nesse trabalho, que atribui caráter anticíclico para as instituições públicas e pro cíclico para os bancos privados. Este resultado corrobora grande parte da literatura da área, destaca a importância da separação do crédito do setor público e do privado em estudos econômicos e sublinha a complementariedade das ações da Finep, do BNDES e demais bancos públicos.

Made available in DSpace on 2010-04-20T20:20:47Z (GMT). No. of bitstreams: 0 Previous issue date: 2003-04-04T00:00:00Z / O presente trabalho busca contribuir para a disseminação e evolução da teoria de opções reais através de uma dupla proposta: a) justificar e aprofundar o estudo da teoria de opções reais, mostrando sua aplicabilidade e importância na prática profissional; b) agregar novos elementos ao estudo desta teoria ao suscitar a discussão de suas conseqüências financeiras e econômicas em operações de project finance. Foi escolhida a perspectiva histórica para apresentar os princípios econômicos da análise de investimentos, fundamentando a utilização da teoria de opções reais, que é detalhada em seguida. As operações de project finance e seus elementos mais significativoc são brevemente apresentados, para que então seja iniciada a discussão das implicações da utilização da teoria de opções reais neste tipo de operação de financiamento. Tais implicações estariam presentes na reavaliação do interesse pelos projetos em relação à tradicional avaliação por fluxo de caixa descontado; na escolha ou não de um financiamento na forma de um project finance e na maneira como os contratos de project finance são elaborados, de modo a evitar que cláusulas restritivas resultem em projetos com menores flexibilidade e valor. Por fim, é feito um estudo de caso do project finance para o desenvolvimento do Campo de Marlim pela Petrobrás

Dissertação (mestrado)—Universidade de Brasília, Faculdade de Ciências da Saúde, Programa de Pós-Graduação em Nutrição Humana, 2015. / Submitted by Patrícia Nunes da Silva (patricia@bce.unb.br) on 2015-11-23T17:01:42Z No. of bitstreams: 1 2015_CamiladaSilvaReis_Parcial.pdf: 515112 bytes, checksum: 2168d7b703239771e07bd98dd8d70b5d (MD5) / Approved for entry into archive by Guimaraes Jacqueline(jacqueline.guimaraes@bce.unb.br) on 2015-12-03T11:19:56Z (GMT) No. of bitstreams: 1 2015_CamiladaSilvaReis_Parcial.pdf: 515112 bytes, checksum: 2168d7b703239771e07bd98dd8d70b5d (MD5) / Made available in DSpace on 2015-12-03T11:19:57Z (GMT). No. of bitstreams: 1 2015_CamiladaSilvaReis_Parcial.pdf: 515112 bytes, checksum: 2168d7b703239771e07bd98dd8d70b5d (MD5) / A Política Nacional de Alimentação e Nutrição (PNAN) foi aprovada pelo Conselho Nacional de Saúde, por meio da Portaria do Ministério da Saúde nº 710, de 10 de junho de 1999 e atualizada em 2011. A PNAN é reconhecida como importante instrumento norteador das ações de Alimentação e Nutrição no Sistema Único de Saúde (SUS). Para a operacionalização, o fortalecimento, a concretização e a implementação das diretrizes, esta política recebe um recurso específico conhecido como Fundo de Alimentação e Nutrição (FAN) seguindo as normativas de alocação de recursos do SUS, no âmbito da municipalização da saúde, caracterizado pela transferência fundo a fundo regular e automática de recursos financeiros para aumentar a autonomia das unidades federativas. O objetivo deste trabalho é avaliar a utilização do repasse fundo a fundo para estruturação e implementação das ações de alimentação e nutrição no âmbito estadual e municipal com base na Política Nacional de Alimentação e Nutrição - PNAN. Este estudo utilizou dados oriundos da pesquisa nacional intitulada Avaliação da modalidade de repasse anual fundo a fundo para estruturação e implementação das ações de alimentação e nutrição no SUS de 2006 a 2013, adotando a tríade metodológica estrutura – processo - resultado. Foram utilizados os dados dos grupos focais e dos questionários autoaplicáveis destinados aos Responsáveis Técnicos de Alimentação e Nutrição - RTAN, totalizando uma amostra de 83 gestores de diferentes esferas de atuação. Realizou-se uma análise quali-quantitativa. Os resultados foram divididos em dois artigos. O artigo 1 apresentou a análise das normas que regulamentam o recurso e pode-se observar que as portarias são um importante instrumento para a implementação e execução das ações de Alimentação e Nutrição no Brasil e esclarece sobre como se deve utilizar o recurso. Concluiu-se, a partir da análise de utilização do FAN, que a consolidação da PNAN está em grande medida vinculada às finalidades do fundo, uma vez que a existência do recurso potencializa a execução de diversas ações de Alimentação e Nutrição, por meio de competências atribuídas à União, Estados, Municípios e ao Distrito Federal. O artigo 2 apresentou os resultados da avaliação da utilização do recurso e constatou que o incentivo de custeio é muito importante para o fortalecimento da área de Alimentação e Nutrição (A&N), conferindo maior visibilidade para a área e contribuindo para a execução de parte das ações previstas nas diretrizes da PNAN. Foram identificadas limitações como falta de recursos humanos e falta de continuidade das atividades. Pode-se observar também a execução de muitos projetos e programas do Governo Federal, como aqueles previstos no Pacto pela Saúde e os relacionados com atividades da Atenção Básica a Saúde. Sendo assim, sugere-se que o incentivo de custeio permaneça e mecanismos de avaliação sejam utilizados para contribuir com sua utilização de maneira efetiva. ___________________________________________________________________________ ABSTRACT / The National Food and Nutrition Policy (PNAN) was approved by the National Council of Health, through the Ministry of Health´s order nº 710, of June 1999 and updated in 2011. The PNAN is recognized as an important guiding tool for the Food and Nutrition policies in the Unified Health System (SUS). For effectuation, strengthening, achievement and implementation of this policy guideline, it receives a specific resource known as Fund of Food and Nutrition (FAN) following SUS resources allocation standards, within the health municipalization, characterized by the regular and automatic fund to fund transfer to increase the autonomy of the states and federal district. The aim of this study is to evaluate the use of the fund to fund transfer in order to structuring and implementation of food actions and nutrition under State and Municipal levels based on National Food and Nutrition Policy-PNAN. This study used data from the national survey entitled Evaluation of annual allocation modality fund to fund for organization and implementation of food actions and nutrition in the SUS since 2006 to 2013, adopting the methodological triad structure-process-result. We used the data from the focus groups and from the self-applicable questionnaires for the Responsible Technical of Food and Nutrition (RTAN), totaling a sample of 83 different spheres of action managers. Quali-quantitative analysis was performed. The results were divided into two articles. Article 1 analyzed the rules that control the resources and it can be observed that the ministerial orders are an important instrument for the implementation and execution of food and nutrition action in Brazil and explains how to use the resource. It is concluded from the FAN analysis that the PNAN consolidation is partly linked to the purposes of the fund, once the existence of the resource enhances the performance of several actions of food and nutrition, through the powers conferred on the Union, States, County and the Federal District. Article 2 evaluated the use of the resource and found that the incentive of funding is very important for the strengthening of the area of Food and Nutrition (A&N), giving it greater visibility and contributing to the execution of part of the actions expected for in PNAN guidelines. Lack of human resources and lack of continuity of the activities were identified as this work limitations. You can also see the execution of many Federal Government projects and programs, such as the Pact for health and those related to Basic Health Care Activities. Therefore, it is suggested that the incentive of funding should be maintained and evaluation mechanisms should be incorporated to contribute to a more effective use of the fund.

Tese (doutorado)—Universidade de Brasília, Faculdade de Economia, Administração e Contabilidade e Gestão Pública, Programa de Pós-Graduação em Administração, 2018. / Submitted by Fabiana Santos (fabianacamargo@bce.unb.br) on 2018-09-10T21:44:34Z No. of bitstreams: 1 2018_SilviaSatikoOnoyamaMori.pdf: 3130110 bytes, checksum: 9dbb5d24c587efe879820aa3cfa95a23 (MD5) / Approved for entry into archive by Fabiana Santos (fabianacamargo@bce.unb.br) on 2018-09-11T20:26:36Z (GMT) No. of bitstreams: 1 2018_SilviaSatikoOnoyamaMori.pdf: 3130110 bytes, checksum: 9dbb5d24c587efe879820aa3cfa95a23 (MD5) / Made available in DSpace on 2018-09-11T20:26:36Z (GMT). No. of bitstreams: 1 2018_SilviaSatikoOnoyamaMori.pdf: 3130110 bytes, checksum: 9dbb5d24c587efe879820aa3cfa95a23 (MD5) Previous issue date: 2018-09-10 / Estudos anteriores reconhecem a ação conjunta dos mecanismos formal e relacional de governança em arranjos colaborativos na aquisição e compartilhamento do conhecimento, no desenvolvimento de projetos de P&D e no desempenho da parceria. No entanto, esses arranjos colaborativos têm propiciado o intercâmbio e acesso a mais recursos nos âmbitos tecnológicos, humanos e físicos, fomentado a capacidade absortiva das equipes e gerando avanços técnico-científicos. Diante do exposto, esta pesquisa tem como objetivo explicar como a complementaridade de recursos, os mecanismos de governança (formal e relacional) e a capacidade absortiva se relacionam para influenciar o desempenho da colaboração científica internacional. Sendo assim, foram conduzidas duas pesquisas, sendo uma quantitativa e outra qualitativa, para o estudo do fenômeno. Na primeira abordagem, realizou-se um survey com 231 projetos de pesquisa envolvendo colaboração internacional na área de ciências agrárias para verificar o papel da capacidade absortiva na relação entre complementaridade de recursos e desempenho da equipe de projetos de colaboração em P&D e o efeito moderador dos mecanismos de governança. Na segunda abordagem, realizou-se um estudo de caso com 13 projetos de pesquisa que contaram com colaboração internacional de uma empresa de pesquisa agropecuária para aprofundar a ação dos mecanismos de governança. Os resultados sugerem que a capacidade absortiva das equipes contribui para um melhor desempenho em termos de novas plataformas tecnológicas e avanço do conhecimento científico. Além disso, recursos complementares dos parceiros internacionais, sejam eles humanos, físicos e organizacionais, foram essenciais para o robustecimento da capacidade absortiva de toda a equipe. A ação do mecanismo formal, ou seja, o contrato menos especificado, tende a intensificar somente o intercâmbio de recursos complementares para revigorar a capacidade absortiva das equipes. Já os mecanismos relacionais, no que se refere à confiança, alinhamento de objetivos e comunicação, não intensificam o uso da complementaridade de recursos para influenciar a capacidade absortiva e potencializar o desempenho. O que foi constatado no modelo exploratório e respaldado pela etapa qualitativa é que os mecanismos relacionais mediam a relação entre complementaridade de recursos e capacidade absortiva. A ação conjunta dos mecanismos formal e relacional não ocorreu na forma de dupla moderação nas relações complementaridade de recursos, capacidade absortiva e desempenho. O que foi apurado no modelo exploratório e na pesquisa qualitativa é que contratos menos especificados aumentam o intercâmbio de recursos complementares e isso faz com o que haja redução de barreiras cognitivas e de coordenação, bem como aumento da confiança e avanço na comunicação com os parceiros externos. Ademais, deve-se atentar para a experiência dos membros, líderes e colíderes, pois essa experiência impacta diretamente na capacidade absortiva das equipes. A duração do projeto também deve ser considerada, pois temas complexos e que fornecem mais resultados necessitam de mais tempo para o desenvolvimento da pesquisa. Em adição, foram identificadas que, na etapa qualitativa, entraves burocráticos, gargalos técnicos e questões culturais e linguísticas podem prejudicar a ação dos mecanismos, bem como a capacidade absortiva das equipes. Com esses resultados exploratórios, elaboram-se proposições teóricas que ilustram essas novas relações entre os construtos, aclarando ainda mais a ação dos mecanismos de governança para fomentar a criação do conhecimento e a sua exploração tecnológica. As lições gerenciais para os líderes, colíderes, membros de projetos, gestores da programação da pesquisa e instituições de fomento são: delinear a arquitetura das equipes envolvendo pessoas experientes; estabelecer a duração do projeto, considerando o tema e o desempenho; e elencar os dois tipos de mecanismos de governança na elaboração e desenvolvimento do projeto. / Previous studies have recognized the joint action of formal and relational governance mechanisms in collaborative arrangements on the acquisition and sharing of knowledge, on the development of R & D projects and on the performance of the partnership. However, these collaborative arrangements have provided access and exchange to more resources than knowledge, in the technological, human and physical spheres. This set of resources has been fostering the absorptive capacity of the teams and generating technical-scientific advances. Therefore, this research aims to explain how complementarity of resources, formal and relational mechanisms of governance and absorptive capacity are related to influence the performance of international scientific collaboration. Thus, quantitative and qualitative studies were conducted to investigate the phenomenon. In the first approach, a survey was carried out with 231 research projects involving international collaboration in the field of agrarian sciences to verify the role of the absorptive capacity in the relation between complementarity of resources and performance of collaboration projects in R & D and the moderating effect of the mechanisms of governance. In the second approach, a case study was carried out with 13 research projects that had international collaboration from a Brazilian public agricultural research enterprise to deepen the action of governance mechanisms. The results suggest that the absorptive capacity of the teams contributes to a better performance in terms of new technological platforms and advancement of scientific knowledge. In addition, complementary resources from international partners, in terms of human, physical and organizational resources, were essential to the strengthening of the absorptive capacity of the entire team. The action of the formal mechanism tends to intensify only the exchange of complementary resources to stimulate the absorptive capacity of the teams. Relational mechanisms, in terms of trust, sharing goals and communication, do not intensify the use of complementarity of resources to influence the absorptive capacity and thus enhance performance. It was observed that the relational mechanisms mediate the relation between complementarity of resources and absorptive capacity in the exploratory model and qualitative research. The complemental relationship of the formal and relational mechanisms did not occur in the form of joint moderation of the relations of complementarity of resources, absorptive capacity and project performance. What has been found in the exploratory model and the qualitative research is that less specified contracts increase the exchange of complementary resources and this causes the reduction of cognitive and coordination barriers, as well as the growth of the confidence and advance in the communication with the external partners. Besides, attention should be paid to the experience of members, leaders and co-leaders, because it has a direct impact on the absorptive capacity of the teams. The duration of the project should also be taken into account, considering that complex topics provide the most impact results require more time for the development of the research. Furthermore, it was identified in the qualitative study that bureaucratic obstacles, technical bottlenecks and cultural and linguistic issues may impair the action of the mechanisms, as well as the absorptive capacity of the teams. With these exploratory results, theoretical propositions are elaborated that illustrate these new relations between the constructs for clarifying the action of the governance mechanisms to foment the creation of the knowledge and its technological exploration. The managerial lessons for leaders, co-leaders, project members, research program managers, and development institutions are: built a team involving experienced people; establish the duration of the project considering theme and performance; and the two types of governance mechanisms should be considered in the design and development of the project.

Orientador : Prof. Dr. Victor Pelaez / Dissertação (mestrado) - Universidade Federal do Paraná, Setor de Ciencias Sociais Aplicadas, Programa de Pós-Graduação em Políticas Públicas. Defesa : 23/02/2017 / Inclui referências : f. 115-123 / Resumo: O Fundo Verde-Amarelo (FVA) foi criado, em 2000, com o objetivo de institucionalizar a relação Universidade-Empresa (U-E), por meio do modelo de gestão compartilhada entre governo, comunidade científica e setor produtivo, e da alocação de recursos a projetos cooperativos U-E. O objetivo da presente dissertação foi avaliar a implementação do FVA entre 2001 e 2013, em termos do processo decisório de alocação dos recursos e dos seus resultados, no que tange ao financiamento de projetos de estímulo à interação U-E. Foram analisadas as atas das reuniões do Comitê Gestor do FVA, os editais de seleção dos projetos, os demonstrativos de arrecadação e execução financeira, e o banco de dados dos projetos contratados. Além da análise documental, foram realizadas entrevistas com ex-membros do Comitê Gestor. A partir de 2004, esse modelo de gestão passou a ser centralizado nos órgãos de governo, sob o argumento de facilitar a coordenação das políticas industriais definidas pelo Governo Federal. Os resultados obtidos indicam um processo de esvaziamento do FVA ou desvio de foco com a perda de participação estratégica nas políticas de Ciência e Tecnologia e redução do orçamento. Apesar das tentativas de retomada das políticas industriais, identifica-se uma grande instabilidade na alocação e na execução dos recursos, em função das mudanças nas visões dos gestores políticos e nas prioridades orçamentárias voltadas à estabilização macroeconômica. Palavras-chave: Inovação. Ciência e Tecnologia. Sistemas Nacionais de Inovação. Relação Universidade-Empresa. Fundo Verde-Amarelo. / Abstract: The the Fundo Verde-Amarelo (FVA) was created, in 2000, with the objective of institutionalizing the University-Industry (U-I) relationship, through a network model of governance between government, scientific community and productive sector, and the allocation of resources to U-I cooperative projects. The objective of this dissertation was to evaluate the implementation of the FVA between 2001 and 2013, in terms of the resource allocation decision process and its results, regarding the financing of projects to stimulate U-I interaction. The minutes of the meetings of the Management Committee of the FVA, the project selection notices, the collection and financial execution statements, and the database of the contracted projects were analyzed. In addition to the documentary analysis, interviews were conducted with former members of the Management Committee. However, from 2004, this network governance became centralized through the concentration of the strategic role in government institutions, based on the supposed coordination around an industrial policy. The results indicate a process of emptying of the FVA or missapplication of focus with the loss of strategic participation in the policies of Science and Technology and the reduction of the budget. Despite the attempts to resume industrial policies, there is a turbulence in the allocation and execution of resources, due to changes in the views of political managers and in the budgetary priorities related to the macroeconomic stability. Key-words: Innovation. Science and Technology. National Sistems of Innovation. University-Industry relationship. Fund Verde-Amarelo.

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