京都大学 / 0048 / 新制・課程博士 / 博士(工学) / 甲第19986号 / 工博第4230号 / 新制||工||1654(附属図書館) / 33082 / 京都大学大学院工学研究科都市環境工学専攻 / (主査)教授 酒井 伸一, 教授 米田 稔, 准教授 平井 康宏 / 学位規則第4条第1項該当 / Doctor of Philosophy (Engineering) / Kyoto University / DFAM

研究發展 (R&D)為產業及廠商能否繼續成長的重要因素，因此，世界各國莫不以各種 政策工具來倡導此項研究發展的推行，基目的即是要提升產業的技術水準，加強產品 在世界上之競爭力，並促進產業升級。所以，本篇論文的主要目的乃是利用經濟理論 和計量方法，探討研究發展支出的決定因素，並就國資及外資廠商的研究發展情形加 以比較。 實證資料來源主要乃利用主計處民國七十五年工商普查的國資廠商資料及經濟部投審 會民國七十二年至七十七年的外資廠商資料，利用Tobit 的估計方法研究廠商規模、 廠商成立時間、外銷比例及產業的技術機會對廠商研究發展的影響；另外在外資廠商 方面，則加入外人持股率及投資來源國此二變數的考慮，以探討在開放經濟體系之下 ，外人投資活動和其從事研究發展的關係。 實證結果發現：規模愈大或以外銷市場導向的廠商其研究發展的支出愈高；另外，產 業的技術機會顯示愈屬高科技的產業其廠商研究發展支出亦愈高。而就外資廠商投資 的來源國來看，不論是根據研究發展支出的絕對金額或者是研究發展支出佔銷售總額 的比例，皆發現美國投資的廠商在臺灣的研究發展支出最高，日本廠商次之，而歐洲 廠商最低。

根據民國88至90年教育部統計處出版的資料，本文首先利用資料包絡分析法評估個別國立大學之技術效率；然後，以Tobit截斷迴歸模型探討可能造成國立大學技術效率差異之因素。技術效率評估結果顯示，在不同投入產出組合下，國立大學整體的技術效率平均值介於115.30﹪與122.17﹪之間，並且，規模效率平均值大於1，代表：台灣國立大學在產出上仍存在改善空間；且造成其不效率之原因，主要歸咎於純技術無效率及規模無效率。Tobit截斷迴歸實證結果顯示，大學部學生比例與技術效率之關係為負向，競爭程度的提高可提昇國立大學的經營效率，師範與科技類大學的技術效率低於其他大學。 關鍵詞：技術效率、資料包絡分析法、Tobit截斷迴歸方法 JEL Classification：L83、M11、M21

我國自1991年後，證券商為擴大市場占有率，紛紛以購併策略來擴展營業據點；此外，近年來證券商業務朝多元化發展，過去文獻鮮少探討新金融商品業務對證券商經營效率之影響，加上網路交易之興起，改變投資人之交易習慣。究竟大型證券商比小型證券商具有較佳競爭力與經營效率？影響證券商經營效率之因素又有那些？值得進一步探究。本文以1998至2007年家專業經紀券商276個樣本及綜合券商310個樣本資料，第一階段利用資料包絡分析法分別評估專業經紀券商與綜合券商之技術效率值，第二階段利用Tobit迴歸模型探討可能造成專業經紀券商與綜合券商經營效率差異影響之因素。技術效率評估結果顯示：(一) 就專業經紀券商而言，低用人費率券商之技術效率、純粹技術效率優於高用人費率券商；(二)就綜合券商而言，具外國背景券商之技術效率、純粹技術效率優於上市櫃或具金控背景之券商。迴歸實證結果顯示：(一)股價指數對專業經紀券商與綜合券商之技術效率具正向顯著關係；(二)開辦網路下單對專業經紀券商與綜合券商之技術效率具負向顯著關係；(三)專業經紀券商之營業據點數與技術效率具負向顯著關係；(四)綜合券商之營業據點數與技術效率具正向顯著關係；(五)業務愈集中、業務風險愈高、具金控體系及上市櫃背景則對綜合券商之技術效率具負向顯著關係。

本研究利用DEA的效率衡量工具，分析球隊可能的解散因素，推論台灣職業棒球之市場機制。根據效率估計的結果約略可將台灣職業棒球二十年的發展分成三個時點，1990年至1997年—第一次簽賭爆發前：效率值呈現遞減的現象；1998年至2002年—兩聯盟共存期：多數的球隊呈現經營績效不佳；2003年至2009年—兩聯盟合併後時期：球隊普遍的經營績效均拉升。 Tobit迴歸分析結果顯示兩聯盟共存對經營績效有負向影響，二軍制度則對球隊的經營績效有正向影響，但令人訝異的是觀眾數對經營績效有負向的影響。存活分析結果推論觀眾數、球隊經營績效為影響球隊存續最重要的兩個因素。資料比對的結果符合上述Tobit迴歸及存活分析之結論，強化在DEA、Tobit、存活分析的推論結果。總而言之，台灣職業棒球市場經營機制尚未健全，本研究將其稱為「半人為市場機制」。台灣職棒必須進行改革，避免非市場因素介入市場運作，台灣棒球產業的未來才有發展性。 關鍵字：職業棒球、DEA效率分析、績效分析、Tobit迴歸分析、存活分析 / In this study, we use DEA efficiency measurement as a tool to analyze the survival of teams in the Taiwanese professional baseball market. According to the efficiency measurement results, one can divide the development of the Taiwanese professional baseball teams in the last twenty years into the following three periods: first, from 1990 to 1997—the outbreak of the first gambling scandal, overall efficiency performance was falling; second, from 1998 to 2002—when two professional leagues coexisted, overall efficiency performance was at the lowest; third, from 2003 to 2009—after two leagues were merged, significant improvement in terms of efficiency performance was observed. Tobit regression results suggest that the coexistence of two professional leagues has negative impact to the efficiency performance of teams while the introduction of the minor league system has positive impact to the efficiency performance. Surprisingly, the number of audience who attended baseball games has negative effect on the efficiency performance. The results from survival analysis identified the number of audience who attended baseball games and efficiency performance are the two main factors for the survival of a baseball team. A detailed data analysis confirms the Tobit regression and survival study results. In general, the market mechanism is yet well-developed. Non-market factors often affect the development of baseball teams and their survival. Drastic reforms and changes are required for the future development of the professional baseball market. Keywords: Professional Baseball, DEA Efficiency Analysis, Performance Analysis, Tobit Regression Analysis, Survival Analysis

本研究從經營效率的觀點，以國內接受政府補助的62所育成中心為對象，採用資料包絡分析法（DEA）、單因子變異數分析、二元羅吉特斯迴歸分析及Tobit迴歸分析進行評估，以探討不同組織型態及所在地區之育成中心經營效率之差異及影響育成中心經營效率之因子並探討育成中心經營效率與進駐企業之關連性。DEA部分以投入面導向衡量，並以單因子變異數分析檢視育成中心地理區位與育成中心母體組織類型的經營效率差別，二元羅吉特斯部分以將育成中心效率值進一步分類為「經營無效率」及「經營有效率」，並納入資金取得及企業回饋變項，以探討不同組織型態及所在地區之育成中心經營效率之差異。Tobit迴歸分析則分別以育成中心整體效率值及純技術效率值為應變項，測試企業獲獎數、企業獲得補助之金額、企業回饋金額對效率的影響。實證的結果顯示，不同母體組織類型及不同地理區位的育成中心其效率表現並無顯著差異，而且資金取得及企業回饋亦未能證明影響育成中心之經營效率，但育成中心可藉由企業獲獎數及企業回饋金額的增加，來提升其純技術效率或藉由企業回饋金額的增加，來提升其整體技術效率。

由於外人直接投資都被認為是促成一國經濟成長及財富累積的重要決定因素之一，而聯合國貿易與發展會議2010年全球投資報告書中也指出，未來開發中國家對於吸引FDI是比已開發國家更具有優勢，而其中中國將是未來一個全球投資者注目的焦點；故本研究目的有三個:(一)探討影響台灣產業吸引外人來台投資的主要因素，(二)檢定中國FDI增長對於台灣產業吸引外人來台投資是否會有排擠效果，(三)探討兩岸具ECFA協議下，對於台灣產業吸引外人投資的正面幫助效果強度。 本研究採用1982年至2009年之年資料，以Tobit Censoring做為分析方法；並將產業分成出口導向相關產業及國內市場導向相關產業兩不同型態做為分析依據。 實證研究結果發現，政府若想要吸引更多外人直接投資，除了簽訂ECFA協議外，還必須避免台灣國內通貨膨脹率過高及台幣兌美元匯率波動過大；此外，高素質人才的培育也是極其重要，而持續提升國內市場深度及未來發展潛力也是不可或缺的環節；除了這些台灣自身投資環境的營造外，尚必須時時刻刻緊盯國際情勢的變化及中國發展下對台灣吸引FDI上可能帶來的衝擊，如此才有可能打造台灣成為亞洲地區的投資新天地。 / The foreign direct investment is an important factor which be considered to promote a country’s economic growth and wealth accumulation. The United Nations Conference on Trade and Development World’s 2010 Investment Report also noted that in attracting FDI developing countries have more advantages than developed countries in the future. Especially China, it focus of attention of global investors. Therefore, this paper has three purposes. First, Explore the Determinants of Taiwan's industries to attract FDI. Second, testing whether China's FDI growth has crowding out effect on Taiwan’s industries. Third, Does ECFA agreement has positive effects on Taiwan’s industries to attract FDI. This paper using 1982 to 2009 year data, and Tobit Censoring econometric method to be the analysis framework. In addition, assort Taiwan’s industries to export-oriented and domestic market-oriented two different types industries. Empirical study found that, If the Government wants to attract more Foreign Direct Investment besides signing an ECFA agreement there are something it must to do. First, government must avoid inflation rate too high and exchange rate volatility is too large. Second, government has to bring up high-quality personnel. Third, government has to enhance the potential of the domestic market. Finally, government has to focus their attention on the international situation and china’s FDI growth may affect the Taiwan’s industries FDI. By doing this, Taiwan will have a chance to attract more FDI.

Au Niger, les bonnes performances macroéconomiques enregistrées, consécutivement à la mise en œuvre du document stratégique de réduction de la pauvreté, suscitent la question de leur impact par rapport à l'évolution de l'inégalité et de la pauvreté. La présente recherche se propose d'analyser les spécificités des dynamiques d'inégalité et de pauvreté inhérentes au nouveau processus de développement, à partir de données d'enquêtes auprès des ménages entre 2005 et 2007/2008. Dans un premier temps, l'analyse, en statique comparative, indique une légère baisse des privations monétaires au Niger. Toutefois, des disparités semblent prévaloir entre les zones rurales et urbaines du pays. Globalement, la distribution des dépenses n'est pas inégalitaire, et le processus de croissance économique se révèle pro-pauvres au Niger, sauf dans la capitale où la croissance semble être pro-riches. Dans un second temps, la prise en compte de l'hétérogénéité de la pauvreté à travers la distinction entre la pauvreté chronique et transitoire, en relation avec la vulnérabilité, précise davantage l'appréhension des privations. D'une part, si la pauvreté chronique a sensiblement baissé, on note une progression de la pauvreté transitoire. D'autre part, l'étude souligne la forte vulnérabilité des ménages nigériens, notamment les ménages non pauvres qui ont une probabilité élevée d'exposition au risque de pauvreté à court terme. Finalement, l'analyse des privations au Niger est approfondie en intégrant une approche non monétaire. Les résultats obtenus confirment la complémentarité des approches mesurant les privations dans le cas du Niger.

我國自民國90年11月「金融控股公司法」制定公佈施行以來，已核准設立14家金融控股公司，初步完成建構金融跨業經營目標，然嶄新的金融控股公司型態是否能產生預期綜合效益，在金控公司成立屆滿3年之際，實有必要對其投資主體事業－「銀行」之經營績效進行實證瞭解。本論文以94年底45家本國銀行為研究對象，以金控公司成立前後各推3年為資料涵蓋期間，運用資料包絡分析法（data envelopment analysis，簡稱DEA）及Tobit截斷迴歸模型，分別從全體銀行及金控公司旗下銀行二大群組角度，探討金控公司成立對銀行經營績效的影響。 實證發現：本國銀行平均技術效率水準介於56.81%～85.86%間，代表銀行投入資源使用效率仍待改善，其技術無效率來源主要應歸因於資源浪費造成的純技術無效率，各銀行技術效率水準存在明顯差異，且多數非處於最適規模階段經營；金控銀行平均規模效率水準在金控公司成立前後均高於非金控銀行，顯示金控銀行先天在經營規模上即較具效率；銀行加入金控公司後平均技術效率水準明顯提升，且提升幅度高於非金控銀行；銀行透過業務分散、加入金控公司、擴增分行家數、降低逾放比率等經營策略，均有助提高技術效率；銀行公股比率與逾放覆蓋率高低，對技術效率影響效果，視時空環境因素及銀行經營策略而異，銀行資產市占率高低對技術效率的影響，統計解釋上並無顯著性；金控公司透過分散銀行子公司業務、積極整合金控資源、納入保險子公司、增加銀行子公司資產市場占有率等策略，將有助提升銀行子公司技術效率水準。

本研究主要是針對台灣LED產業上中游廠商的研發活動與營運活動進行效率分析的論文。文中採取兩階段DEA之投入導向的CCR與BCC模式進行效率評估，第一階段研究LED上中游9家廠商2004~2006年運用研發資源的能力，並將所得出的研發效率值作差額變數分析，其投入項為研發資本與研發人力，產出項為專利權數量；第二階段研究LED上中游9家廠商2006~2008年運用營運資源的能力，並將所得出的獲利效率值作差額變數分析，其投入項為專利權數量與行銷費用，產出項為營業毛利。接著利用二維矩陣分析與Pearson相關性分析試圖找出研發效率與獲利效率之間的關聯性，並藉由Tobit迴歸分析尋找可能影響效率的因子。最後，本研究根據實證結果分析對管理當局及未來研究提供建議。 實證結果發現：（1）在研發效率上，【新世紀】連續三年整體效率皆為1，是最有效率的廠商，而【璨圓】、【華上】、【洲磊】也有兩年在技術效率上是表現優異的；（2）在獲利效率上，【廣鎵】連續三年整體效率皆為1，是最有效率的廠商，【新世紀】也有兩年被評估是有效率的，而【光磊】與【洲磊】在技術效率上表現優異且穩定，且就整體產業而言，各廠商在獲利效率上的表現更勝於研發效率；（3）在研發效率的影響因子中，專利變化數量及員工教育程度與研發效率呈現正向關係，專利累積存量則呈現反向關係與預期方向不同，而發明專利比例及研發資本人力比不影響研發效率的表現；（4）在獲利效率的影響因子中，員工平均年資、行銷能力及發明專利比例與獲利效率呈現正向關係，公司規模則呈現反向關係與預期方向不同，而員工平均年收及員工教育程度不影響獲利效率的表現；（5）本研究發現台灣LED產業上中游廠商，擁有研發效率的不一定擁有獲利效率，這兩個指標並沒有明顯的相關。 / This paper presents a study which utilizes the input oriented CCR&BCC model of two-stage Data Envelopment Analysis(DEA) that separates R&D efficiency and profitability efficiency to evaluate the performance for the listed LED manufacturers in Taiwan. Research period of the first stage and second stage respectively is during 2004 to 2006 and 2006 to 2008. In order to deal with the result of DEA, this study takes the Slack Variable Analysis that could be the improving reference with inefficiency of DMUs and uses two-dimension matrix analysis and Pearson Correlation Analysis to find relationships of R&D efficiency and profitability efficiency. Furthermore, this study seeks factors which may affect the efficiencies by applying Tobit Regression Analysis. Finally, we hope these results can provide actual suggestions for management authority and future research. The major empirical findings of this study are as follow：(1) In the R&D efficiency, GPI is the best firm of global efficiency for three years, and FOREPI、AOC and UniLite also have the best performance of technical efficiency for two tears. (2) In the profitability efficiency, HUGA is the best firm of global efficiency for three years and GPI is also the best for two years. OPTO TECH and UniLite have the best performance of technical efficiency for three years. In terms of overall industry, the performance in the R&D efficiency of these firms is better than in the profitability efficiency. (3) In influence factors of R&D efficiency, difference of patent quantity、education background of employee are positive correlation and accumulated patent quantity is negative correlation. Proportion of invention patent and R&D capital per labor are no correlation. (4) In influence factors of profitability efficiency, qualification of employee、market ability、proportion of invention patent are positive correlation and firm scale is negative correlation. Revenue and education background of employee are no correlation. (5) There is no evidence to prove a relevance of R&D efficiency and profitability efficiency of LED manufacturers in Taiwan.