共一冊，七萬字，分五章： 第一章：緒論 第一節 研究動機與目的 一、同理心研究的重要性 二、同理心的年級和性別差異之研究爭論 三、同理心研究與文化背景的考慮 第二節 研究問題與假設 一、同理心含有那些不同的因素？各有何涵義？ 二、從青少年後期到成年期？同理心發展型態如何？ 三、性別、性別角色與同理心的關係如何？ 四、人情取向的因素如何？各與同理心有何關係？ 第三節 重要名詞定義 第二章：文獻探討 第一節 同理心概念的演變及其實證研究 第二節 性別、性別角色與同理心的關係 第三節 人情取向的涵義及其與同理心的關係 第四節 年級對性別角色、人情取向與同理心的影響 第三章：研究方法與工具 第一節 研究樣本：高中生、大學生共六百五十人 第二節 研究工具：同理心量表、性別角色量表、人情取向問卷 第四章：研究結果 第一節 年級、性別、性別角色與同理心：以典型相關及多變量變異數分析統計分析 第二節 年級、性別、人情取向與同理心：以典型相關進行分析 第三節 性別角色、人情取向與同理心的關係：以典型相關進行分析 第五章：討論與建議 附錄一 同理心量表之信度與效度研究：因素分析法進行

「負債感」是一般人受助後常見的反應，目前有關負債感的研究，大都承襲Greenberg（1980）的負債感理論（theory of indebtedness）並將「負債感」視為單一概念，也就是負債感只有「量」的差別，沒有「質」的差異。為了澄清負債感的內涵，研究一針對八名組織員工進行深度訪談，該研究請受訪者回憶自己過去的受助經驗與感受。研究結果顯示，負債感至少可以區分成三種性質：情感性、工具性及威脅性。從研究一的訪談資料中研究者也發現，人們受助於不同關係（情感水準、角色地位）的施助者，其負債感受似乎不太相同。此外，不同負債感所引發的回報行為似乎也有些許差異。 承續研究一的發現，研究二與研究三繼續探討受助者的三種負債感與其前因變項（情感水準及角色地位）和後果變項（回報行為）的關係。研究二採用問卷調查法收集組織成員「實際」的受助經驗，有效樣本為259名組織員工。本研究將情感水準區分為「很好」、「普通」與「不好」。「角色地位」分成「主管」、「平行同事」及「部屬」。驗證前因變項與負債感的關係時，本研究採用共變數分析(ANCOVA)，獨變項為「情感水準」與「角色地位」，依變項為三種負債感，控制變項為「動機歸因」等八個可能影響負債感的因素。關於負債感與後果變項的關係，本研究以階層複迴歸分析進行研究假設的驗證，預測變項為三種負債感，效標變項為「情感回報」、「等量回報」及「短期回報」，研究二的結果顯示： 一、負債感與前因變項的關係 1.「情感水準」在三種負債感都有主要效果。 2.「角色地位」在情感性負債感有主要效果，但是，在其他兩種負債感的主要效果並未達顯著水準。 3.「情感水準」與「角色地位」在情感性負債感有交互作用。 二、負債感與後果變項的關係 1.情感性負債感與「情感回報」呈正相關，與「等量回報」及「短期回報」無關。 2.工具性負債感與「情感回報」、「等量回報」及「短期回報」呈正相關。 3.威脅性負債感與「情感回報」無關，與「等量回報」及「短期回報」呈正相關。 研究三以「情境故事實驗法」重複驗證研究二的假設，該研究的樣本為455名組織員工。由於研究二的結果顯示，控制變項「動機歸因」與負債感有很大的關聯。因此，研究三除了重複驗證研究二的假設之外，還將動機歸因這個因素一併納入探討。本研究驗證前因變項與負債感的關係時，採用變異數分析（ANOVA），獨變項為「情感水準」、「角色地位」及「動機歸因」，依變項為三種負債感。驗證負債感與後果變項的關係時，是以複迴歸分析進行，預測變項與效標變項同研究二。研究三的結果顯示： 一、負債感與前因變項的關係 1.「情感水準」在三種負債感都有主要效果。 2.「角色地位」在三種負債感的主要效果均未達顯著水準。 3.「情感水準」與「動機歸因」在情感性及威脅性負債感有交互作用。 二、負債感與後果變項的關係 1.情感性負債感與「情感回報」呈正相關，與「等量回報」呈負相關，與「短期回報」無關。 2.工具性負債感與「情感回報」、「等量回報」及「短期回報」呈正相關。 3.威脅性負債感與「情感回報」呈負相關，與「等量回報」及「短期回報」呈正相關。 從以上結果我們可以發現，研究二與研究三的結果大致相似，在研究討論的部分，研究者針對區分三種負債感的合理性及其與前因後果的關係進行討論。最後，對本研究的限制、未來的研究方向與實務應用的建議提出說明。

唐代小說呈現某種特殊現象，即描寫婦女的篇章增多，且以鮮明而豐富的人事做為核心，展露出唐代婦女生活的圖畫。而這些婦女人物，個性鮮明、複雜，形象豐滿，不論她們的身分是估女、婢女、豪俠、娼妓、士族甚至是非人，面對困境時能堅持自我的抉擇，這強韌的意志力便成為其獨具的特色，使部分婦女特出於其他人之上。唐代上至帝王下至庶人皆重視才學，在小說中亦反映出此一現象，小說中的婦女不論何種身分，本身均具備一定的詩才或者擁有識才的能力，這得歸功於當時對教育與詩學的重視。 唐人對於小說的貢獻在於打破粗陳梗概的小說舊模式，確立了一種新型文體。在藝術上，小說具有人情化、個性化及詩意化的審美情趣。唐代小說所描述的非人形象承續唐前小說作家的題材，不只具有人形，更進一步將其深化為具有人的情感、人的價值評斷的形象。唐代作家在塑造人物時，注意到人物身分、性格的不同，便以此認知鋪設情節，展現人物複雜、立體的性格特質，和唐前小說人物大多只具單一性格差異甚大。詩意化為唐代小說最大的特質，作家有意使用詩歌醞釀出小說抒情的氛圍，或做為小說中人物情感的呈現，或作為故事情節的轉折。

In this paper, we find evidence that the mutual fund flows could be a good measure of investor sentiment, and inventors in Taiwan have independent sentiments about domestic and foreign markets. We further construct a sentiment index by principle component analysis, and show that investor sentiment measured by fund flows has no significant impact, although the sign is positive as expected, on concurrent market return. The results also suggest different sentiments embedded in mutual fund flows and stock market in Taiwan.

近來許多學者指出股票市場不如效率市場假說所述，反而存在低風險異常報酬之現象，而Frazzini and Pedersen (2014)提出貝他套利交易策略，藉由該策略可增加獲取之超額報酬。故本研究將探討低風險異常報酬是否仍存於近年的美國股票市場，另外，亦將加入投資人情緒及流動性指標，研究其是否能改良貝他套利交易策略。實證結果顯示，低風險異常報酬仍然存在於美國股票市場，且執行貝他套利交易策略可增加所獲取之超額報酬。此外，於該策略加入成交量變動率及成交量，分別作為情緒及流動性指標後，發現兩種方式皆能改良貝他套利交易策略之獲利，其中又以加入流動性指標能獲取較多報酬，然而上述兩種策略於2007年至2008年金融危機時，皆無法有效提高貝他套利交易策略的獲利。

以皇帝作為描寫主角的小說，通常分為偏向傳奇軼聞或發跡變泰的歷史演義或英雄演義式小說，以及強調縱慾描述的艷情小說兩種，《隋煬帝艷史》在前人的研究中卻無法被歸類至任何一種當中，有的研究者視其為歷史演義，有的研究者卻認為不可忽視其人情世態的描寫，為歷史與人情二者合流後的作品，本論文即從此根基出發，試圖呈現小說中的獨特意涵。 筆者從《隋煬帝艷史》對於歷史資料與筆記小說的重寫情況切入，觀察小說特質如何轉化介入歷史題材，在通俗化的過程中吸引讀者的目光。論文第二章書名的「艷」字出發，以「重寫」的觀點釐清「艷」、「奇」等小說素材在《隋煬帝艷史》中如何被突顯與呈現，第三章則分析《隋煬帝艷史》如何沾染人情小說的元素以及對煬帝形象的塑造，第四章則探究歷史與小說間的關係，並以《隋煬帝艷史》及多部與隋煬帝相關的歷史演義小說作比較，觀察其間的關係。 / A novel which takes emperor as a leading role is usually be sorted into two groups, an interesting episode or a legend and a novel emphasizing indulging in sensual pleasure. However, “Sui Yang-ti Yen-Shih” can not be classified into any kind of type above in previous research. Some researchers take “Sui Yang-ti Yen-Shih” as a historical story, but some think that the depiction in sentiment and life is not allowed to neglect. This research is based on former discussion, and attempts to present unique meaning of novel. Starting from rewriting historical documents and short stories, we observe that how the character of novel is added into historical materials, and how the author attracts readers in popularization process. The second section of our research starts from the title “yen,” and in the view of “rewrite,” we discuss how the glamorous and odd characters in “Sui Yang-ti Yen-Shih” is emphasized and presented. We analyze how “Sui Yang-ti Yen-Shih” touches sentimental factors, and how it builds the image of emperor, Sui Yang-ti, in the third section of this paper. The fourth section is to investigate the relationship between history and novel, and compare “Sui Yang-ti Yen-Shih” with other historical novels about Sui Yang-ti.

We examine how investor sentiment affects the changes in implied volatility, and discover investor sentiment has impact on the size of the changes in implied volatility through returns, especially when returns are negative. We examine the short-tern relation between the S&P 500 index returns and the changes of VIX from January 1990 to January 2011, and between the NASDAQ-100 index returns and the changes of VXN from February 2001 to January 2011 with proxy for beginning-of-period investor sentiment at both the daily and weekly level. We find that during high sentiment periods, the negative and asymmetric relation of return to changes in implied volatility can be mitigated significantly. When returns are segregated into positive and negative returns, investor sentiment has different impact on the size of changes in implied volatility. In negative returns, investors are more panic than in positive returns, but the panic can be mitigated significantly when investors are in high sentiment. Thus, sentiment can alter the risk attitude of investors and reduce their panic in the future, especially when market has negative performance.

隨著金融市場的全球化，自一九〇〇年代起各國進行跨國上市的企業逐年增長，而該現象也引起學者對於可能造成跨國上市之因與其中之利弊進行進一步的思考與研究，從而發展出許多假說與相關實證結果。過去的傳統假說以市場分割假說、流動性假說以及投資人認知假說等對跨國上市進行解釋，且多以各國至美國跨國上市作為實證，由於上述假說經實證仍留有無法解釋的部分，進而發展出綁定假說，但無論是傳統或是新興的理論，都留有空間讓我們透過全新的角度去賦予見解，因此本論文期以透過行為財務學的觀點，以投資人情緒來解讀公司進行跨國上市的決策制定。 不同於以往，我們以美國作為實證，檢視全球投資人情緒對於美國公司至全球進行跨國上市決策是否有所影響，樣本期間取自二〇〇三年至二〇一四年，完整樣本數共4,955家企業進行跨國上市，而透過參考文獻我們在考量了公司、交易所與國家三個層級的控制變數後進行相關實證。 實證結果顯示全球投資人情緒確實影響公司進行跨國上市的決策，當全球投資人情緒越高漲，公司進行跨國上市的可能性則提高，而反之亦然。本論文提供已經過長時間假說與實證的跨國上市領域一個新的思考方向，全球投資人情緒的波動將會是一個影響企業至海外進行權益融資的指標之一。 / With the globalization of financial markets, boundaries between countries are getting vague. Since the 〖20〗^(th) century, the amount of firms having their stocks cross-listed oversea is increasing each year, hypotheses and empirical test have long been formed and conducted to figure out the cause and effect of such phenomenon. As for the conventional wisdom, market segmentation, liquidity and investor recognition hypotheses are constructed but still left puzzle unexplained. Bonding theory then been brought up after. But no matter how the conventional wisdom or new research initiatives are trying to interpret, behavioral finance can always bring up a brand new aspect and a whole new explanation. Our paper use global sentiment as a determinant to demonstrate the cross-listing decision-making of a firm. Firms in the United States are using as our samples to test our hypothesis, which is expressed that the higher the global sentiment is, the more possible that a firm would have its stock cross-listed. Our sample period is from 2003 to 2014 and the amount of firms cross-listed in the sample period is 4,955. Familiar with the previous studies we have our control variables divided into three levels, firm, exchange and country. The empirical result indicates that while the sentiment of the globe is high, firms in the United States have the intention to have their stock cross-listed oversea, and vice versa. Our main contribution of this study is that though research in cross-listing has long been studied, we provide a new viewpoint that we confirm the connection between global sentiment and cross-listing decision of financing.

本論文共一冊，計七萬字左右，分為五章二十五節：第一章、研究目的；第二章、文 獻探討；第三章、研究方法；第四章、研究結果；第五章、結論。內容是在探討公司 業務代表在進行推銷、採購或辦事等不同目的時，其所使用的影響技巧之頻率與效果 ，是否會與影響者的特質與影響情境有關，故本研究的內容有：（１）就業務代表在 進行推銷、採購或辦事等不同目的時，其所運用的影響技巧進行收集及分類。（２） 探討各類方法的使用頻率。（３）比較各類方法的使用效果。並以影響技巧之使用頻 率及使用效果為依變項，以了解人情取向與影響方法之間的關係，包括：（４）影響 目的與影響方法之間的關係。（５）影響對象與影響方法之間的關係。（６）影響者 的人情取向、影響目的、影響對象與所使用影響方法之間的相互作用。希望能提供企 業界人士作參考。

本研究採2003年12月至2010年6月上市上櫃公司為研究樣本，檢驗當期投資人情緒、公司治理、及動能投資策略對下期股價獲利的影響，與先前研究不同之處在於，投資人情緒使用世新大學投資人情緒資料庫所提供之「投資人情緒指數」。實證結果為: 1、當期投資人情緒悲觀會使得當期股價低估，而使下期股價向上修正時有較高的報酬率。 2、公司治理佳的股票報酬率顯著大於公司治理劣的股票報酬率。 3、過去股價報酬率較高者未來也有較高的獲利，反之則較低。 4、投資人情緒相較於公司治理及動能策略而言，為主要的影響股價的因素。 5、金融海嘯時，投資人情緒悲觀仍使下期股價有較高的報酬率，但公司治理劣者報酬率顯著大於公司治理佳者。