京都大学 / 0048 / 新制・課程博士 / 博士(理学) / 甲第22142号 / 理博第4542号 / 新制||理||1653(附属図書館) / 京都大学大学院理学研究科物理学・宇宙物理学専攻 / (主査)教授 永江 知文, 教授 鶴 剛, 准教授 成木 恵 / 学位規則第4条第1項該当 / Doctor of Science / Kyoto University / DGAM

京都大学 / 0048 / 新制・課程博士 / 博士(生命科学) / 甲第17929号 / 生博第292号 / 新制||生||38(附属図書館) / 30749 / 京都大学大学院生命科学研究科統合生命科学専攻 / (主査)教授 竹安 邦夫, 教授 石川 冬木, 教授 垣塚 彰 / 学位規則第4条第1項該当 / Doctor of Philosophy in Life Sciences / Kyoto University / DFAM

核子武器是近代人類極具重要意義的發明之一。它的出現，提前結束了第二次世界大 戰，卻也為戰后的國際關系投注了更多的變數。核子武器可替代傳統武力，為國家推 行政策的工具；核能發電是石油以外主要的能源；核子科技能協助相關工業的發展， 因此許多國家視核子武器為國家防衛的后盾，核能為國家建設的動力。不過核武擴散 所形成核子戰爭的陰影，卻在人類心頭揮之不去。為了避免核子武器落入野心人士手 中，因此有更多國家投入禁止核武擴散的行列。本論文即在研究核武擴散的現象及國 際間禁止核武擴散的作為。 本論文的章節內容分配如下：第一章導論，說明研究動機、方法和架構；第二章介紹 核子武器擴散的概念，包括核武擴散的定義；核武、核能與國際防護的關系等；第三 章探討核武擴散的誘因和非誘因，并分析這些因素在一國發展核武決策中所占的地位 ；第四章分析第三世界中部分有潛力國家發展核武的情況，及對區域戰略關系的影響 ；第五章描述國際間為禁止核武擴散，加強核能和平用途所建構的國際體，其中兩大 重心為國際原子能總署和禁止核武擴散條約；第六章分析原能總署和禁止核武擴散條 約的成效。第七章結論。

本文希望能以整體的觀念剖析績效考評的相關面向，並對這些面向做詳細的論述。希 望藉此能有助於釐清主管人員或考評人員對考評的錯誤認知，樹立正確的考評觀念， 以落實考評作業。綜言之，本論文擬以下列章節逐步論述。 第一章 緒論： 說明本文的研究動機與目的、範圍與方法，以及本文的內容結構。 第二章 績效考評的基礎： 探討如何運用工作分析的方法來設定正確、合理及可行的考評項目與標準，並分別針 對考評項目與標準的種類及適用情形加以說明。 第三章 績效考評的運作： 探討考評過程中，組織應如何選用適當的考評方式與考評方法，以求精確地評定出員 工的績效。並闡明考評面談在考評過程中的重要性。 第四章 績效考評行為的分析： 分析考評人員和員工兩者在考評過程中較易發生的不當認知與行為。組織對於考評人 員的偏差行為可藉著訓練的方法來加以改進。而面對員工的偏差行為，則有賴於導正 與防治兩方面同時進行，才能予以有效解決。 第五章 績效考評的作用與困境： 闡述績效考評作業與薪資調整、人事調整、教育訓練、研究發展等組織業務的相關性 。並檢視考評作業有那些困境是不可避免的，面對這些困境，組織應如何因應，儘可 能減輕其損害程度。 第六章 結論： 提出本文的研究發現，並對我國目前公務人員的考績作業加以檢討。最後並推測績效 考評的未來趨勢，以作為組織因應未來情勢的參考。

本篇論文訂名為「核子時代中共空權之運用」，以「中共」為研究的主體，以「空權 」為研究的範圍，希望透過權力研究法而對中共在空權運用的能力基礎及實際的運作 ，做理論上的運作，做理論上的探討。本文共一冊分六章，十五節，約九萬餘言。 第一章：導論。介紹研究目的、研究範圍、研究方法及資料評介，並且提出四項假設 。 第二章：核子時代空權概念及其特質。核子時代「空權」一詞內涵的意義與僅以傳統 航空器主宰空中戰場的時代有了結構上和技術上的改變；本章從空權概念的界定到空 權運用的範圍及特質等給予說明。 第三章：中共空權運用之目標。係從國際政治的角度去探究中共空權運用的目標為何 ，及其如何完成一目標；其中分安全的維護、權力的擴張、威望的追求等三部分。 第四章：中共空權運用之能力。乃探討中共在空權用上所具備的實質和潛在的能力， 並對其空權能力做一客觀的評估。 第五章：個案研究。係以蘇聯做為個案研究的對象，希望透過雙方空權力的比較而能 明顯的分辨出中共在扮演區域性強 角色時，所面臨的困難。 第六章：結論。綜合 分析，對中共空權的運用做一整體的評估。

一、研究動機 今日的行政組織所處的環境，此之往昔，更為動態化、複雜化，而人民與政府的關係卻益加密切，政府的所作所為影響人民利益更為深遠和鉅大，所以今日的政府莫不利用各式各樣的行政程序設計，消極的，防止政府權力可能的濫用，以致侵害人民權益；積極的，確保各項政策，計劃能順利達成目標，提高行政效率，加強為民服務。 政府為加強革新行政和提高行政效率，因此於民國五十九年在全國各行政系統中普通設立行政業務研究發展管制考核制度，市府研考新制的設立迄今已有八年多，對於市政效率提高與便民服務方面雖然作了相當多的貢獻，但其功能並未充份發揮，因此引發筆者研究之興趣。希望透過市府管制考核體系與工作過程的剖析，發掘影響其功能發揮之問題。然後就筆者所學，佐證其他專家學者以及實際工作者之經驗，就市府現行管制考核工作問題之所在，提出一些改革建議，希望能供市府日後管制考核工作之參考，俾能對市政效率之提高助益於萬一。 二、研究方法 本文所使用的主要研究方法為： 一、敘述法與比較分析法：此法主要是用於對市府現行管制考核制度的理論基礎，管制考核制度與今日行政管理趨勢及實際行政管理的關係部份，所作的文獻上及學理上的比較分析研究，藉以探討市府管制考核制度應有的各項功能。 二、結構功能分析法：主要是用於第三章市府管制考核單位組織與職掌的分析研究。對於市府管制考核單位結構面的組織體系、編制、權責、業務分工與實際運作的功能表現的比較研究，藉以瞭解實際管考業務的重心以及應有、實有功能間的差異。 三、訪問法：本文所以使用訪問法，是因為目前有關管制考核工作的專書論著十分缺乏，管制考核的各種假設固可從文獻上及學理上的比較分析中得到一些指引，但是有關管制考核工作實際上的職掌運用，管制考核工作過程中產生的困難，乃至於人員對管制考核各方面的態度反應，卻不是上述方法能得到事實真象的，是以對這些方面採用訪問法進行，前後造訪市府研考單位及若干業務單位計達十八次，以訪問所得加以統計分析，印證各項研究假設，俾便研究能更為嚴謹。 三、研究內容 全文共分七章，主要研究內容為： 第一章緒論，分二節，第一節管制考核和當今行政管理趨勢：主要說明管制考核制度的意義，以及當今行政管理趨摯的大概。藉管制考核制度與當今行政管理趨勢關係之討論，顯示在當今行政管理趨勢下，管制考核制度建立的必要性。第二節，管制考核和實際行政管理：這是從實際行政管理上的重要項目如目標、行政溝通、行政計劃、授權、預算、訓練等方面探討其與實際管制考核之關係；主要是想從另一種角度來說明管制考核制度應有的功能和其重要性。 第二章現行管制考核制度的理論基礎：主要是從管制考核制度的理論背景上著手，分三節，分別以行政三聯制、內部稽核理論、現今的組織控制理論等方面討論這些理論對形成今日管制考核制度的構想、作法、範圍等方面之影響，是對今日管制考核制度的一種追本溯源的分析。 第三章台北市政府管制考核單位之組織與職掌，分二節，第一節，管制考核組織體系：分別討論全國管制考核體系，台北市政府管制考核組織體系，台北市政府管制考核單位的編制，台北市政府管制考核單位對其他有關單位的溝通聯繫關係，藉上述討論以明瞭市府管制考核單位的大概輪廓、地位以及其全國管制考核體系的縱、橫等各方面之關係，並藉此指出一些市府管考單位組織結構上的分析市府管制考核單位之職掌，並指出實際運行上各職掌受重視程度之區別，以明白管考工作的重心所在。 第四章台北市政府管制考核工作之實際情形，分二節，第一節，管制考核工作的主要範圍，視實際工作重心所在的施政計劃彙編，施政計劃列管、專案管制、公文稽催、便民服務、人民申請（陳情）案件管制等項為主要的管考工作範圍，以說明管制考核工作的一般情形。第二節，管制考核的作業程序：此部份是以作業程序最為嚴謹、完密的施政計劃列管案件的作業程序為例說明管制考核作業的實際情形，並藉此指出作業過程中一些可能的問題，以為第六章管考工作檢討之前導。 第五章台北市政府管制考核工作效果，主要是說明市府管制考核要項如施政計劃管制，專案管制、公文稽催、便民服務等項的重要工作成果，並對管制考核工作在促進市府全面施政有影響的施政考核的檢討施政得失、管考溝通的發揮整體功能等二方面加以介紹，以明瞭市府管制考核工作所產生的效果。 第六章台北市政府管制考核工作之檢討，共分三節，第一節，組織結構之檢討：主要是檢討市府管制考核組織體系的不健全所引發工作推行困難，溝通困難 問題，並一併檢討組織體系中研考單位首長兼任對工作影響之問題。第二節，人員問題之檢討：主要是分析市府管考單位人員任用、士氣以及各業務單位以兼辦研考工作方式推動管制考核工作，對於管制考核工作所產生的各種不利影響。第三節，管制考核作業問題之檢討：此節主要是從管制考核作業過程中，目前運用或執行上顯示有較為重大偏差的列管項目選擇、管考表卡、計劃評核術網狀圖之運用、管考基準、管考查證、列管案件之調整、撤銷、管考的考核評估、公文稽催等問題加以分析檢討，並對這些問題提出一些嘗試性的改進建議。 第七章結論，主要針對本文的研究所得對市府現行管制考核工作咯作一些評價，並從建立正確管制考核觀念、建全管制考核組織體系、提高管制考核人員素質與改進管制考核作法等四方面，提出個人粗淺的看法，俾能助益於今後管制考核工作的發展。 本論文撰寫過程中，由於專書論著闕如，加以資料搜集不易；幸蒙華老師力進，悉心指導，從觀念的闡釋，章節的斧正，乃至於定稿時字句選用之斟酌，無不遺餘力，惠我良多，謹此致萬分謝忱。又行政院研考會杜善良學長、省研考會鄧憲卿學長的多所鼓勵與賜教、台北市政府研考會張執行秘書天泰、唐專門委員滌新、楊主任永堂以及研考會郭組長炳琳、陳組長華泰、高自進先生、范福德先生、王尊典先生、傅淑惠小姐、蔡淑燕小姐等多位同仁的熱心指教與惠贈寶貴資料，獲益良多，特此謹致銘謝之意。此外內人小有之文稿膳校，諸學長、好友之鼓勵，亦此一併誌謝。 筆者自慚才疏學淺，且因研究時間有限，雖竭盡心力，仍不免有謬誤疏漏之處，敬祈師長先進，不吝指正是幸。

溯自工業革命之後，產銷技術進步，經濟趨於繁榮，為適應實際需要，工商企業之規模不斷擴張，組織日臻龐雜。各企業管理當局無法事必躬親直接參預每一細節，而不得不將事權分別下授到各個部門或人員．透過分層負責與制衡程序。實施內部控制制度，以獲致以簡馭繁、提綱挈領之效。然而，內部控制因企業之性質、組織規模及管理階層構成份子之不同而互異，尚無劃一的標準控制制度可供各企業一致採用。故除制度之設計應適應其特性外，制度之是否適當與是否有效，尤需仰賴專家之檢核。 內部控制制度之檢核，一般而言，可由企業內部檢核人員及由業外專業人員為之。企業內部檢核人員從事檢核業務之方法，本所余標勇碩士在其"內部管理檢核業務之研究"論文中已詳為論述。至於業外專業人員如會計師及其他管理顧問機構人員，由於經驗之累積及專業學識之豐富，若從事企業內部控制制度之檢查與評核，常較一股內部人員更能提出客觀而深入均見解。因各企業的內部檢核人員，或囿於工作上的主觀成見，有積非成是的趨向；或因對外接觸機會不多，故經驗較為窄狹；或對管理方面新的理論與實務瞭解不夠，無力就其內部控制制度從事合理的檢核。因此，基於客觀環境的需要與主觀條件的具備，會計師及其他管理顧問機構乃自然而然受託承擔此項檢核任務。尤其近三十年來，工商企業規模更趨龐大，投資人與企業家之分離益臻明顯。企業家為有效運用資源，達成獲致合理利潤的職責，投資人為了維護本身的權益，保障投資的安全，雙方對於聘請會計師或其他管理顧問機構檢核企業內部控制制度之要求乃更為殷切。 就我國而言，政府目前正積極提倡會計師稅務簽證制度及鼓勵證券公關上市，並透過法令之頒行，加強會計師查核簽證的功能，賦予會計師更重大之責任，而會計師在查核過程中，不僅常以檢核內部控制制度作為重要審查方法之一，並且亦為會計師謀求減輕責任及取信於政府所不可缺少的一種手段。 面對看這種局勢，會計師或其他管理顧問機構應如何針對各該企業內部控制制度的特質，予以適當及有效之檢核，以順應時代潮流之需要，乃為本論文研究之重心所在。 由於內部控制制度之檢核在國內尚未普遍推行，有關之文獻與資料並不多觀，因此在撰寫本論文時，除儘可能參考有關內部控制制度之檢核的文獻以外，並輔以個人實際之工作心得，整理而成十四章，除第一章緒論為一般性概括介紹外，第二章至第四章研究內部控制制度之檢核方法，第五章至第十二章討論個別項目之檢核分別為現金收入、現金支出、銷貨及應收客帳、購貨及應付客帳、薪工、存貨、證券及固定資產、負債及股東權益等項，第十三章以專章介紹小規模企業內部控制制度之檢核，第十四章結論則為綜合性之研討，並針對我國現階段的情形加以檢討並作展望。 渭淳才疏學淺，疏漏之處在所難免，敬祈諸位師長不吝賜正焉。

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廿一世紀開端，延續全球化浪潮，國際競爭更趨激烈，對我國而言，來自全球化威脅，不僅是產業面對壓力，最重要的是國家整體競爭地位與資源取得受到衝擊；績效導向的公務人力資源管理，是廿一世紀政府行政革新的核心主流，為達成民眾對政府的行政效率、服務品質、廉潔效能等需求，政府機關唯有確認機關的核心業務結合個人績效與政府績效目標整體規劃，建構政府機關施政績效與成果評估辦法，以強化政府績效管理制度，期能讓公務人員從績效考核結果得到成就感，進而使公務人力資源得以充分發揮，提昇政府整體競爭力。 　公務人員之考績理應本綜覆名實、信賞必罰之旨，但很多學者研究資料顯示，公務機關並沒確實執行公務員考核，以致考績制度淪為「形式化」、「輪流制」，本研究目的係針對中央銀行考績制度，採究其現況並深入瞭解考績謬誤並檢討制度缺失，研擬改善之道，形塑理想考績制度願景。 　本文採用文獻探討法、比較研究法、深度訪談法，並蒐集相關著作、期刊、論文等參考文獻資料，進行整理與比較分析後，就研讀心得擬具訪談題目，進行抽樣訪談，期能更加瞭解中央銀行考績制度實際情況，發掘考績制度問題之癥結所在，然後再根據訪談所蒐集資料予以綜合整理檢討分析，提出個人研究心得具體建言，以供機關日後規劃辦理考績時之參考。本文共分為五章節，其內容概述如下： 第一章、緒論，揭示研究動機與目的、研究範圍、流程以及研究方法與限制、重要名詞界定等。 第二章、文獻探討，探討考績理論、功能、考績謬誤類型、績效評估理論、以及績效評估在人力資源管理之運用、績效評估方法，以及中央銀行考績制度等，期能對考績相關概念有全面性瞭解。 第三章、國外先進國家考績制度之介紹、探究英、美、法、德、日本等國公務人員考績制度，並與我國做比較分析。期能獲得資訊供改善考績制度之參考。 第四章、研究設計與分析，研擬深度訪談題目，抽樣訪談考核者、受考核者、承辦人事人員等三類人員對中央銀行考績制度運作之個人見解，並綜合分析與討論。 第五章、結論，就訪談資料彙整分析檢討考績制度在運作上所遭遇問題，提出具體建議，以及後續研究建議等。 　　經由上述研究心得，建議考績制度應興革之處摘述如下： 一、強化考績績效不彰人力處置機制，以提昇人力素質。 二、應以同層級職務人員為考績之比較範圍。 三、加強主管考評能力訓練。 四、多元評估方式宜先從上司或本人做起。 五、建議放寬考績等第及縮小考核獎金差異。 六、落實「平時考核」制度。 七、主管在考評過程應由「單純的考核者」朝向「輔導諮商者」。 八、適度擴充考績委員會權限，以強化其功能。 九、考評因素應依職務性質與職務高低而異其規定。 十、基於人性考量建議修正考列丁等條件及罰則。 十一、建議考績應納入人員參與以保障公務人員合法權益。

工業性產品大多適用於特定之領域，具有專精及獨特性，其往往不能透過行銷方式達成或提升業績，加上產業變化快速，產品生命週期縮短，所以必須不斷開發新的產品或尋找新的市場，以維持業績的持續成長，因此業務人員之績效好壞不能以一時的業績表現做判別。 業務單位配合公司策略設定目標，有些業務屬性較傾向從事新產品開發與新市場拓展，類似打獵的獵人(Hunter)，有些較傾向從事舊產品銷售與既有市場的維護，類似耕田的農夫(Farmer)，業務主管(Boss) 同時兼具新產品開發與舊產品維護之責。不同類型的業務人員之績效評估，必需要有一套制度化的衡量模式，本研究採用平衡計分卡的四大構面，作為績效考核的構面，目的是希望藉此發展出全面性的評量。 本研究先利用文獻探討的方式，歸納出業務人員績效考核指標項目，再透過專家意見調查，篩選出較具重要性的指標並建構績效考核的層級架構，最後以AHP層級分析法計算出各層級及指標的權重。 本研究結果顯示，業務人員財務及顧客構面的權重合計約佔70%，但比重會依業務類型有所差異，獵人型較重視顧客構面 (25%/45%)，農夫型則較重視財務構面 (45%/25%)，主管則介於兩者之間。但內部及學習構面權重，則與業務類型無關，沒有明顯差異，且二者重要性相當(15%/15%)。不同類型的業務人員除BSC構面權重外，其KPI重點也不同，即使共同的KPI在不同類型業務間，總權重及排名亦有明顯差異。 與其他類似研究類結論不同 (最重視為顧客構面，財務與顧客構面佔61.8%)，除構面外，次準則指標及權重也有很大差異，可能原因為產業別、受訪對象及公司文化差異所致；此外指標數多寡也會影響。