因果報應觀念的存在，是一個活生生的事實。它的意義、來源、功能及所包含的內容卻鮮學者加以探討和研究。本文即旨在對它略作系統的了解。 本文共分七章，茲將各章內容概述於下: 第一章因果觀念之定義。旨在探討其起源，定義及其意義。 第二章因果觀念所蘊含的內容及其分類。此章各依每一個案故事內容的本身性質，分以下數項加以討論。Ａ、權責關係，主要在討論政府與人民，上級人員與下級人員間所具有之對待關係。Ｂ、親屬的共同生活關係。此包括直係親屬、夫妻、家屬和親屬關係的討論。Ｃ、神祇、其他生物與人類的關係。Ｄ、對人命看法的討論。Ｅ、朋友之間關係。Ｆ、有關財經方面關係者。Ｇ、個人修身和為人方面的探討。Ｈ、有關謹言方面的討論。Ｉ、睦鄰的探討。Ｊ、有關科舉和逾越禮制等關係的討論。Ｋ、其他方面的探討。如有關奢華、潔癖等看法的討論等。 第三章報應之方式及有關報應性質之討論。此章主旨在討論果報所採行的方式，是直接或間接？果報的性質是獎勵或意在懲處？果報的結果是輕還是重？ 第四章報應所發生的年代及報應之工具。報應所發生的年代，是在今世、來世或往世？報應時所採用的工具（或媒介物）為何？是以鬼、官府、飛禽走獸、雷電、或其他大自然的力量？ 第五章因果觀念與正義，主要在探討因果報應和國人對正義所抱看法二者的關係。附帶並略論東西方正義觀念之異同。 第六章因果觀念的社會功能，本文認為，因果觀念，在積極意義上是在遏阻為惡，在消極方面，有著促勵行善的功能。 第七章結論，本章討論因果觀念本身之缺點，其次論及因果觀念和我國民族性之關係，再論及它與民主生活方式的關係。最後，略論對因果觀念，我們所應採取的態度等等。

由於近年來店頭市場的發展迅速，規模不斷擴大，資金大量流入，重要性大為增加，加上資訊科技的進步，使資金在各市場間甚至是國際間的流動非常迅速，因此本研究試圖在高頻(high-frequency)的資料型態下，將價量因果關係的概念應用在探討集中市場與店頭市場之間的關係。首先是利用一般的Granger檢定討探其線性因果關係，接著利用Baek and Brock(1992)的非線性檢定模型檢定其是否存在著非線性因果關係。 研究結果顯示，在高頻的資料型態下，台灣股票市場的集中市場與店頭市場其各別市場的價量之間存在有雙向的線性因果關係，而集中市場與店頭市場之間亦存在有雙向的線性因果關係。當然最重要的在非線性因果關係方面，集中市場與店頭市場其各別市場的價量之間，以及集中市場與店頭市場兩市場之間亦存在有雙向的非線性因果關係。

近年來鉅額貿易出超，台幣持續升值，貨幣數量急速擴張以及股票與房地產交易異常 熱絡下，反映出台灣經濟與金融情勢的變動。在此變遷下，中央銀行是否可藉貨幣政 策來影響所得，為學術與實務上重要之研究課題。 另一方面，貨幣理論發展至今，仍存在許多爭論，其根源在於各學說所強調的重點與 影響途徑不同，使分析結果產生差異，因此國內學者對有關之研究，或因模型設定之 不同與選擇期間之差異，所得結果頗為分岐。 貨幣與所得或物價間單向或雙向影響之爭論由來已久，Granger 與Sims等人提出因果 關係檢定方法來解決，為實證研究之一項重大突破，然而由於方法上若干缺失，故實 證結果常有出入。本論文除針對傳統模型實證方法上之缺失，設法修正外，更進一步 分析總體數列非恆定以及共異積情況下之因果關係檢定，希望藉有系統而且較可靠之 方法探討貨幣與所得之基本關係，以供政策採行、修改。 為確實檢討與修正實證方法，以及獲得穩健、可靠台灣實證結果，本研究計劃結構如 下： 第一章：前言：研究動機以前研究的檢討。 第二章：單根檢定方法與結果：兼採Perron-Phillips 與Stock-Watson 方法。 第三章：Cointegration 檢定方法與結果。 第四章：非恆定下因果關係之檢定。 第五章：實證結果。 第六章：結論。 在不同模型設定下，系統性因果檢定，以期充分且正確地發現過去貨幣與所得之關連 ，以作未來經濟預測以及政策采行之參考。

第一章：緒論（一）研究動機（二）工作疲乏與工作壓力：說明其間關係 第四章：為問卷調查的研究設計，包括選擇變數、提出假設、調查過程、資料處理及 分析方法。 第五章：分析問卷調查的結果。分三方面進行：首先 解樣本的特性，接著對調查樣 本作整體分析，最後按變數種類分別統計並討論調查結果。 第六章結論。提出研究發現、說明研究限制並作成改進建議。

自1993年七月，大陸第一家企業『上海石化』赴紐約證券交易所(New York Stock Exchange, NYSE)掛牌並發行美國存託憑證(American Depositary Receipt, ADR)之後，許多大陸企業先後至美國各證券市場進行掛牌上市。然而，發行美國存託憑證的行為將如何影響到企業價值的變化，是各方研究所希望深入探討的議題，故在本研究中，以Tobin's q作為觀察指標，探究大陸企業赴海外掛牌與Tobin's q之間的關係，並且將其與大陸國內未赴海外掛牌之公司進行比較，從而檢驗跨國掛牌對公司產生之效益。實驗結果顯示，比起僅在大陸國內市場掛牌的企業，發行美國存託憑證的企業確實存在赴海外上市的溢酬。並且，本研究藉由不同的存託憑證發行種類特性的角度，探討企業在不同的掛牌情形下對Tobin's q影響的程度，結果顯示出在發行美國存託憑證與Tobin's q的關係中，資訊揭露程度越高的高等級存託憑證，如公司參與型第三類存託憑證(Level-3)，對於Tobin's q將呈現較高的正面影響。此外，本研究也藉由迴歸設計，探討沙賓法案對於赴美國發行存託憑證第二類及第三類的公司與Tobin's q之間的關係是否會產生變化，以及企業赴美發行存託憑證與Tobin's q之間的因果關係。結果顯示沙賓法案的頒布對於赴美國發行公司參與型第二類及第三類存託憑證的大陸企業具有顯著的影響；然而，企業發行美國存託憑證並不受到Tobin's q高低的影響。

在貿易國際化、自由化的時代潮流中，台灣地區已逐步地對外開放國內市場。惟為了避免貿易自由化帶來負面影響，並確保產業在國內市場的權益，我國亦已建立了一套貿易救濟制度。此一制度不僅是對外貨藉由不公平貿易措施（傾銷、補貼）進入我國市場的一種反制，及對於公平貿易採取進口救濟之防衛措施，同時更是完備國內貿易法令、健全貿易環境所不可或缺的。我國反傾銷法規之立法，特別是關稅法第四十六條之一、第四十六條之二，貿易法第十九條（八十二年二月五日），平衡稅及傾銷稅課徵實施辦法（八十三年十一月十七日），使我國反傾銷法所規範之損害要件與國際規範相同，但此一國內規範仍有諸多待澄清之處。一．損害範圍：相同產品（關稅法）與競爭產品（貿易法）之爭議；二．損害對象：國內產業（關稅法）與競爭產業（貿易法）之爭議；三．損害程度：實質損害（貿易法）與重大損害（關稅法）之爭議；四．因果關係：傾銷效果（課徵辦法）與傾銷進口（貿易法）之爭議。 　　對於上述爭議點，頗有必要依據ＷＴＯ反傾銷協定之規範，修正相關法規，以避免不必要之疑義，且於損害認定調查時，不致於偏離問題之要點。

本篇探討在2002年起的原物料多頭浪潮至2011年3月期間，以原物料指數：高盛綜合商品指數(GSCI)、農商品指數(GSCI AG)與股市、匯市為研究對象，利用共整合檢定與向量自我迴歸(VAR)還有向量誤差修正模型(VECM)模型等實證方法，在九個國家中，探討變數間的關聯性。 實證結果顯示，在股、匯市與GSCI的模型中，美國、印度與俄國具有共整合關係；在股、匯與GSCI AG的模型中，美國、澳洲與台灣具有共整合關係。表示這幾個國家變數間存在長期穩定關係。VAR與VECM結果顯示，不管是原物料出口國或是進口國，對於各國股市的影響，皆為顯著正向影響，在Granger 因果檢定上，除了日本以外，所有國家的股市皆具有Granger領先原物料變數的關係，而原物料會Granger領先於股市的國家有日本與俄羅斯，其中俄國股市與原物料GSCI具有雙向因果關係股市也顯著領先原物料指數。在農糧物料部分，股市會Granger領先農糧指數的國家比起綜合商品指數來說大幅減少許多，僅剩中國，印度兩國。在匯率部分，除了美國因為大多商品以美金計價，使得美元貶值與商品價格上漲有著顯著的關係外，其他國家貨幣因為是對美元匯率，所以一致呈現出當原物料價格上漲該國貨幣就會升值的影響。在原物料輸出大國，加拿大與澳洲特別明顯。另外在匯市上，原物料指數對大多數國家匯市具有Granger領先關係，而其中匯市Granger領先股市的國家有台灣與韓國，表示此兩國匯市與原物料具有雙向因果關係。在農糧物料方面，農商指數對大多數國家匯市仍具有Granger領先關係，而其中匯市Granger領先股市的國家僅有俄國，表示此國匯市與原物料具有雙向因果關係。

京都大学 / 新制・課程博士 / 博士(文学) / 甲第24960号 / 文博第930号 / 新制||文||735(附属図書館) / 京都大学大学院文学研究科思想文化学専攻 / (主査)教授 出口 康夫, 准教授 大塚 淳 特定講師 五十嵐 涼介, 教授 久米 暁 / 学位規則第4条第1項該当 / Doctor of Letters / Kyoto University / DGAM

傷害保險於我國實際販售之歷史悠久，屬相當傳統之保險商品，且為保險實務中最為廣泛使用的險種。惟傷害保險雖已在我國和世界各國運行多年，其所生之爭議卻仍層出不窮。其原因不外乎，我國法院對於傷害保險意外事故之要件仍未有一穩定不變之定義，傷害保險之因果關係理論亦是各法院採取不同之解釋。 本篇論文主要探討傷害保險意外事故要件之定義與因果關係之判斷。意外事故要件之定義部分，除整理目前學說見解、實務判決，並提出本文對於意外事故要件之定義，以期切合保險法中意外事故之條文用語並有效釐清相關爭議案件，本文搜尋大量實務判決，並對其中較棘手之爭議案件進行分析與研究；因果關係部分，目前實務判決於傷害保險案件上，有時採「相當因果關係」有時採「主力近因原則」，究應採何種因果關係判斷原則，本文提出意見，並詳述因果關係之實際操作流程。此外，關於數項條件競合造成損害結果發生之案例，亦深入探討、歸類，進而提出各種類型案例之相對應處理方法。

This paper follows Ghysels, Gourieroux, and Jasiak (1998), examines the causal relation between price and volume in Taiwan Futures Market. I use high frequency intraday data of Taiwan Stock Exchange Capitalization Weighted Stock Index in Taiwan Futures Exchange; and analyze the causality between returns and volume series, which are transformed into Markov chain, with Granger’s causal tests. I analyze the data with two different time category, trading time and calendar time. In our research we find out that Taiwan futures market has a bi-directional causality between price and volume in trading time analysis, as to the calendar time analysis, only price to volume unidirectional causality exists. Unlike the unidirectional causal relation that Ghysels, Gourieroux, and Jasiak (1998) observed in French security market.