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Im Zuge erster Reformbemühungen der UNESCO wurden 1977 die Mittelfristigen Strategien ("C/4-Dokumente") als sechsjährige Planungsinstrumente eingeführt. Durch ihren längerfristigen konzeptionellen Rahmen sollten sie größere Kontinuität und Kohärenz zwischen den bisher bestehenden zweijährigen Programmen und Haushaltsplänen herstellen. Die vorliegende Arbeit stellt die Entwicklung der Funktion der Mittelfristigen Strategien im Lichte ihrer historischen Entwicklung und im Zusammenspiel mit Reformtrends im System der Vereinten Nationen dar; deren Hauptfunktion ist demnach eine bessere Planung der Aktivitäten der UNESCO unter einer möglichst effizienten Mittelverwendung. Der Vorbereitungsprozess dient als Katalysator für eine umfassende Diskussion über die grundlegende Ausrichtung und über die Schwerpunkte der Aktivitäten der UNESCO. Ferner dient sie als Instrument der Legitimation und der Rechenschaft – da sie vorab darlegt, was die UNESCO in einem Zeitraum erreichen wird.

Die Chemnitzer Linux-Tage fanden am 13. und 14. März 2010 auf dem Campus der Technischen Universität Chemnitz statt. Neben den Präsentationen im Foyer zogen vor allem die Vorträge über 2500 Besucher zur 12. Auflage der Veranstaltung. Der Band vereint den Inhalt von 15 Hauptvorträgen und die Abstrakts von 76 weiteren Beiträgen und stellt damit einen Überblick über das weit gefächerte Programm der Veranstaltung dar. / The Chemnitz Linux Days took place at the campus of the Chemnitz University of Technology. Besides the presentations at the foyer the lectures were first of all attractive for more than 2.500 visitors. This volume contains the content of 15 main lectures and abstracts of 76 further talks and hence gives a survey of the broadly based program of this event.

Mn+1AXn-Phasen sind thermodynamisch stabile nanolaminierte Ternärcarbide und -nitride, die sowohl metallische als auch keramische Eigenschaften aufweisen. Der Buchstabe M steht für ein frühes Übergangsmetall, der Buchstabe A für ein A-Element aus den Gruppen IIIA – VIA und X für Kohlenstoff und/oder Stickstoff. Die M-Atome bilden Oktaederschichten mit X-Atomen in ihren Zentren. Der Index n beschreibt die Dicke der Mn+1Xn-Lage, die zwischen zwei hexagonalen A-Schichten eingebettet ist. Die außergewöhnlichen Eigenschaften dieser Materialien haben ihren Ursprung in ihrer Mikrostruktur. Um einen Einblick auf atomarer Ebene zu gewinnen wird die Messmethode der gestörten γ-γ-Winkelkorrelation (PAC) angewendet. Die radioaktiven Sonden 111In/111Cd und 181Hf/181Ta werden durch Ionenimplantation und/oder durch Neutronenaktivierung in das Wirtsmaterial eingebracht, um den elektrischen Feldgradienten (EFG) zu messen, der am Gitterpatz des Sondenatoms herrscht. Das erste Ziel der Arbeit ist die Suche nach optimalen Ausheilparametern, mit denen ein möglichst hoher Anteil der Sonden die gleiche lokale Umgebung spürt. Der nächste Schritt ist die Bestimmung des Gitterplatzes der Sonden in der MAX-Struktur. Als Ergebnis kann festgestellt werden, dass 111In in den In- und Al-basierten MAX-Phasen fast ausschließlich den A-Platz besetzt, während 181Hf in Hf2InC auf dem M-Platz eingebaut wird. Als überraschendes Ergebnis zeigt diese Arbeit, dass die PAC-Methode bei Phasen mit gleichen Konstituenten, aber unterschiedlicher Mn+1Xn-Schichtdicke sensitiv auf die Änderung der Stapelfolge ist. Die Experimente werden mit umfangreichen Rechnungen auf Basis der Dichtefunktionaltheorie (DFT) verglichen, die hier erstmalig für nahezu alle Mitglieder der Familie der MAX-Verbindungen durchgeführt wurden. Die DFT-Rechnungen reproduzieren die gemessenen EFGs mit hoher quantitativer Genauigkeit und stützen die Hypothese, dass sich die Sonden auf den prognostizierten Gitterplätzen befinden.

Die Chemnitzer Linux-Tage fanden am 13. und 14. März 2010 auf dem Campus der Technischen Universität Chemnitz statt. Neben den Präsentationen im Foyer zogen vor allem die Vorträge über 2500 Besucher zur 12. Auflage der Veranstaltung. Der Band vereint den Inhalt von 15 Hauptvorträgen und die Abstrakts von 76 weiteren Beiträgen und stellt damit einen Überblick über das weit gefächerte Programm der Veranstaltung dar. / The Chemnitz Linux Days took place at the campus of the Chemnitz University of Technology. Besides the presentations at the foyer the lectures were first of all attractive for more than 2.500 visitors. This volume contains the content of 15 main lectures and abstracts of 76 further talks and hence gives a survey of the broadly based program of this event.

This paper presents a piece of software to automatically extract requirements captured in Microsoft Word files while using domain knowledge. In a subsequent step, these requirements are enhanced for implementation purposes and ultimately saved to ReqIF, an XML-based file format for the exchange of specification documents. ReqIF can be processed by a wide range of industry-standard requirements management tools. By way of this enhancement a formalization of both the document structure and selected elements of its natural language contents is achieved. In its current version, the software was specifically developed for processing the Subset-026, a conceptually demanding specification document covering the core functionality of the pan-European train protection system ETCS. Despite this initial focus, the two-part design of this thesis facilitates a generic applicability of its findings: Section 2 presents the fundamental challenges of weakly structured specification documents and devotes a large part to the computation of unique, but human-readable requirement identifiers. Section 3, however, delves into more domain-specific features, the text processing capabilities, and the actual implementation of this novel software. Due to the open-source nature of the application, an adaption to other use-cases can be achieved with comparably little effort.:1 Introduction 13 1.1 Motivation 14 1.2 Previous formalization attempts 15 2 Processing specification documents 17 2.1 Structural considerations 17 2.1.1 The input format: DOC 18 2.1.2 Different parts of a specification document 20 2.1.3 The output format: ReqIF 20 2.2 Enhancing requirement content 23 2.2.1 Visualizing dependencies 25 2.2.2 Querying for data 25 2.3 Computing requirement identifiers 28 2.3.1 Unwinding complex structures: Tables 33 2.3.2 Unwinding complex structures: Other structures 37 2.3.3 Summary 38 3 The tool 41 3.1 Basic usage 41 3.1.1 Dealing with embedded media 43 3.2 ReqIF output 45 3.2.1 Data associated with a requirement artifact 46 3.2.2 Links between requirement artifacts 52 3.2.3 Issues with IBM DOORS 55 3.3 Content formalization 56 3.3.1 Detection of recurring elements 56 3.3.2 Sublist dependencies 58 3.3.3 Intra-cell requirements 59 3.3.4 Unformalizable elements 61 3.4 Inner workings 62 3.4.1 List hierarchy algorithm 64 3.4.2 Techniques for natural language content 69 3.5 Comparison to other tools 72 3.6 Applying this tool to other documents 74 3.7 EN 50128 tool qualification 76 4 Outlook 77 5 Conclusion 79 A Appendices 83 A.1 Postprocessing statistics data 83 A.1.1 Clean up spurious external links 83 A.1.2 Merge data of several tool runs 84 A.2 Subset-026 keywords 85 A.2.1 Legal obligation 85 A.2.2 Weak words 85 A.2.3 Other keywords for the implementerEnhanced-field 86 Lists of Figures, Tables and Listings 87 Glossary 89 Terms specific to this thesis 92 Bibliography 93 / Diese Arbeit befasst sich mit einer Software zur automatisierten Extraktion von Anforderungen aus Dokumenten im Microsoft Word Format unter Nutzung von Domänenwissen. In einem nachgelagerten Schritt werden diese Anforderungen für Implementierungszwecke aufgewertet und schließlich als ReqIF, einem XML-basierten Dateiformat zum Austausch von Spezifikationsdokumenten, gespeichert. ReqIF wird von zahlreichen branchenüblichen Anforderungsmanagementwerkzeugen unterstützt. Durch die Aufwertung wird eine Formalisierung der Struktur sowie ausgewählter Teile der natürlichsprachlichen Inhalte des Dokuments erreicht. Die jetzige Version der Software wurde speziell für die Verarbeitung des Subset-026 entwickelt, eines konzeptionell anspruchsvollen Anforderungsdokuments zur Beschreibung der Kernfunktionalität des europaweiten Zugsicherungssystems ETCS. Trotz dieser ursprünglichen Intention erlaubt die zweigeteilte Gestaltung der Arbeit eine allgemeine Anwendung der Ergebnisse: Abschnitt 2 zeigt die grundsätzlichen Herausforderungen in Bezug auf schwach strukturierte Anforderungsdokumente auf und widmet sich dabei ausführlich der Ermittlung von eindeutigen, aber dennoch menschenlesbaren Anforderungsidentifikatoren. Abschnitt 3 befasst sich hingegen eingehender mit den domänenspezifischen Eigenschaften, den Textaufbereitungsmöglichkeiten und der konkreten Implementierung der neuen Software. Da die Software unter open-source Prinzipien entwickelt wurde, ist eine Anpassung an andere Anwendungsfälle mit relativ geringem Aufwand möglich.:1 Introduction 13 1.1 Motivation 14 1.2 Previous formalization attempts 15 2 Processing specification documents 17 2.1 Structural considerations 17 2.1.1 The input format: DOC 18 2.1.2 Different parts of a specification document 20 2.1.3 The output format: ReqIF 20 2.2 Enhancing requirement content 23 2.2.1 Visualizing dependencies 25 2.2.2 Querying for data 25 2.3 Computing requirement identifiers 28 2.3.1 Unwinding complex structures: Tables 33 2.3.2 Unwinding complex structures: Other structures 37 2.3.3 Summary 38 3 The tool 41 3.1 Basic usage 41 3.1.1 Dealing with embedded media 43 3.2 ReqIF output 45 3.2.1 Data associated with a requirement artifact 46 3.2.2 Links between requirement artifacts 52 3.2.3 Issues with IBM DOORS 55 3.3 Content formalization 56 3.3.1 Detection of recurring elements 56 3.3.2 Sublist dependencies 58 3.3.3 Intra-cell requirements 59 3.3.4 Unformalizable elements 61 3.4 Inner workings 62 3.4.1 List hierarchy algorithm 64 3.4.2 Techniques for natural language content 69 3.5 Comparison to other tools 72 3.6 Applying this tool to other documents 74 3.7 EN 50128 tool qualification 76 4 Outlook 77 5 Conclusion 79 A Appendices 83 A.1 Postprocessing statistics data 83 A.1.1 Clean up spurious external links 83 A.1.2 Merge data of several tool runs 84 A.2 Subset-026 keywords 85 A.2.1 Legal obligation 85 A.2.2 Weak words 85 A.2.3 Other keywords for the implementerEnhanced-field 86 Lists of Figures, Tables and Listings 87 Glossary 89 Terms specific to this thesis 92 Bibliography 93

Gerade in Großveranstaltungen geht die Interaktion zwischen Lehrenden und Lernenden häufig verloren. So genannte Classroom Response Systems (CRS) knüpfen an dieser fehlenden Aktivierung und Interaktion an, indem sie als technisches Hilfsmittel die klassischen Interaktionsformen wie Fragen oder Abstimmungen auch in Großveranstaltungen ermöglichen. Ein solches Feedbacksystem wurde mittels der myTU-App ohne kostenintensive Anschaffungen realisiert. Die Entwickler der myTU-App arbeiten stetig an der Weiterentwicklung und Verbesserung der App. Dafür ist es wichtig, sowohl die Bedürfnisse und Wünsche der Nutzer/innen, als auch die Ablehnungsgründe derer, die die App nicht nutzen, zu kennen. Aus diesem Grund wurde eine Evaluation zur myTU-App durchgeführt.

Lattice Monte Carlo methods are used to investigate far from and out-of-equilibrium systems, including surface growth, spin systems and solid mixtures. Applications range from the determination of universal growth or aging behaviors to palpable systems, where coarsening of nanocomposites or self-organization of functional nanostructures are of interest. Such studies require observations of large systems over long times scales, to allow structures to grow over orders of magnitude, which necessitates massively parallel simulations. This work addresses the problem of parallel processing introducing correlations in Monte Carlo updates and proposes a virtually correlation-free domain decomposition scheme to solve it. The effect of correlations on scaling and dynamical properties of surface growth systems and related lattice gases is investigated further by comparing results obtained by correlation-free and intrinsically correlated but highly efficient simulations using a stochastic cellular automaton (SCA). Efficient massively parallel implementations on graphics processing units (GPUs) were developed, which enable large-scale simulations leading to unprecedented precision in the final results. The primary subject of study is the Kardar–Parisi–Zhang (KPZ) surface growth in (2 + 1) dimensions, which is simulated using a dimer lattice gas and the restricted solid-on-solid model (RSOS) model. Using extensive simulations, conjectures regard- ing growth, autocorrelation and autoresponse properties are tested and new precise numerical predictions for several universal parameters are made.:1. Introduction 1.1. Motivations and Goals 1.2. Overview 2. Methods and Models 2.1. Estimation of Scaling Exponents and Error Margins 2.2. From Continuum- to Atomistic Models 2.3. Models for Phase Ordering and Nanostructure Evolution 2.3.1. The Kinetic Metropolis Lattice Monte-Carlo Method 2.3.2. The Potts Model 2.4. The Kardar–Parisi–Zhang and Edwards–Wilkinson Universality Classes 2.4.0.1. Physical Aging 2.4.1. The Octahedron Model 2.4.2. The Restricted Solid on Solid Model 3. Parallel Implementation: Towards Large-Scale Simulations 3.1. Parallel Architectures and Programming Models 3.1.1. CPU 3.1.2. GPU 3.1.3. Heterogeneous Parallelism and MPI 3.1.4. Bit-Coding of Lattice Sites 3.2. Domain Decomposition for Stochastic Lattice Models 3.2.1. DD for Asynchronous Updates 3.2.1.1. Dead border (DB) 3.2.1.2. Double tiling (DT) 3.2.1.3. DT DD with random origin (DTr) 3.2.1.4. Implementation 3.2.2. Second DD Layer on GPUs 3.2.2.1. Single-Hit DT 3.2.2.2. Single-Hit dead border (DB) 3.2.2.3. DD Parameters for the Octahedron Model 3.2.3. Performance 3.3. Lattice Level DD: Stochastic Cellular Automaton 3.3.1. Local Approach for the Octahedron Model 3.3.2. Non-Local Approach for the Octahedron Model 3.3.2.1. Bit-Vectorized GPU Implementation 3.3.3. Performance of SCA Implementations 3.4. The Multi-Surface Coding Approach 3.4.0.1. Vectorization 3.4.0.2. Scalar Updates 3.4.0.3. Domain Decomposition 3.4.1. Implementation: SkyMC 3.4.1.1. 2d Restricted Solid on Solid Model 3.4.1.2. 2d and 3d Potts Model 3.4.1.3. Sequential CPU Reference 3.4.2. SkyMC Benchmarks 3.5. Measurements 3.5.0.1. Measurement Intervals 3.5.0.2. Measuring using Heterogeneous Resources 4. Monte-Carlo Investigation of the Kardar–Parisi–Zhang Universality Class 4.1. Evolution of Surface Roughness 4.1.1. Comparison of Parallel Implementations of the Octahedron Model 4.1.1.1. The Growth Regime 4.1.1.2. Distribution of Interface Heights in the Growth Regime 4.1.1.3. KPZ Ansatz for the Growth Regime 4.1.1.4. The Steady State 4.1.2. Investigations using RSOS 4.1.2.1. The Growth Regime 4.1.2.2. The Steady State 4.1.2.3. Consistency of Fine-Size Scaling with Respect to DD 4.1.3. Results for Growth Phase and Steady State 4.2. Autocorrelation Functions 4.2.1. Comparison of DD Methods for RS Dynamics 4.2.1.1. Device-Layer DD 4.2.1.2. Block-Layer DD 4.2.2. Autocorrelation Properties under RS Dynamics 4.2.3. Autocorrelation Properties under SCA Dynamics 4.2.3.1. Autocorrelation of Heights 4.2.3.2. Autocorrelation of Slopes 4.2.4. Autocorrelation in the SCA Steady State 4.2.5. Autocorrelation in the EW Case under SCA 4.2.5.1. Autocorrelation of Heights 4.2.5.2. Autocorrelations of Slopes 4.3. Autoresponse Functions 4.3.1. Autoresponse Properties 4.3.1.1. Autoresponse of Heights 4.3.1.2. Autoresponse of Slopes 4.3.1.3. Self-Averaging 4.4. Summary 5. Further Topics 5.1. Investigations of the Potts Model 5.1.1. Testing Results from the Parallel Implementations 5.1.2. Domain Growth in Disordered Potts Models 5.2. Local Scale Invariance in KPZ Surface Growth 6. Conclusions and Outlook Acknowledgements A. Coding Details A.1. Bit-Coding A.2. Packing and Unpacking Signed Integers A.3. Random Number Generation / Gitter-Monte-Carlo-Methoden werden zur Untersuchung von Systemen wie Oberflächenwachstum, Spinsystemen oder gemischten Feststoffen verwendet, welche fern eines Gleichgewichtes bleiben oder zu einem streben. Die Anwendungen reichen von der Bestimmung universellen Wachstums- und Alterungsverhaltens hin zu konkreten Systemen, in denen die Reifung von Nanokompositmaterialien oder die Selbstorganisation von funktionalen Nanostrukturen von Interesse sind. In solchen Studien müssen große Systemen über lange Zeiträume betrachtet werden, um Strukturwachstum über mehrere Größenordnungen zu erlauben. Dies erfordert massivparallele Simulationen. Diese Arbeit adressiert das Problem, dass parallele Verarbeitung Korrelationen in Monte-Carlo-Updates verursachen und entwickelt eine praktisch korrelationsfreie Domänenzerlegungsmethode, um es zu lösen. Der Einfluss von Korrelationen auf Skalierungs- und dynamische Eigenschaften von Oberflächenwachtums- sowie verwandten Gittergassystemen wird weitergehend durch den Vergleich von Ergebnissen aus korrelationsfreien und intrinsisch korrelierten Simulationen mit einem stochastischen zellulären Automaten untersucht. Effiziente massiv parallele Implementationen auf Grafikkarten wurden entwickelt, welche großskalige Simulationen und damit präzedenzlos genaue Ergebnisse ermöglichen. Das primäre Studienobjekt ist das (2 + 1)-dimensionale Kardar–Parisi–Zhang- Oberflächenwachstum, welches durch ein Dimer-Gittergas und das Kim-Kosterlitz-Modell simuliert wird. Durch massive Simulationen werden Thesen über Wachstums-, Autokorrelations- und Antworteigenschaften getestet und neue, präzise numerische Vorhersagen zu einigen universellen Parametern getroffen.:1. Introduction 1.1. Motivations and Goals 1.2. Overview 2. Methods and Models 2.1. Estimation of Scaling Exponents and Error Margins 2.2. From Continuum- to Atomistic Models 2.3. Models for Phase Ordering and Nanostructure Evolution 2.3.1. The Kinetic Metropolis Lattice Monte-Carlo Method 2.3.2. The Potts Model 2.4. The Kardar–Parisi–Zhang and Edwards–Wilkinson Universality Classes 2.4.0.1. Physical Aging 2.4.1. The Octahedron Model 2.4.2. The Restricted Solid on Solid Model 3. Parallel Implementation: Towards Large-Scale Simulations 3.1. Parallel Architectures and Programming Models 3.1.1. CPU 3.1.2. GPU 3.1.3. Heterogeneous Parallelism and MPI 3.1.4. Bit-Coding of Lattice Sites 3.2. Domain Decomposition for Stochastic Lattice Models 3.2.1. DD for Asynchronous Updates 3.2.1.1. Dead border (DB) 3.2.1.2. Double tiling (DT) 3.2.1.3. DT DD with random origin (DTr) 3.2.1.4. Implementation 3.2.2. Second DD Layer on GPUs 3.2.2.1. Single-Hit DT 3.2.2.2. Single-Hit dead border (DB) 3.2.2.3. DD Parameters for the Octahedron Model 3.2.3. Performance 3.3. Lattice Level DD: Stochastic Cellular Automaton 3.3.1. Local Approach for the Octahedron Model 3.3.2. Non-Local Approach for the Octahedron Model 3.3.2.1. Bit-Vectorized GPU Implementation 3.3.3. Performance of SCA Implementations 3.4. The Multi-Surface Coding Approach 3.4.0.1. Vectorization 3.4.0.2. Scalar Updates 3.4.0.3. Domain Decomposition 3.4.1. Implementation: SkyMC 3.4.1.1. 2d Restricted Solid on Solid Model 3.4.1.2. 2d and 3d Potts Model 3.4.1.3. Sequential CPU Reference 3.4.2. SkyMC Benchmarks 3.5. Measurements 3.5.0.1. Measurement Intervals 3.5.0.2. Measuring using Heterogeneous Resources 4. Monte-Carlo Investigation of the Kardar–Parisi–Zhang Universality Class 4.1. Evolution of Surface Roughness 4.1.1. Comparison of Parallel Implementations of the Octahedron Model 4.1.1.1. The Growth Regime 4.1.1.2. Distribution of Interface Heights in the Growth Regime 4.1.1.3. KPZ Ansatz for the Growth Regime 4.1.1.4. The Steady State 4.1.2. Investigations using RSOS 4.1.2.1. The Growth Regime 4.1.2.2. The Steady State 4.1.2.3. Consistency of Fine-Size Scaling with Respect to DD 4.1.3. Results for Growth Phase and Steady State 4.2. Autocorrelation Functions 4.2.1. Comparison of DD Methods for RS Dynamics 4.2.1.1. Device-Layer DD 4.2.1.2. Block-Layer DD 4.2.2. Autocorrelation Properties under RS Dynamics 4.2.3. Autocorrelation Properties under SCA Dynamics 4.2.3.1. Autocorrelation of Heights 4.2.3.2. Autocorrelation of Slopes 4.2.4. Autocorrelation in the SCA Steady State 4.2.5. Autocorrelation in the EW Case under SCA 4.2.5.1. Autocorrelation of Heights 4.2.5.2. Autocorrelations of Slopes 4.3. Autoresponse Functions 4.3.1. Autoresponse Properties 4.3.1.1. Autoresponse of Heights 4.3.1.2. Autoresponse of Slopes 4.3.1.3. Self-Averaging 4.4. Summary 5. Further Topics 5.1. Investigations of the Potts Model 5.1.1. Testing Results from the Parallel Implementations 5.1.2. Domain Growth in Disordered Potts Models 5.2. Local Scale Invariance in KPZ Surface Growth 6. Conclusions and Outlook Acknowledgements A. Coding Details A.1. Bit-Coding A.2. Packing and Unpacking Signed Integers A.3. Random Number Generation

Das Familienstellen, das Stellen von Familienkonstellationen, das auch als System- Aufstellung bezeichnet wird, stellt ein therapeutisches Verfahren dar, das seit den 1970er Jahren immer mehr Zuspruch und Anwendung in der Psychiatrie findet und inzwischen auch in Unternehmen eingesetzt wird, um Entscheidungen in komplexen Situationen und in sich permanent wandelnden Kontexten zu treffen oder den Sand im Getriebe ausfindig zu machen, der die Betriebsabläufe stört. Der vielfach angemerkte Erfolg des Familienstellens bringt die Herausforderung von wissenschaftlichen Erklärungen mit sich, wobei in diesem Beitrag Vorschläge gemacht werden, die sich vor allem in der Quantenphysik umschauen und bei der Epigenetik bedienen. Es gehört zu den spannenden Fragen der Gegenwart, wie man „Von der Quantenphysik zum Bewusstsein“ und damit zu den Einflüssen der Familienkonstellation auf den Einzelnen in der Gruppe kommt. Eine wichtige Rolle spielt dabei das Konzept der Energie, deren Eigenschaft, unzerstörbar zu sein, mehr Aufmerksamkeit im humanen Bereich verdient, als ihr bisher zugestanden wird.

Social Impact Assessment (SIA) is the process of analyzing, monitoring and managing the social effects of planned or implemented development interventions. The primary purpose of SIA is to bring about a sustainable and equitable biophysical and social environment. SIA is a prerequisite in FAO and World Bank aided projects which cover sectors of mining, agriculture, fishery, dams and transportation. In forestry it has the great potential of enhancing sustainable forest management, taking into account rural development objectives and local needs. SIA can be applied before and after the implementation of projects and programs. In the context of recent policy changes in China, the Natural Forest Protection Program (NFPP) has been implemented in a “top-down” process from 1998 to 2010. A large part of the forests on main river basins in Western regions are being conserved with severe restrictions for commercial use. The social effects of the NFPP are still debatable, indicating a need for conducting a SIA of the NFPP using a systematic conceptual approach. Objectives of the research are: (1) To understand how and to what extent the NFPP affected the local forest-dependent communities and their households; (2) To identify the local strategies currently used to cope up with the impacts; and (3) To develop the optimal strategies likely supported for a better harmonization between livelihood and the NFPP implementation in different regional contexts. The empirical research is approached through quantitative and qualitative social research methods for data collection and analysis. For the case studies, four villages with a total number of 175 respondents were selected for field surveys where questionnaires, interviews and group discussions were employed. The research findings indicate that, the NFPP has significant impacts on the population characteristics, institutional arrangements and infrastructure and public services at the community level and at household level, the income derivation, expenditure, labour time distribution, perceptions on public health/safety and changing values of forests perceived by individuals. The research reveals that, synthesizing de facto impacts of the NFPP makes potential negative social impacts predictable. The policy-makers and project teams implementing the NFPP should be aware that, the NFPP results in dynamic change processes which include the de facto and potential impacts as well as the influence factors; among these, contribution of strategies derived from local communities and households as the spontaneous reactions to cope with the NFPP impacts should be taken into consideration. Recommendations are given referring to a better implementation of the NFPP and the need for future researches concerning the SIA for sustainable forest management in different regional contexts.:TABLE OF CONTENT ACKNOWLEDGEMENTS ..................................................................................................... i LIST OF FIGURES ................................................................................................................ vi LIST OF TABLES ................................................................................................................ viii LIST OF BOXES .................................................................................................................... ix LIST OF ACRONYMS ............................................................................................................ x ABSTRACT ........................................................................................................................... xii ZUSAMMENFASSUNG ..................................................................................................... xiii 1 INTRODUCTION ........................................................................................................ xiii 1.1 Background .................................................................................................................. 1 1.2 Problem statement and justification ............................................................................. 5 1.3 Research objectives ...................................................................................................... 6 1.3.1 General research objectives .................................................................................. 6 1.3.2 Specific research objectives .................................................................................. 7 1.4 Structure of the dissertation ......................................................................................... 8 2 CURRENT STATE OF KNOWLEDGE AND INFORMATION ............................... 10 2.1 General remark .......................................................................................................... 10 2.2 Forestry reforms in China .......................................................................................... 10 2.2.1 China‘s forestry sector since the economic reform in 1978 ................................ 10 2.2.2 Forest tenure and administration ......................................................................... 13 2.2.3 Chronology of sectional reforms in China and their consequences .................... 14 2.2.4 Policy reforms in the forestry sector ................................................................... 18 2.3 The Natural Forest Protection Program ..................................................................... 21 2.3.1 Background and objective .................................................................................. 21 2.3.2 Scale and main contents ...................................................................................... 21 2.3.3 Implementation process ...................................................................................... 22 2.3.4 Budget ................................................................................................................. 23 2.3.5 Legal basis .......................................................................................................... 23 2.3.6 Current implementation status and main achievements ..................................... 23 2.3.7 Various impacts of the NFPP derived from previous researches ........................ 23 2.4 Social Impact Assessment as a development tool ...................................................... 25 2.4.1 Concepts of Social Impact Assessment .............................................................. 25 2.4.2 A brief history of Social Impact Assessment ...................................................... 27 2.4.3 Principles and guidelines for Social Impact Assessment .................................... 29 2.4.4 Basic model of Social Impact Assessment ......................................................... 29 2.4.5 Process of Social Impact Assessment ................................................................. 31 2.4.6 SIA case study examples and matrix of common social indicators .................... 31 3 CONCEPTUAL FRAMEWORK AND THEORETICAL PERSPECTIVES ........... 38 3.1 General remark .......................................................................................................... 38 3.2 Basic settings in the ―Function evaluation‖ approach ............................................... 40 3.3 Integration framework: indirect and direct human impacts ....................................... 42 3.4 Conceptual framework of SIA: focusing on changes in social setting ...................... 46 3.5 Human ecosystem as an organizing concept for SIA ................................................ 47 3.5.1 Concept of human ecology and human ecosystem models ................................ 47 3.5.2 Systems model of human ecology ...................................................................... 48 3.5.3 Concept model of human ecosystems ................................................................. 50 3.5.4 Learning from the two conceptual models of human ecosystem ........................ 51 3.5.5 A local forest-dependent community as a small scale human ecosystem ........... 53 3.6 Framework conceptualizing social impacts in the empirical context ........................ 55 3.7 Research questions ..................................................................................................... 57 4 RESEARCH METHDOLOGY ..................................................................................... 60 4.1 Defining and operationalizing the research indicators .............................................. 60 4.1.1 Foundation of the definition ............................................................................... 60 4.1.2 Defining and operationalizing the selected research indicators .......................... 62 4.2 Selection of case study areas ..................................................................................... 68 4.3 Methods for quantitative and qualitative data collection ........................................... 71 4.3.1 Introduction ......................................................................................................... 71 4.3.2 Field reconnaissance survey ............................................................................... 71 4.3.3 Secondary data collection ................................................................................... 71 4.3.4 Primary data collection ....................................................................................... 72 4.4 Data processing and analysis ..................................................................................... 75 4.5 Research procedure .................................................................................................... 76 4.6 Discussion on the attribution gap ............................................................................... 76 4.7 Reliability and validity of the field research process ................................................. 76 5 SCOPING AND OBSERVATION OF THE STUDY AREAS ..................................... 79 5.1 General remark .......................................................................................................... 79 5.2 Case study area 1: Gansu Xiaolongshan state-owned forest area .............................. 79 5.2.1 General information of Gansu Province ............................................................. 79 5.2.2 Profile of Xiaolongshan state-owned forest area ................................................ 81 5.2.3 Profiles of the villages investigated .................................................................... 84 5.2.4 Characteristics of household respondents in the two villages ............................ 86 5.3 Case Study Area 2: Chongqing collective-owned forest area .................................... 87 5.3.1 General information of Chongqing Municipality ............................................... 87 5.3.2 Information on Dazu County and its collective forest area ................................ 90 5.3.3 Profiles of the villages investigated .................................................................... 92 5.3.4 Characteristics of household respondents in the two villages ............................ 93 6 ASSESSMENT OF SOCIAL IMPACTS AND CAUSAL ANALYSIS ....................... 96 6.1 Social impacts on the local community level ............................................................ 96 6.1.1 Change in the community population characteristics ......................................... 96 6.1.2 Change in the community institutional arrangements ........................................ 99 6.1.3 Change in the community infrastructure and public services ........................... 111 6.2 Social impacts on the household level ..................................................................... 118 6.2.1 Impacts on households and families ................................................................. 118 6.2.2 Impacts on individuals ...................................................................................... 131 7 DIAGNOSIS: COMPARATIVE ANALYSIS AND DISCUSSION .......................... 145 7.1 General remark ........................................................................................................ 145 7.2 The de facto impacts of the NFPP on local communities and households .............. 145 7.2.1 The social change processes in the local community ....................................... 145 7.2.2 Human impacts on the local households ........................................................... 149 7.3 External and internal factors influencing the extent of impact results..................... 152 7.3.1 Introduction ....................................................................................................... 152 7.3.2 The external factors at community level ........................................................... 152 7.3.3 The internal factors at household and individual level ..................................... 154 7.4 Potential impacts of the NFPP on the local community and households................. 154 7.5 Dynamics of de facto and potential impacts, local strategies and influence factors 155 8 CONCLUSION AND RECOMMENDATIONS ........................................................ 157 8.1 General remarks ....................................................................................................... 157 8.2 Recapitulation of major findings and conclusions ................................................... 157 8.3 Scope and limitations of the empirical study ........................................................... 158 8.4 Recommendation for future policy implementation ................................................ 160 8.5 Relationship between theory and findings ............................................................... 163 8.6 A critical review of methodology and implications for SIA research ...................... 165 REFERENCES ..................................................................................................................... 168 APPENDICES ...................................................................................................................... 179 Appendix 1: Some data and background information available in literature ..................... 180 Appendix 2: Supplementary material and material information used in research ............. 195 Appendix 3: Questionnaires used in the field surveys ....................................................... 203 Appendix 4: Part of the data collected in the field ............................................................. 212 Appendix 5: Photos in the fields ........................................................................................ 234 / Social Impact Assessment (SIA) ist ein Prozess, der Analyse, Monitoring und Bewältigung der sozialen Effekte geplanter oder durchgeführter Entwicklungsinterventionen umfasst. Das Hauptanliegen von SIA ist, eine nachhaltige und gerechte biophysische und soziale Umwelt zu schaffen. SIA ist für Projekte der FAO und der Weltbank in den Sektoren Bergbau, Landwirtschaft, Fischerei, Talsperren und Transport eine Grundvoraussetzung. Für die Forstwirtschaft ergibt sich daraus das Potenzial, nachhaltige Waldbewirtschaftung zu stärken und dabei die Ziele ländlicher Entwicklung und lokale Erfordernisse zu berücksichtigen. SIA kann vor und nach der Durchführung von Projekten und Programmen angewendet werden. Im Zusammenhang mit den aktuellen politischen Veränderungen in China wird das Natural Forest Protection Program (NFPP) im Zeitraum von 1998-2010 nach dem top-down-Verfahren durchgeführt. Die sozialen Auswirkungen des NFPP sind noch immer umstritten. Das unterstreicht die Notwendigkeit der SIA unter Anwendung einer systematischen konzeptionellen Herangehensweise. Ein besonders kritischer Faktor dabei ist, dass ein erheblicher Anteil der Wälder in den Wassereinzugsgebieten wichtiger Flussläufe in den westlichen Regionen durch strikte Einschränkungen der kommerziellen Nutzung geschützt wurden. Die Ziele der Forschung sind: (1) Aufzeigen wie und in welchem Ausmaß das NFPP die örtlichen waldabhängigen Gemeinden und ihre Haushalte beeinflusst hat; (2) Identifizieren lokal entwickelter und angewandter Strategien, um die Auswirkungen des NFPP zu bewältigen; und (3) Entwickeln optimaler Strategien für eine bessere Harmonisierung der Lebensgrundlagen mit der Umsetzung des NFPP in unterschiedlichen regionalen Kontexten. Die empirische soziale Forschung bedient sich quantitativer und qualitativer Methoden zur Datensammlung und Datenanalyse. Für die Fallstudie wurden vier Dörfer mit insgesamt 175 Befragten ausgewählt. Bei der Primärdatenerhebung kamen Fragebögen, Interviews und Gruppendiskussionen zur Anwendung. Die Forschungsergebnisse zeigen, dass das NFPP signifikanten Einfluss ausübt auf Größe und Anteil armer Bevölkerung, auf institutionelle Rahmenbedingungen, die Infrastruktur und den öffentlichen Dienstleistungssektor auf Gemeindeebene. Auf Haushaltsebene wurde signifikanter einfluss nachgewiesen für die Generierung von Einkommen, die Ausgaben, die Arbeitszeitverteilung, die Vorstellungen über Gesundheitswesen und Sicherheit als auch auf die Wahrnehmung der sich verändernden Werte des Waldes. Es wird ersichtlich, dass durch Zusammenführen der de facto-Auswirkungen des NFPP potenzielle negative soziale Einflüsse vorhersagbar werden. Entscheidungsträger und Projektteams sollten sich darüber bewusst werden, dass das NFPP zu dynamischen Veränderungsprozessen führt, welche die de facto- und potentiellen Auswirkungen sowie die Einflussfaktoren betreffen. Dies schließt den Beitrag der lokal entwickelten Strategien ein. Empfehlungen betreffen die bessere Umsetzung des NFPP sowie die Notwendigkeit weiterer Forschung hinsichtlich der SIA im Zusammenhang nachhaltiger Waldbewirtschaftung in verschiedenen regionalen Kontexten.:TABLE OF CONTENT ACKNOWLEDGEMENTS ..................................................................................................... i LIST OF FIGURES ................................................................................................................ vi LIST OF TABLES ................................................................................................................ viii LIST OF BOXES .................................................................................................................... ix LIST OF ACRONYMS ............................................................................................................ x ABSTRACT ........................................................................................................................... xii ZUSAMMENFASSUNG ..................................................................................................... xiii 1 INTRODUCTION ........................................................................................................ xiii 1.1 Background .................................................................................................................. 1 1.2 Problem statement and justification ............................................................................. 5 1.3 Research objectives ...................................................................................................... 6 1.3.1 General research objectives .................................................................................. 6 1.3.2 Specific research objectives .................................................................................. 7 1.4 Structure of the dissertation ......................................................................................... 8 2 CURRENT STATE OF KNOWLEDGE AND INFORMATION ............................... 10 2.1 General remark .......................................................................................................... 10 2.2 Forestry reforms in China .......................................................................................... 10 2.2.1 China‘s forestry sector since the economic reform in 1978 ................................ 10 2.2.2 Forest tenure and administration ......................................................................... 13 2.2.3 Chronology of sectional reforms in China and their consequences .................... 14 2.2.4 Policy reforms in the forestry sector ................................................................... 18 2.3 The Natural Forest Protection Program ..................................................................... 21 2.3.1 Background and objective .................................................................................. 21 2.3.2 Scale and main contents ...................................................................................... 21 2.3.3 Implementation process ...................................................................................... 22 2.3.4 Budget ................................................................................................................. 23 2.3.5 Legal basis .......................................................................................................... 23 2.3.6 Current implementation status and main achievements ..................................... 23 2.3.7 Various impacts of the NFPP derived from previous researches ........................ 23 2.4 Social Impact Assessment as a development tool ...................................................... 25 2.4.1 Concepts of Social Impact Assessment .............................................................. 25 2.4.2 A brief history of Social Impact Assessment ...................................................... 27 2.4.3 Principles and guidelines for Social Impact Assessment .................................... 29 2.4.4 Basic model of Social Impact Assessment ......................................................... 29 2.4.5 Process of Social Impact Assessment ................................................................. 31 2.4.6 SIA case study examples and matrix of common social indicators .................... 31 3 CONCEPTUAL FRAMEWORK AND THEORETICAL PERSPECTIVES ........... 38 3.1 General remark .......................................................................................................... 38 3.2 Basic settings in the ―Function evaluation‖ approach ............................................... 40 3.3 Integration framework: indirect and direct human impacts ....................................... 42 3.4 Conceptual framework of SIA: focusing on changes in social setting ...................... 46 3.5 Human ecosystem as an organizing concept for SIA ................................................ 47 3.5.1 Concept of human ecology and human ecosystem models ................................ 47 3.5.2 Systems model of human ecology ...................................................................... 48 3.5.3 Concept model of human ecosystems ................................................................. 50 3.5.4 Learning from the two conceptual models of human ecosystem ........................ 51 3.5.5 A local forest-dependent community as a small scale human ecosystem ........... 53 3.6 Framework conceptualizing social impacts in the empirical context ........................ 55 3.7 Research questions ..................................................................................................... 57 4 RESEARCH METHDOLOGY ..................................................................................... 60 4.1 Defining and operationalizing the research indicators .............................................. 60 4.1.1 Foundation of the definition ............................................................................... 60 4.1.2 Defining and operationalizing the selected research indicators .......................... 62 4.2 Selection of case study areas ..................................................................................... 68 4.3 Methods for quantitative and qualitative data collection ........................................... 71 4.3.1 Introduction ......................................................................................................... 71 4.3.2 Field reconnaissance survey ............................................................................... 71 4.3.3 Secondary data collection ................................................................................... 71 4.3.4 Primary data collection ....................................................................................... 72 4.4 Data processing and analysis ..................................................................................... 75 4.5 Research procedure .................................................................................................... 76 4.6 Discussion on the attribution gap ............................................................................... 76 4.7 Reliability and validity of the field research process ................................................. 76 5 SCOPING AND OBSERVATION OF THE STUDY AREAS ..................................... 79 5.1 General remark .......................................................................................................... 79 5.2 Case study area 1: Gansu Xiaolongshan state-owned forest area .............................. 79 5.2.1 General information of Gansu Province ............................................................. 79 5.2.2 Profile of Xiaolongshan state-owned forest area ................................................ 81 5.2.3 Profiles of the villages investigated .................................................................... 84 5.2.4 Characteristics of household respondents in the two villages ............................ 86 5.3 Case Study Area 2: Chongqing collective-owned forest area .................................... 87 5.3.1 General information of Chongqing Municipality ............................................... 87 5.3.2 Information on Dazu County and its collective forest area ................................ 90 5.3.3 Profiles of the villages investigated .................................................................... 92 5.3.4 Characteristics of household respondents in the two villages ............................ 93 6 ASSESSMENT OF SOCIAL IMPACTS AND CAUSAL ANALYSIS ....................... 96 6.1 Social impacts on the local community level ............................................................ 96 6.1.1 Change in the community population characteristics ......................................... 96 6.1.2 Change in the community institutional arrangements ........................................ 99 6.1.3 Change in the community infrastructure and public services ........................... 111 6.2 Social impacts on the household level ..................................................................... 118 6.2.1 Impacts on households and families ................................................................. 118 6.2.2 Impacts on individuals ...................................................................................... 131 7 DIAGNOSIS: COMPARATIVE ANALYSIS AND DISCUSSION .......................... 145 7.1 General remark ........................................................................................................ 145 7.2 The de facto impacts of the NFPP on local communities and households .............. 145 7.2.1 The social change processes in the local community ....................................... 145 7.2.2 Human impacts on the local households ........................................................... 149 7.3 External and internal factors influencing the extent of impact results..................... 152 7.3.1 Introduction ....................................................................................................... 152 7.3.2 The external factors at community level ........................................................... 152 7.3.3 The internal factors at household and individual level ..................................... 154 7.4 Potential impacts of the NFPP on the local community and households................. 154 7.5 Dynamics of de facto and potential impacts, local strategies and influence factors 155 8 CONCLUSION AND RECOMMENDATIONS ........................................................ 157 8.1 General remarks ....................................................................................................... 157 8.2 Recapitulation of major findings and conclusions ................................................... 157 8.3 Scope and limitations of the empirical study ........................................................... 158 8.4 Recommendation for future policy implementation ................................................ 160 8.5 Relationship between theory and findings ............................................................... 163 8.6 A critical review of methodology and implications for SIA research ...................... 165 REFERENCES ..................................................................................................................... 168 APPENDICES ...................................................................................................................... 179 Appendix 1: Some data and background information available in literature ..................... 180 Appendix 2: Supplementary material and material information used in research ............. 195 Appendix 3: Questionnaires used in the field surveys ....................................................... 203 Appendix 4: Part of the data collected in the field ............................................................. 212 Appendix 5: Photos in the fields ........................................................................................ 234