一、南海居於太平洋與印度洋交通要衝，北經台灣海峽與東海相通，東北經呂宋海峽與太平洋相連，西南則經麻六甲海峽、巽他海峽、龍目海峽及望家錫海峽與印度洋相接，南海諸群島不僅控制南海通往印度洋與太平洋間之國際重要水道，且緊握波斯灣經麻六甲海峽至東北亞之油輪海運航線；南海正當太平洋和印度洋的咽喉，是亞洲和大洋洲的中繼站，也是我國通往印度、非洲和歐洲各國海上路線的重要門戶，亦為世界海洋航運繁忙的地區之一。 二、南海諸島包括東沙、西沙、中沙及南沙四大群島，其中東沙為我所有，西沙為中共所佔據，中沙因潮高大都不存在，南沙群島主權紛爭為東南亞潛存最大危機。南海海域蘊藏的天然資源總值超過一萬億美元以上；尤其是石油，在二十四個大陸架沉積盆的油氣總儲量達六○○億噸，是歐洲北海油田儲存量的四倍，因而博得「第二個波斯灣」的稱號，為南海週邊各國覬覦之目標，引發了各國軍力擴張，形成區域性的緊張關係。 三、各爭端國除依歷史性主權、海洋法及相關國際法之規定聲稱擁有島嶼主權外，並對所有佔領的島嶼進行派兵駐守等，諸般與主權有關的宣示及鞏固行為，造成部份東南亞國協（Association of Southeast Asian Nations，ASEAN）的會員國與中共政權之間的緊張關係，這些爭議在二十一世紀初期略為降溫，因為中共對東南亞國家採行「微笑外交」政策。在東南亞國協的各會員國中，越南與中共的關係無疑是最複雜、緊繃和傾向於衝突的。兩千年來受中國封建王朝的統治，以及過去六十年來與中共時好時壞的關係，使越南對中共既愛又恨。它一方面尊敬中國文化；另一方面，它又憎恨中共的高傲態度、恃強淩弱，以及其欲控制越南政權的明顯意圖。 四、南海海域十分遼闊，是一個充滿潛在性衝突的地區，其衝突的真正癥結在於國家利益。南海問題大致又以主權、石油和漁業資源、國際戰略及國際海域航線等與國家利益息息相關的問題為主軸。中、越二國莫不競相擴充軍備，展現出對南海諸島嶼之意圖；自從中越外交關係恢復之後，越南身為日益不均衡的雙邊關係的弱方，必須應付許多問題，例如：如何在敵意和依賴之間遵循中間路線，以及如何保持該國政治上的自治權等。然而，儘管雙方在避免衝突上都有既得利益，如此可專注於經濟發展，但未來中越兩國在南海議題上的爭議似乎仍有可能發生。 五、南海諸島是我國領土不可分割的一部份，在漫長的歷史歲月中，是我國人民最早發現、最早開發經營，並由我國政府最早進行管轄和行使主權。在漢代就已在南海航行中發現南海，宋代則開始命名，以石塘和長沙不同名稱泛指南海諸群島，從古籍與地圖的記載，充分顯示我國最早發現南海，並將其納為我國的疆域。 六、由於兩岸軍事的對峙，我國欠缺總體台灣安全之規劃，政府在安全決策優先順序均以中共為假想敵，始終未將南海政策，海疆規劃納入整體國家安全之考量，政府的南海政策綱領，並未實際落實與缺乏負責之專業機制，進而爭取最大之國家利益。 七、我國南海政策執行的困境包涵：國際化或內政化爭論、我國國際地位的難題、台海兩岸關係的僵局、兵力投射能力的不足、南海政策共識的欠缺、南海決策組織執行不力等面向。歸納形成的重點：一為中共的阻撓，影響我國南海戰略的遂行；二為國人對南海問題認知不足，缺少共識。 八、我國南海問題因應對策包涵：堅定維護主權立場、提升海、空軍戰力、開拓多邊對話管道、和平談判解決爭端、資源共同合作開發等作法。我國仍應根據南海政策綱領的規範及政府的政策宣示，「擱置主權爭端，共同開發南海資源」作為我國南海戰略目標。

無

壹、南海位處於太平洋和印度洋咽喉地帶，是亞洲和大洋洲中繼站，也是中國大陸通往印度、非洲和歐洲各國海上路線的重要門戶。南海連接東北亞和西太平洋到印度洋和中東，跨越南海的國際海上航線，每年全世界有超過一半以上的航運量行經南海；超過80％輸往中共、日本、南韓與我國的石油均通過此海域。對中共地緣戰略價值而言，是未來決定走向藍色海洋，掌握海上交通線，填補美蘇撤離後權力空隙的關鍵位置。 貳、中共建政初期忙於內鬥，無暇顧及海洋發展及權益，周邊國家覬覦南海戰略地位重要及經濟資源豐富，終導致長期紛爭；中共至改革開放後始改變政策，重視海上權益，積極發展海軍。周邊國家除侵佔南海島嶼，並企圖聯合國際力量將南海問題國際化，以制衡中共的強權作為。 參、中共一本慣用之「和戰兩手策略」，對南海地區在戰略考量上主要有二，一是以中國大陸經濟持續發展為目標，希望藉著推行睦鄰外交，營造和平穩定的周邊環境，甚至藉著與東南亞國家的經濟合作，深化彼此間共同利益來排擠其他外國勢力介入地區事務。二是以維護中共在主權、主權權利為目標，希望藉著強化軍事力量來威嚇各國，使區域內國家除在經濟合作外，不敢在主權爭議問題上挑戰中共。 肆、表面上，中共是以「主權屬我，擱置爭議，共同開發，和平解決」為其南海問題的政策立場，甚至以「擱置爭議，共同開發」來隱藏堅持主權毫不妥協的堅定政策。從中共的南海政策的實踐，可歸納為：「主權屬我，擱置爭議，共同開發，和平解決；拒斥強權，掌控區域，和戰兩手，漸次規復。」 伍、當「21世紀將是海洋的世紀」這一理念成為不可逆轉的發展趨勢時，針對南海石油資源而展開的交鋒，己經超越了主權爭端本身，成為南海爭端中最主要出發點。南海主權爭端終極目的是為了爭奪南海石油資源;而南海石油資源的最終佔有是以解決主權爭端形式加以保證。

This study seeks to analyze the differences in the U.S. and China's policies towards freedom of navigation in the South China Sea. The South China Sea is one of the most important waterways in the world, linking the Middle East and Southeast Asia to the Pacific Ocean. It is of crucial interest to the United States for transit of energy and other resources as well as power projection via the American naval fleet. These waters are of interest to China as well, but for different reasons: the PRC claims an historic right to the area as a part of its territorial waters. The analysis uses declassified American Presidential correspondence and policy memoranda, U. S. Department of State publications, and the Congressional Record, among other first-degree sources, to discuss American policy; Chinese policy is explored through domestic law, official statements, government maps, and official news sources. After examining the relevant international law framework, history of the issues, and the work of other academics on the subject, this paper presents each side's individual policy towards freedom of navigation, the South China Sea, and freedom of navigation in the South China Sea. Finally, the two policies are contrasted and recommendations are made for how conflict might be minimized. / This study seeks to analyze the differences in the U.S. and China's policies towards freedom of navigation in the South China Sea. The South China Sea is one of the most important waterways in the world, linking the Middle East and Southeast Asia to the Pacific Ocean. It is of crucial interest to the United States for transit of energy and other resources as well as power projection via the American naval fleet. These waters are of interest to China as well, but for different reasons: the PRC claims an historic right to the area as a part of its territorial waters. The analysis uses declassified American Presidential correspondence and policy memoranda, U. S. Department of State publications, and the Congressional Record, among other first-degree sources, to discuss American policy; Chinese policy is explored through domestic law, official statements, government maps, and official news sources. After examining the relevant international law framework, history of the issues, and the work of other academics on the subject, this paper presents each side's individual policy towards freedom of navigation, the South China Sea, and freedom of navigation in the South China Sea. Finally, the two policies are contrasted and recommendations are made for how conflict might be minimized.

南海為東亞重要的戰略樞紐。除東協各國涉及南海爭議之外，美日等大國亦因自身利益考量涉足南海問題，使形勢更為複雜。自90年代末期以來，發展及運用軟實力成為中國重要的政策，中國大陸除避免在南海問題上與各國發生重大衝突外，並以各種不同層面之軟實力策略增進改善與東協之關係。雙方雖已建立密切合作關係，但南海問題卻成為衝突點。 本文研究目的在於從軟實力面向檢視中國大陸在東南亞地區如何運用其軟實力，且是否對南海情勢造成影響，並檢視其侷限所在，最後並對應中國大陸近年來在南海問題上展現出的策略轉變。 研究發現儘管中國大陸的軟實力在東南亞地區甚至是亞洲地區雖都呈現上升的態勢，但仍落後於美國、歐洲及日本，其軟實力內涵不僅仍有待加強，面對國際化的南海問題，亦難以完全施展其軟實力之影響力，在此種狀況下在南海問題取得重大進展並不容易。

中共自經濟快速成長後，為提升綜合國力並建立區域強權地位，積極往海洋發展並試圖擴張海權，惟隨著陸地資源的逐漸匱乏，加以《聯合國海洋法公約》公布後對沿海國海洋權利的規範，使各沿海國家紛紛競逐海洋國土，引發區域內利益衝突，尤其亞太地區海洋形勢複雜，南海更因位居重要地緣戰略位置，各爭端國在南海的海權擴張使該區域成為亞太地區中最具安全疑慮地區之一，而中共的海權發展戰略更是未來安全形勢走向重要影響因素。本文研究內容即分析中共海權發展的歷程、企圖及實踐，並對南海地區安全之影響作一全盤性探討。 中共近年已積極在海軍現代化、加強海洋事務建設及參與相關區域組織等方面強化其海權發展，而南海是發展中共海洋戰略的關鍵，目前各爭端國仍不願放棄主權主張並持續開發海洋資源，甚至強化海權的發展以保護自身之海洋權益，美日等國亦加強對南海事務的滲透和插手，但為防範「中國威脅論」的發酵，及因應美日等大國介入及東協國家的結盟，基於長遠利益考量，為保證在不影響其穩定與發展的前提下解決這一複雜爭端，中共將延續鄧小平時期「主權在我，擱置爭議，共同開發」為海洋爭議主軸策略，運用靈活而務實的方法，儘可能淡化與鄰國周邊的領土與領海爭議，以追求戰略機遇期的務實發展作為。而我國為南海聲索國之一，面對中共及南海爭端國的海權擴張，亦應有所作為，以務實彈性政策維持南海爭議的參與權。

國際關係學科中最具代表性的現實主義，長久以來皆為初學該門學科的必然「洗禮」。事實上，西方社會並無任何思想學派與本身所屬學科之間的關係，會如現實主義和國際關係享有緊密的重疊關係。第二次世界大戰後十年之間，歐美所設立的國際關係學系總是將現實主義的研究議題視為國際關係的當然內涵，迄至現實主義主導的局面式微後，國際關係學術社群方關注到整個國際關係學科的假設，乃根深蒂固的源於現實主義。雖然現實主義本身即為論文的探究焦點，但是本文試圖藉由解釋我國自身關切的南海問題，作為頗析現實主義解釋力的證明。 現實主義和許多著名的政治理論或意識形態一般，皆蘊涵相當多樣性的內涵。換言之，有多少現實主義學派的理論家，即有多少類型的現實主義理論。本文並非挑戰該各類現實主義理論，而是綜合性的運用，亦即在現實主義基本假設的屋頂之下，企圖尋找對南海現實國際政治的現實主義解釋。 研究結果發現，現實主義的基本假設已經被現實主義家族所推翻，擴大解釋的現實主義亦侵蝕國際政治與國內政治的區別之處，影響整體學科的發展甚深。對於南海爭端而言，現實主義的思考不啻為解析爭端的第一刀，但經過深入探討後，尚須加以思考南海的「地理因素」和「時間因素」方可較為完整的解釋南海爭端國與相關國家的行為。

南海是太平洋與印度洋間的重要國際海運航道，因為具有重大的地緣戰略利益，對亞太安全有重大的影響，因此涉入南海爭端的國家眾多。在南海主權的各聲索國中，越南宣稱擁有西沙群島與南沙群島的全部主權，是中國大陸南海爭端中的最大競爭對手；南沙群島周圍近越南、菲律賓、馬來西亞、印尼的海域已有相當量油產，全球貿易有25%經過南海，其中臺灣、日本及南韓的石油輸出線均依賴此航道，漁場亦為周邊國家最重要的漁獲來源，是西太平洋中最具戰略和經濟價值的群島，也是目前國際糾紛最多之處；2010年越南利用擔任東協輪值主席國的機會，刻意引進美、日等區域外勢力，將南海問題導向國際化與東協化，以構建與各大國間的等距平衡交往戰略，藉以抗衡中國大陸，並從中獲得外交自主性。目前中國大陸對南海問題係採取「主權歸我、擱置爭議、共同開發」的政策，但仍積極強化南海戰力與維權執法作為，並堅持「反對區域外國家參與」及「雙方協商」的原則，以獲得最大的優勢。中越南海爭端涉及國際衝突管理與權力平衡，臺灣為南海主權聲索國之一，占有南沙群島的最大島嶼－太平島已60餘年，在面對中國大陸與越南等國積極強化南海經營管理策略及戰略部署的同時，我國更應思考如何強化南海主權作為，積極參與南海競局，以確保國家最大利益

近年來，南海議題再度興起，越南與中美兩方的互動關係越來越密切。 本文透過研究越南在軍事、安全、法律及政治四個面向的發展情形，探究越南在南海議題上的對外策略。從越中與越美的互動進程中，發現越南在南海議題上的策略作為仍受到體系結構的制約，唯有透過結構制約下的避險策略運用， 越南才能在爭端中取得立足點，追求國家安全的最大化。

京都大学 / 0048 / 新制・論文博士 / 博士(理学) / 乙第12912号 / 論理博第1548号 / 新制||理||1590(附属図書館) / 32122 / (主査)准教授 宮﨑 真一, 教授 平原 和朗, 教授 橋本 学 / 学位規則第4条第2項該当 / Doctor of Science / Kyoto University / DGAM