西元1453年古騰堡發明活字印刷術開啟了資訊革命，而各項資訊傳播科技的相繼發明，更將人類歷史帶入資訊時代。資訊傳播科技超越時空障礙的特質使得人們可以穿越國家疆界線進行交流，促成了全球化的產生，為資訊時代無法阻擋的一股潮流。各項訊息能夠快速且自由的流通，此種現象對國際社會的不同層次均造成衝擊，舉凡國際議題、國家間交往、國家主權乃至於個人生活的各個方面，無一不受到資訊傳播科技大幅發展而面臨轉變。資訊為外交最重要的元素，是外交工作的血肉。先進資訊傳播科技改變了資訊傳遞與接收的特性與方式，對外交體制必定造成相當程度的影響。 資訊傳播科技的發展到了近20年，可說是以電腦科技與網際網路技術為重心。電腦網路等資訊傳播科技應用於國家政治造就了電子民主，若與國家外交相結合便產生「虛擬外交」。資訊為外交不可或缺的內涵，則外交部門及外交人員應用先進資訊傳播科技於其工作中便有其必要性，而虛擬外交的出現實乃反映出資訊時代的需要。 資訊傳播科技在美國萌芽，美國亦是世上最早體認到資訊時代對外交體制造成種種挑戰而展開熱烈討論的國家。自1993年起，美國政府及學術機構便展開一連串的研究活動，目的在探尋資訊時代外交體制的因應之道。美國政府亦積極從事外交再造工程，《1998外交事務改革與重組法》的頒佈與生效，為美國改革實踐的第一步，而美國的作法亦可成為其他國家學習效法的指標。

論文提要 論文名稱：新制度經濟學對當代行政改革之啟示 頁數：335 校（院）所組別：國立政治大學公共行政系碩士班 提要別：八十七學年第二學期碩士學位論文提要 研究生：謝俊義 提要內容： 指導教授：孫本初博士 自一九九三年美國高爾副總統的『國家績效評估報告』（Al Gore Report of the National Performance Review）明確呼籲建立「師法企業的政府」（business-like entreneurial government），於是政府再造（reinventing government）的風潮引起全球大規模的行政改革運動，儼然成為當代世界各國政府謀求提昇政府效率的救世主；在學術界對這些名詞的爭辯，逐漸以新公共管理(New Public Management,NPM)一詞來整合。在這一波的行政改革運動是以經濟市場理論作為政治與行政關係的區分模型，究其本質乃是受到公共選擇理論、主要代理人理論以及交易成本經濟學假定的強烈影響。新制度主義在近幾年受到社會科學家廣泛的重視，在國際關係、比較公共政策、健保政策、歐洲共同體的決策與整合、公共行政等社會科學領域中廣泛的被應用，本論文主要是將「新制度主義帶進入行政改革」（Bringing New Institutionalism back in Administrative Reform）的分析之中。 本論文的研究目的即欲以新制度主義的經濟學途徑來分析市場導向的行政改革，試圖釐清下列幾個主題： 1.區分新制度主義各個途徑的差異，並藉此釐清新制度經濟學的理論意涵。 2.以市場與層級節制間的關係來探討效率導向的行政改革。 3.從對官僚體制的挑戰、消費者主權、制度性的績效與誘因策略以及制度的選擇等四個構面來分析行政改革的制度效率面。 4.本文欲以制度的變遷、公部門的集體行動、行政改革制度的多元弔詭、制度的設計以及認知的轉向等制度分析面向，解析效率為導向的行政改革運動所可能存在的問題。 5.透過以上的分析提出新制度主義經濟學對行政改革的啟示及優缺點，並進而對新制度主義的未來提出建議。 本論文認為要重建公共行政的價值應立基於公共行政對社會服務的價值與回應性，而非解構官僚體系（debureaucratization）或授權（deregulation），如何使得政府運作更有價值，組織具有創造力、回應力與責任，這是現代化政府的要務。以新制度經濟學來探討組織理論的關係，如果忽略了關鍵性的組織機制如權力、認同與協調，在解釋組織與市場間的關係是不夠完全；因此，必須以組織目標、結合組織認同、物質報酬以及監督來激勵員工的需求，對於制度角色的認知不能僅是化約為「硬性市場界限」(hard market constraints)與「軟性官僚界限」(soft bureaucratic constraints)的兩極化發展，而是採取多元化制度的發展。此外，筆者在研究過程中發現新制度主義到目前為止亦僅是各學科對於舊制度論的反省與修正，對於這個領域還存有許多分歧，嚴謹地說，並不算是學科的典範，如果這個領域要欲在社會科學的社群中能尋求認同與突破，必須在方法論與理論基礎上能有所共識，以及建立學術的對話機制。 目 錄 第壹章 緒 論-------------------------------------------------------------1-1 第一節 研究動機與目的------------------------------------------------1-1 第二節 研究方法與範圍------------------------------------------------1-6 第三節 相關名詞背景闡述---------------------------------------------1-11 第四節 研究流程與架構------------------------------------------------1-19 第貳章 相關文獻檢閱---------------------------------------------------2-1 第一節 新制度主義的興起---------------------------------------------2-1 第二節 新制度經濟學---------------------------------------------------2-20 第三節 新制度經濟學與新公共管理---------------------------------2-37 第四節 市場與層級節制------------------------------------------------2-55 第參章 制度的效率面---------------------------------------------------3-1 第一節 官僚體系的挑戰--------------------------------------------------3-1 第二節 消費者（顧客）主權--------------------------------------------3-19 第三節 制度性績效與誘因策略-----------------------------------------3-33 第四節 制度的策略性選擇-----------------------------------------------3-49 第肆章 制度的分析-------------------------------------------------------4-1 第一節 從組織重組到政府再造-----------------------------------------4-1 第二節 公部門的集體行動-----------------------------------------------4-22 第三節 行政改革制度的多元弔詭--------------------------------------4-41 第四節 制度的設計--------------------------------------------------------4-60 第五節 認知的轉向--------------------------------------------------------4-79 第伍章 綜合研究發現與建議--------------------------------------------5-1 第一節 新制度經濟學對行政改革之啟示-----------------------------5-1 第二節 新制度主義的批判與策進--------------------------------------5-17 參考書目---------------------------------------------------------------------註1 中文參考書目--------------------------------------------------------------註1 英文參考書目--------------------------------------------------------------註5 圖表目錄 壹、圖目錄 圖1-1：研究架構圖------------------------------------------------------------1-19 圖1-2：研究流程---- ----------------------------------------------------------1-20 圖2-1：交易成本架------------------------------------------------------------2-29 圖4-1：財貨的分類------------------------------------------------------------4-27 貳、表目錄 表1-1：國內新制度主義相關博碩士論文檢閱---------------------------1-8 表2-1：新舊制度論之差------------------------------------------------------2-3 表2-2：新制度主義各個途徑異同處---------------------------------------2-5 表2-3：新制度主義相關學派表徵------------------------------------------2-6 表2-4：新制度經濟學的多重面---------------------------------------------2-33 表2-5：對傳統公共行政學說的四項批判---------------------------------2-42 表2-6：新公共管理的學理基------------------------------------------------2-45 表2-7：新公共管理的四項模型---------------------------------------------2-49 表2-8：公共行政的研究途---------------------------------------------------2-52 表2-9：市場、層級節制與網路的特徵------------------------------------2-55 表2-10：組織的模式：市場、層級節制與區----------------------------2-70 表3-1：公私關係與服務傳遞的公民與顧客導向模型------------------3-23 表3-2：組織結構設計的方---------------------------------------------------3-58 表3-3：B.Guy Peters的四種治理模------------------------------------------3-58 表3-3：公部門改革的目的與手段------------------------------------------3-62 表3-4：策略與結果------------------------------------------------------------3-63 表4-1：二十世紀迄今美國總統設立行政改革委員會及計畫一覽---4-9 表4-2：我國政府遷台後行政改革的歷史演進---------------------------4-13 表4-3：維持長期共同集合資源制度設計的原則------------------------4-33 表4-4：承諾的兩種觀點：組織行為與理性選擇------------------------4-39 表4-5：轉換公部門的五項基因---------------------------------------------4-71 表4-6：制度設計的種類與方法---------------------------------------------4-76 表5-1：理性選擇學派與社會詮釋觀點的差異---------------------------5-23 表5-2：新制度主義的核心---------------------------------------------------5-27 表5-3：三種新制度主義型式的比較---------------------------------------5-29

近來公共行政學術與實務朝向多元的發展與範圍的擴大，就前者而言，學術上的多元雖引起學科認同危機的疑慮，卻開啟了學派與科際交流的大門，為行政學術注入活水，也為理性論辯提供制度性的基礎；就後者而言，在有效治理與解決社會問題的要求下，政府必需尋求非政府部門組織與行動者的合作以共同承擔公共責任。另方面，在經過行為主義的浪潮後，社會科學界再度對「制度」（institutions）在人類社會中所扮演的角色重新審視，這主要表現在「制度」界定並影響社會互動的過程及結果。這股研究風潮在「新制度理論」（new institution）的名稱下並無一體系性的研究立場與策略，但都分享了對制度研究的高度興趣的共識，值此時刻，上述公共行政學術與實務的趨勢，提供了新制度理論引介的契機。基此，本論文乃針對新制度理論內涵作一引介，並提出一多元制度分析架構以為個案分析用。第一章部分：提出本文之研究架構與方法，並對多元分歧的〞制度〞定義作一說明與界定，此外，針對現行農田水利會的性格與特質作一簡述。第二章部分：在於對社會科學領域中新制度理論的發展作一歷史性的分析，分別探討其科際發展背景，並引用核心假設、主要論題、政策意涵與相關問題四個面向來對此思潮內部分歧的二大研究途徑：理性選擇途徑與社會文化途徑的差異作一比較，並進而探討二者是否有共量與對話的可能。第三章部分：有鑑於新制度理論內部的分歧，學者們曾提出不少理論模式以為整合，本文則分別從知識旨趣、理性概念與行動邏輯的概念探討提出另一研究途徑－－溝通理性途徑，加上前述二途徑而成為多元的制度分析架構。而在分析層次方面，在就制度論制度的前提下，根據其活動範圍大小、時間歷程、客觀強制力大小而區分為制度變遷、制度改革與制度設計三層次，彼此以鑲鍖的方式存在而具有內在連繫性。第四章部分：本章依多元制度分析架構對塯公農田水利會作一個案分析，從灌溉系統的問題本質、系絡特性、與實際運作規則對其制度的源起、發展維持、轉型替代作一說明。而在農田水利會制度改革過程中，相關行動者彼此的策略性結盟、隱喻使用及論証的提出等各項行動，不僅有其自利的動機，更有其象徵意義。最後分別由交易成本、社會文化與溝通對話面向，對於改革過程中所提出的改制案、現行案及水利聯盟案作一比較分析，而塯公水利會的組織特色又適合何種制度架構亦有必要探討。第五章部分：在於對新制度理論目前發展作一評估，探討其在社會科學領域中〞進步的意義，及水利會的改革歷程所透露出的訊息為何？最後，則是對新制度理論未來研究方向提出一說明。

中國大陸自1978年改革開放後，經濟成長驚人，但是這個成長是伴隨著城鄉之間的差距與地區之間的差距。地區間絕對差距與相對差距都在逐年擴大，以1999年的資料，上海與貴州人均GDP相差16倍，絕對差距為一萬元人民幣。對於區域間發展差異的問題，有些學者從自然環境差異等天賦條件因素解釋；另有一派學者則以依賴理論說明市場自然運作的結果；亦有專家以過去計畫經濟時期的歷史發展來說明國家能力，尤其是財政能力，是消弭差異的主要關鍵；也有人以政府的傾斜政策，將資源導向被傾斜的一方流動，致使東西差異形成。本論文認為經濟事物應回歸經濟的角度來探討，再結合制度（正式與非正式）選擇對於經濟層面的干擾因素，來尋求各地區經濟發展差異的解答。在理論上，以新經濟成長理論為基礎，認為除了生產要素的增加外，資源配置是否有效率亦是經濟成長的重要關鍵，而制度決定資源配置的效率，因此，東西部的制度落差是造成東西部經濟成長差異的源頭。這樣的制度落差可以分為兩個面向來探討：第一是經濟領域上政府的退出；第二是社會關係、法律制度、中介組織等相關配套措施的建立。要使得地區發展能夠得到平衡，管制的解除以及新制度的建立是主要的關鍵，尤其是不合理戶口制度造成勞動市場的不健全以及各地方和全國法律的完善程度。本論文整合時間（1978年到1999年）和橫斷面（28個省市區）的統計數據，使用迴歸分析說明制度變數與經濟成長之間的關係。 / Since the reform in 1978, China has experienced an astonishing economic growth. However, the disparity between the coastal and inner provinces is increasing. According to the 1999 statistics, the GDP in Shanghai is sixteen times of GDP in Guizhou. More and more scholarship focuses on the uneven development in China. The reasons of regional disparity in China have focused on the geography, the operation of market, the weakening of the central government's power, or the preferential policies received by the coastal provinces. These can't fully explain China's disparity. I argue that the real reasons for China's disparity lying in the " institutions" (formal and informal) in China. Based on regression analysis of data from 1978 to 1999, my thesis intends to explain the dynamic between institutions and economic growth.

University of Macau / Faculty of Social Sciences and Humanities / Department of Government and Public Administration

University of Macau / Faculty of Social Sciences and Humanities / Department of Government and Public Administration

科学研究費補助金 研究種目:国際学術研究 課題番号:08045010 研究代表者:潮木 守一 研究期間:1996-1997年度

科学研究費補助金 研究種目:国際学術研究 課題番号:08045010 研究代表者:潮木 守一 研究期間:1996-1997年度

中共於2013年11月召開十八屆三中全會，並發佈《中共中央關於全面深化改革若干重大問題的決定》這份16個改革方向和60個改革要點的決議中，有關司法改革部分以「法院去地方化、去行政化」受到高度關注。2014年10月中共的十八屆四中全會以依法治國作為主軸，並具體化「法院去地方化、去行政化」的改革路徑，提出「推動省以下地方法院人財物統一管理；探索建立與行政區劃適當分離的司法管轄制度。」此次司法改革議題是針對中國法院體制提出結構性的變革，改變了以往程序技術性的改革。目前，綜觀臺灣學界，以「現行中國法院體制之沿革與弊端；中國歷次司法改革之改革核心要點」兩大互動關係作為分析，較為罕見。本研究旨在廓清「中國推動依法治國下之法院體制改革核心」，內容以「憲法－法律－司法政策」作為分析架構，研究中國法院的人事與財政制度，透過法條解析與最高人民法院歷屆的《五年改革綱要》，了解中國法院的結構性弊端成因與進入高度成熟市場經濟的司法改革關注重點。以透析中國司法制度在現行法律規範的框架下，法院人財物與法官管理體制所呈現出嚴格屬地化原則的運行模式，進一步檢視中共十八大三中與四中全會所提出的法院去地方化、去行政化之改革路徑與核心。主要研究成果，發現以下訊息：以省級高等法院作為跨行政區劃管轄制度的基礎才是法院去地方化的改革關鍵。然而，中國所選擇的北京市與上海市的跨行政區劃的法院管轄之試點改革，仍然局限在一個省級框架內部，新設置在直轄市的中級法院仍舊是「同級黨政機關決定法院的財政人事」制度模式。若能作到省級高等法院切斷與省級人大人財物的供給，將觸及到中共十八大三中與四中全會所提出結構性司法改革之真正核心。 / The Third and Fourth Plenum of 18th CPC Central Committee passed the Decision on Major Issues of comprehensively Deepening Reform and Decision on Major Issues of comprehensively promoting the Rule of Law. The most important proposals concerning China’s judicial system reform is centered on the Court independence from localized political authority and bureaucratized. The current situations that Court’s independence and judge’s independence seem difficult in China is partly due to administration and localization. Up to now, it’s one very pressing issue in judicial reform is to properly deal with the multiple relations related with judicial system, under the Constitution of PROC. The relations include the external relations with CPC , power authority , administrative authority and citizen. The internal relations contain power allocation , supervision and restriction and personnel administration with the Court. This study aims to clarify the orientation of judicial system reform under China’s deepening the Rule of Law and it will focus on how the China’s Court to be apart from localized political authority and bureaucratized.

證券初級市場為資金需求者以發行有價證券的方式與資金供給者交換資金的市場，其主要的參與者有三：有價證券之發行者(資金需求者)、投資者(資金供給者)及承銷商(中介者)，而將三者結合的制度即為初級市場之承銷制度。我國證券市場發展至今，為順應市場自由化及國際化之需求，已歷經多次的變革。行政院金融監督管理委員會成立後，於民國九十三年八月份通過「承銷制度改革方案」，針對初次上市(櫃)之承銷制度及承銷商專業功能與自律機制均有重大的變革，改革幅度為歷年最大的一次，足見主管機關對於證券市場改革的決心。此次承銷制度之改革，是否真能達到主管機關預期之目標，實有探討之價值。 承銷商為證券初級市場的中介者，負責溝通資金供給面與需求面，其角色甚為重要，因此現行法令對於承銷商之經營管理及其業務設有相當多的規範。此外，承銷商在承銷案件中，具有特殊之地位，因此無論是對於評估報告或是公開說明書，承銷商之法律責任均有其探討之價值。 本文首先對於承銷制度之基本意義作一說明介紹，包括承銷之意義、承銷商之角色及功能、承銷商之業務與報酬以及承銷作業程序。其次介紹美國及中國大陸之承銷制度，以為我國承銷制度比較參考之對象。在我國承銷制度方面，首先說明歷年承銷制度改革之重點，其次以承銷制度改革方案為中心，說明現行之有價證券承銷制度，並與外國制度作一比較分析，最後則介紹承銷制度之各種配售方式。 在承銷商之管理與法律責任方面，主要討論現行對於承銷商管理之相關規定，包括承銷商之經營與人員之管理規定、對承銷商之監督機制以及承銷商分級管理制度。最後則介紹評估報告及公開說明書之意義及內容，並討論承銷商對於評估報告及公開說明書相關之法律責任。