金融犯罪近年來日益受學者與實務界之重視,而我國證券交易 法既以「發展國民經濟、保障投資」為目的,證券市場是否依自然 供需法則自由運作,而不受人為操縱行為破壞價格決定機制,顯得 至為重要。 我國證券交易法明文禁止操縱市場行為,違反者除民事損害賠 償責任外,尚有刑事處罰,且刑度非輕。操縱市場雖屬於相對抽象 之一種禁止類型,但法院實務上已經累積為數不少之判決,然而因 案件內容繁雜、法條構成要件不夠明確......等因素,造成法律見解難 以統一之現象,進而使得辯護工作難度增加。 本文擬從比較法上,參考外國法對操縱市場行為禁止之類型及 方式,檢視我國證券交易法中關於操縱市場之立法過程與構成要 件,並蒐集大量法院判決,整理分析被告提出之各式抗辯,回顧法 院判決中之見解、判斷,期待能更深入問題之核心,裨對實務工作 者能有所助益。 / Financial crimes are increasingly valued by academics and practitioners in recent years. Securities and Exchange Act in Taiwan is securities market operate freely in accordance with the law of natural supply and demand without undermining the mechanism of price determination by human manipulation so important. Securities and Exchange Act in Taiwan expressly prohibited for market manipulation and penalize who breach of regulation. They must bear civil liability for damages and seriously criminal penalties. Although market manipulation may be very abstract sometimes, court practice has accumulated a large number of judgments. However, it’s still a big challenge for attorneys due to the different opinions in practice. The relevant provisions of this order the United States, England and China on different types of legislation about manipulation, in order to find the difference of among the Securities and Exchange Law of Taiwan, as a reference to amend acts of manipulation. By studying cases selected our Court and trying to analyze how the various defenses affect the court decision.

Kyoto University (京都大学) / 0048 / 新制・論文博士 / 博士(工学) / 乙第12456号 / 論工博第4038号 / 新制||工||1496(附属図書館) / 28066 / (主査)教授 寶 馨, 教授 中北 英一, 准教授 立川 康人 / 学位規則第4条第2項該当

隨著各行各業的飛速發展、科技的不斷進步，一般的公司行號、工廠及現代化的建築對於電力需求大大增加。但是在有限的電力資源下，有時候一到用電高峰時期，很難滿足各行各業的用電需求，因此難免會出現很多地方在用電高峰期跳電的情況。電力公司為了更加有效的分配電力，提出所謂時間電價的概念，和用戶實現簽訂各自的契約容量，將這個契約容量作為每個月分配給各個用戶的最大電量標準。對於用戶來說，若選擇相對較低的契約容量，其所需要負擔的基本電費會較低。然而，當用電量超過契約容量時，用戶可能需要支付非常高額的罰款；若選擇相對較高的契約容量，雖然其支付高額罰款的機率會降低很多，但是所需要負擔的基本電費會增多。因此，對於電力公司和用戶而言，使用時間電價系統，來選擇一個適當的且最佳化的契約容量，已然成為一個非常重要的課題。本文介紹如何用分形布朗運動的模型，來描述用戶用電量趨勢，同時介紹了如何估計分形布朗運動模型中的各個參數。本文也介紹如何建立每月總電費期望值的估計方程式，並利用估計出來的用電量分形布朗運動模型來搜尋最佳化的契約容量。最後，本文以美國密西根州的安娜堡的居民住宅大樓用電量為數據資料作為研究的實例，進一步的提出並論證了選擇最佳化契約容量的方法。 / Over the last few decades, the advances in technology and industry have significantly increased the need of electric power, while the power resource is usually limited. In order to best control the power usage, a so-called Time-of-Use (TOU) pricing system is recently developed so that different rates over different seasons and/or weekly/daily peak periods are charged (this is different from the traditional pricing system with flat rate contracts). An important feature of the TOU system is that the consumers have to pre-select the power contract capacities (i.e. the maximum power demands claimed by consumers over different pricing periods) so that the electricity tariff can be calculated accordingly. This means that risk is transferred from the retailer side to the consumer side -- one has to pay more if a larger contract capacity is selected but can potentially mitigate the penalty charge placed when the maximum demand exceeds the contract level. In this thesis, a general stochastic modeling framework for consumer's power demand based on which the contract capacities of a Time-of-Use pricing system can be best selected so as to minimize the mean electricity price. Due to the observed nature of self-similarity and time dependence, the power demand over a homogeneous peak period is modeled as a constant mean with the noise described by a scaled fractional Brownian motion. However, the underlying optimization problem involves an intricate mathematical formulation, thus requiring techniques such as Monte Carlo simulation and numerical search so as to estimate the solution. Finally, a real data set from Ann Arbor, Michigan along with two pricing systems are used to illustrate our proposed method.

布列敦森林機制的成形與運作是基於國際社會對一九三０年代經濟大恐慌所記取的歷史教訓。國際社會要捨棄「以鄰為壑」的歷史錯誤，期以國際協調與合作解決國際經濟秩序不穩定的問題。但是在建立布列敦森林機制的過程中與布列敦森林機制的運作上，顯現出國際政治權力與國家利益才是最重要的考量。美國以其在兩次世界大戰中發展出的國力，主導了布列敦森林機制的設計，將大部分的國家納入此項體系中，並以此體系中的規範、準則來約束所有成員的行為。透過此機制的槓桿運作，美國得以將其在政治上與經濟上的力量發揮到極至，從而維護美國繼續作為霸權國的國家利益。布列敦森林機制成為戰後國際合作的基礎架構，會員國所簽訂的國際貨幣基金協定條款成了體系成員的行為準則。制約條件與監督會員國的經濟政策之權是國際貨幣基金兩項最重要的武器。然而，制約條件所產生的政經效應，卻讓國際貨幣基金倍受批評。影響制約條件成效不彰的原因包含有國際貨幣基金的組織結構因素、國際環境因素與執行制約條件的國家的內部因素。國際社會將所有的責任都歸於國際貨幣基金，實在是隔靴搔癢，同時也無助於解決當今資本全球化所引發的問題。 目　　錄 序言 壹 圖表目錄 參 第一章 緒論 1 第二章 國際貨幣基金之成立 4 第一節 布列敦森林機制的起源 4 第二節 布列敦森林機制前的國際貨幣體系 9 第三節 懷特方案與凱因斯方案 12 第四節 小結 17 第三章 布列敦森林機制的制度分析 21 第一節 國際貨幣基金的制度 21 第二節 國際貨幣基金的組織 26 第三節 美國霸權與布列敦森林機制 34 第四章 國際貨幣基金角色的轉變 50 第一節 國際經濟環境的變遷 50 第二節 國際貨幣基金協定條款的修訂 54 第三節 特別提款權的運作 59 第四節 國際貨幣基金的監督功能 61 第五章 國際貨幣基金的制約條件 67 第一節 什麼是制約條件 67 第二節 制約條件的發展 71 第三節 制約條件與調整政策 76 第四節 制約條件的政經效應 79 第六章 一九八０年代的拉丁美洲債務危機 92 第一節 拉丁美洲債務危機的起源 92 第二節 處理拉丁美洲債務危機的國際行動 96 第三節 處理拉丁美洲債務危機的成效與政經意涵 102 第七章 一九九七年東亞金融危機 111 第一節 東亞金融危機的起源 111 第二節 東亞國家的政治經濟結構 117 第三節 處理東亞金融危機的國際行動 119 第四節 國際貨幣基金穩定方案的檢討 123 第五節 小結 132 第八章 結論 138 參考書目 143 圖表目錄 圖 圖3-1 國際貨幣基金組織結構圖 45 表 表6-1 拉美國家的貿易平衡、經常帳與資本基本轉移 的情況，1977—1987 105 表6-2 接受IMF融資計畫的拉美國家之經濟表現 105 表6-3 接受IMF融資計畫的拉美國家之債務情況 106 表7-1 泰國、印尼與南韓三國外匯存底的變動， （1997年6月—19982月） 112 表7-2 東亞四國的債務情況 114 表7-3 東亞四國的經濟表現，1997—1999 131

對於「外來政權」的研究，首先遇到的難題是如何避免各自以褊狹角度詮釋的困境，為超脫此一困境，最適宜的作法是採取不同立場者都可以接受的觀點，這是本文採用政治權威途徑研究「外來政權」現象的主要原因。這一方面，漢娜．鄂蘭(Hannah Arendt)對於政治權威演進的描述，提供了有用的切入點，鄂蘭指出「政治權威」觀念起源自柏拉圖(Plato)，到古羅馬時期到達概念上的完全發展，但迄馬基維里(Niccolo Machiavelli)權威概念卻出現詮釋上的改變，這個過程給與「外來政權」研究一個有用的啟發。 柏拉圖洞穴論是古希臘權威觀念最充份的說明，他對Idea的置重，及如何將Idea引入洞穴過程的敘述，無異是對外來意識形態進入本土社群遭遇的狀況，及如何克服此一困境的描述，從柏拉圖的進路中，顯示Idea外來意識形態具有靜止性、回溯性與統一性，而要完成外來意識形態在本土社群生根的轉化，最重要的媒介是一個以哲君領導的政權，這個政權就是「外來政權」。為了鞏固政權，柏拉圖主張從教育著手，並利用政治神話強化階級統治，但柏拉圖晚年重新發現法律的整合功能，法律因此也成為外來意識型態統治的有用工具。 相對於外來政權參照對象的柏拉圖，馬基維里則是對於古典傳統與外來意識進行反叛，馬基維里代表的是「本土政權」的觀點，他要創建新的國家，開創新的歷史，也就是將國家視為最高價質的「國家理性」，他將建國與治國重責大任交給了新君主和創建者，但這兩種不同的角色卻可能引發矛盾與衝突。在建國階段，馬基維里雖然訴求除舊佈新式的恐怖統治，但在治國階段，他卻主張共和政體，由此也凸顯出政治的自主性。另外值得注意的是馬基維里對外來意識形態的利用，顯示與外來政權的鬥爭並非只有零和的結局。 柏拉圖與馬基維里的進路，提供台灣「外來政權」現象極有啟發性的反思，包括：一、無論是外來政權或是本土政權的歷史觀都是製造出來的；二、意識形態與烏托邦的互動可以產生正面效果；三、外來政權與本土政權都有英雄崇拜的心理；四、主體性的追求應以個體自主作為國家主體的前提；五、外來與本土的對立造成了一國之內的兩個國家。上述五點正是台灣「外來政權」現象的問題所在。歸結而言，無論外來或本土政權皆只關注「誰來統治」的問題，這一方面，霍布斯對「外來政權」角色的特殊界定與對個體價值的重視等見解，或許提供了可望解決此一困境的出路。

科学研究費補助金 研究種目:基盤研究(B)(2) 課題番号:07455160 研究代表者:小川 明 研究期間:1995-1996年度

Kyoto University (京都大学) / 0048 / 新制・論文博士 / 博士(工学) / 乙第12491号 / 論工博第4045号 / 新制||工||1503(附属図書館) / 28241 / (主査)教授 小尻 利治, 教授 椎葉 充晴, 教授 堀 智晴 / 学位規則第4条第2項該当

本研究は，情報システム開発に向けて，(1) 日本語要求記述からより良い概念モデルを構築すること，(2) 構築した概念モデルを開発の要求定義以降の作業分野においても有効に活用すること，をテーマとした研究である．本研究では，概念モデルを，「業務を成立させる本質的な要素を，業務プロセスの側面，および，業務プロセスで扱うオブジェクトの側面から抽出し，それらを時間的，あるいは空間的に配置した，組織的かつ実装独立ではあるが実装にストレートに変換可能なモデル」，と定義する． / This research is aimed at the field of information system development. Its themes are : (1) constructing a better conceptual model from Japanese requirements description, and (2) utilizing the constructed conceptual model effectively in the disciplines after development requirement definition. The definition of the conceptual model in this research is: a group of elements arranged in time and/or space. These elements are the essential objects that make up business from the side of the process and the side of the knowledges handled in the process. The model can be converted to the implementation model straightforwardly but independent from its implementation. / 博士(工学) / Doctor of Philosophy in Engineering / 同志社大学 / Doshisha University

本篇論文企圖探討史蒂芬‧佛瑞爾斯 ( Stephen Frears ) 的電影《美麗壞東西》( Dirty Pretty Things ) 中的公民權與人權之議題。片中描述從奈及利亞非法入境的奧奎 (Okwe) 與來自土耳其申請政治庇護的桑娜 (Senay) 因其游移的身分，遭逢英國政府監控與資本主義社會剝削，並揭露倫敦城市中非法難民販賣器官以求生存的黑暗面。本篇論文著重分析政治庇護者的矛盾身分如何擾亂民族國家的監視、暴露僅以公民權利保障境內人民的缺失，並主張唯有透過跨種族、階級，與性別的聯合 ( solidarity ) 才能對抗國家機制裡的矛盾與全球資本主義的剝削。論文第二章以德希達 ( Jacques Derrida ) 的制約款待 ( conditional hospitality )，與傅柯 ( Michel Foucault ) 的監視 ( Panopticon ) 概念，探討片中監控 ( surveillance ) 機制的形成。第三章引進布斯克與夏弗 (Alison Brysk and Gershon Shafir ) 提出公民權 (citizenship) 與人權 ( human rights ) 的差距，來揭發片中政治庇護者與外籍勞工在地主國 ( host countries ) 因為缺乏公民權而導致人權被忽視的困境。第四章從傅柯 ( Michel Foucault ) 的反抗 ( resistance ) 與拉克勞 ( Ernesto Laclau ) 與穆芙 ( Chantal Mouffe ) 的激進多元民主 ( radical plural democracy ) 的概念，探討以跨種族、階級，與性別的聯合 ( solidarity ) 來對抗國家制度本身的裂縫與經濟全球化的無情剝削。最後總結在全球化時代，唯有檢視國家制度的缺失，並揚棄封閉排他的意識形態，才能體現種族與文化的差異與多元性，並促進跨界聯合之實現。 / This thesis aims to explore the issue of citizenship and human rights in Stephen Frears’s Dirty Pretty Things. Dirty Pretty Things describes the British government’s surveillance on asylum seekers, such as Okwe, an illegal refugee from Nigeria, and Senay, the Turkish asylum applicant, and unveils illegal refugees’ organ trade in exchange for passports in London. The thesis attempts to decipher how the ambivalent status of asylum seekers disturbs the surveillance of nation-states, exposes the defect of the citizenship gap and argues only through solidarity among different ethnicity, class and gender, could the subordinated fight against deficiencies in the mechanism of nation-states and exploitation of global capitalism. Through the perspectives of Derrida’s conditional hospitality and Foucault’s Panopticon, Chapter Two examines the surveillance of nation-states on asylum seekers in Dirty Pretty Things. In Chapter Three, I adopt Brysk and Shafir’s analysis to explore the citizenship gap between citizenship and human rights in the film, which reflects the difficulty in handling the cases of legal and illegal asylum seekers in nation-states on the basis of citizenship in the era of globalization. In Chapter Four, I will utilize the perceptive of Foucault’s resistance and Laclau and Mouffe’s radical plural democracy to suggest how counter strategies and solidarity could rebel against fissures in nation-states’ apparatuses and reveal a new possibility of alliance beyond borders in the era of globalization. The last chapter concludes by summing up the gaps in the system of nation-states and rejecting any enclosed ideology so as to articulate multiplicities and differences beyond limitations of ethnicity, class and gender across borders in the era of globalization.

Bis es im 19. Jahrhundert in die globale Peripherie abgedrängt wurde, war China selbst Zentrum eines ostasiatischen Weltsystems. Seither versucht das „Reich der Mitte“ die frühere Zentrumsposition innerhalb des modernen Weltsystems wiederzuerlangen. Hochschulbildung, ein ausländischer Import des späten 19. Jahrhunderts, dient der Modernisierung des Landes und spielt eine wichtige Rolle im Nationswerdungsprozess des Landes. In der jüngsten Vergangenheit fanden Veränderungen enormen Ausmaßes im chinesischen Hochschulsystem statt. Offizielle Forschungs- und Innovationsdaten deuten auf einen raschen Aufschluss Chinas an die Leistungen westlicher Industrienationen hin. Gemäß der Zielvorgaben der Entscheidungsträger in der Bildungspolitik hat die VR China nicht nur einen Aufholkurs, sondern einen Überholkurs eingeschlagen. China ist nicht mehr nur das wichtigste Herkunftsland für international mobile Studierende, sondern es will auch zu einem der wichtigsten Gastländer werden. Neue Stipendienprogramme (incoming wie outgoing) und Programme zur Rückgewinnung chinesischer Talente aus dem Ausland wurden eingerichtet. Zahlreiche internationale Kooperationsprogramme bieten „ausländische Bildung” innerhalb chinesischer Grenzen als Bereicherung des nationalen Bildungsangebots an. Gleichzeitig strebt China zunehmend danach eigene nationale Bildungsangebote am Weltbildungsmarkt zu etablieren. Die vorliegende Arbeit stellt einen Beitrag zur Positionsbestimmung Chinas im globalen Kontext dar. Zu diesem Zweck wurden statistische Daten durch Aussagen aus semi-strukturierten narrativen Interviews mit Akademikern und Entscheidungsträgern der chinesischen Hochschulbildung ergänzt. Die meisten befragten Experten arbeiten an einer von drei strukturell sehr unterschiedlichen chinesischen Hochschule, die dieser Arbeit als Fallbeispiele dienen. Bei den Fallbeispielen handelt es sich um die Tsinghua-Universität, die Qiqihar-Universität und die Xi’an Jiaotong Liverpool University. / China used to be a core country within an East-Asian world-system but was forced into periphery status during the 19th century. Ever since China strives to regain its former core position within the modern world-system. University education, a foreign import of the late 19th century, has become an important tool for China’s endeavor for modernization and nation building. In recent years the Chinese higher education landscape was subject to gigantic changes. Official research and innovation data seem to indicate a rapid affiliation with the achievements of western industrialized nations. Following the agenda of decision-makers in educational policy in the People’s Republic, the suggested course of action would be to overtake, not just to catch up: By 2020 technology imports should sink to under 30 per cent; in the same year China would like to receive a half million international students and thus become not only the most important sending country for international students, but also an important host country. New scholarship programs (incoming and outgoing) as well as programs to recover Chinese talent from abroad, were established. A multitude of international cooperation programs have been created to provide “foreign education“ within Chinese borders to further enrich the Chinese landscape of higher education. At the same time China also urges to establish its own brand of higher education abroad. This dissertation represents a contribution to determine the position of Chinese higher education within its global context. Statistical data is completed by semi-structured narrative interviews with academics and decision makers in Chinese higher education. Most interviewees are working at one of three structurally quite different institutions of higher education in China that serve as case studies in the thesis: Tsinghua University, Qiqihar University and Xi’an Jiaotong Liverpool University.